证券市场概述(1)

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第一章证券市场概述第三节、证券市场的地位与功能

第一章证券市场概述第三节、证券市场的地位与功能

(一)证券市场的地位证券市场是金融市场的重要组成部分,在金融市场体系中居重要地位。

从金融市场的功能看,证券市场通过证券信用的方式融通资金,通过证券的买卖活动引导资金流动,促进资源配置的优化,推动经济增长,提高经济效率。

从金融市场的运行看,金融市场体系的其它组成部分都与证券市场密切相关。

第一,证券市场与货币市场关系密切。

证券市场是货币市场上的资金需求者。

证券的发行通常要有证券经营机构的垫款,垫款所需要的资金通常依赖于货币市场的资金供给。

当证券市场上买卖兴旺、证券价格上涨时,又需要更多的资金来补助交易的完成,引起货币市场上的资金需求增长,利率上升。

第二,长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

在资本市场内部,长期信贷市场的发展也必须依赖证券市场。

作为金融机构的长期信贷资金,在很大程度上通过证券市场来筹集的,比如金融机构通过证券市场发行股票筹集资本金、通过证券市场发行金融债券筹集信贷资金等。

第三,任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关,而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多交叉。

但在不同的社会制度、经济基础和文化传统下,证券市场在金融市场中的地位各不相同。

在发达的资本主义国家,股票和债券是金融市场上最活跃、最主要的金融资产,证券市场的交易覆盖了整个金融市场,是金融市场极为重要的组成部分。

而中国的金融市场从萌芽到初步形成,由于社会经济制度和文化传统的不同,出现了一种独特的格局,即证券市场并非一马当先,而是以银行同业拆借市场为先导,证券市场、票据贴现市场、外汇调剂市场紧随其后。

这说明中国金融市场的形成与发展有其独特的目标模式,各种子市场都服务于某一特定的领域,有着不可替代的作用。

这与发达资本主义国家的金融市场是不同的,中国证券市场也不可能覆盖社会经济的各个方面。

因此,在中国未来的金融市场模式中,证券市场只能与其它市场同步协调发展,并按照中国的经济体制来运转。

(二)证券市场的功能1.证券市场是筹集资金的重要渠道。

第3章-证券市场ppt课件(全)

第3章-证券市场ppt课件(全)
发行公司债券的面值总额。 4.票面利率。 5.发行价格。 6.还本期限。
表:债券发行条件
(三)公司债券发行的基本程序
公司发行债券有严格的条件,应严格 按法律规定的基本程序进行: 1.发行前的咨询与准备。 2.向国务院授权的部门申请发行债券。 3.在得到批准之后,在公开刊物上刊登 债券募集书。 4.向公众出售债券,并进行交割。 5.提交债券发行报告。
一、证券发行市场概述 证券发行是指政府、金融机构、工商
企业等以募集资金为目的向投资者出售 有价证券的活动。证券发行市场又称为 证券初级市场或一级市场,它是指企业 或政府部门在发行证券时从规划到销售 以及承购等阶段的全过程。
如果从证券进入市场的顺序而来看证 券市场的结构,证券市场可以为发行市场 和交易市场。这是证券市场的纵向结构关 系。如果从证券市场上的证券品种来看证 券市场的结构,证券市场主要有股票市场、 债券市场、基金市场等。这是证券市场的 横向结构关系。
第三章 证券市场
所谓证券市场,就是指各类有价证券 发行和买卖的场所的总称。证券作为 一种书面证明,体现了一种经济关系, 即资金供需双方通过证券买卖所形成 的借贷关系,证券市场则可以表示为 这类借贷经济关系的总和。
第一节 证券市场概述
一、证券市场的特点 任何市场想要发挥交易的作用,必须具备
以下条件:有可供交易的商品;有参与商品交 易的买卖双方;有一定的交易场所;市场交 易具备一定的交易规则。特点: (一)交易对象是虚拟的资本商品。 (二)交易场所。 (三)经纪人。 (四)交易关系的复杂化。 (五)非一次性交易。
2005年10月27日,十届全国人大 会议审议通过了新修订的《中华人民 共和国证券法》和《中华人民共和国 公司法》(以下简称“两法”)。修订 后的两法将于2006年1月1日开始施行。

第三章证券市场ppt课件全

第三章证券市场ppt课件全
政府机构、金融机构 企业和事业法人、各类基金 2.个人投资者
(三)证券市场中介 1.证券经营机构 2.证券服务机构 (四)自律性组织 1.证券行业协会 2.证券交易所 (五)证券监管机构 中国证券监督管理委员会
❖ 五、证券市场的产生与发展 (一)证券市场的产生 (二)中国证券市场的对外开放 ❖ 六、世界各国主要证券市场简介
❖ 二、其他交易市场
1、银行间债券市场:提供银行间外汇交易、人 民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易; 办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同 业拆借及债券交易的清算监督;提供网上票据报 价系统;提供外汇市场、债券市场和货币市场的 信息服务;开展经人民银行批准的其他业务。
2、代办股份转让系统:又称三板市场,指证券 公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司 提供股份转让服务业务。
发行价 At N 1格 (1市1场)t利 (1率 市 面场 值 )利 N 率
❖ 四、投资基金的发行 (一)投资基金发起人的条件 (二)证券投资基金的发行方式
1.直接销售方式 2.包销方式 3.集团销售方式 (三)发行价格
根据每基金单位净值及其变动来确定的, 一般由基金面值和基金的发行费用两部分组成。
❖ 发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件: ❖ (1)依法设立且持续经营三年以上。 ❖ (2)最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不
少于一千万元,且持续增长;或者最近一年盈利, 且净利润不少于五百万元,最近一年营业收入不少 于五千万元,最近两年营业收入增长率均不低于百 分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者 为计算依据。 ❖ (3)最近一期末净资产不少于两千万元,且不存 在未弥补亏损。 ❖ (4)发行后股本总额不少于三千万元。 ❖ 不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的 担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。

证券市场概述练习试卷1(题后含答案及解析)

证券市场概述练习试卷1(题后含答案及解析)

证券市场概述练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证正确答案:B 涉及知识点:证券市场概述2.下列关于虚拟资本的说法中,正确的是( )。

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,本身也在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式,本身不能在生产过程中发挥作用C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式,本身也在生产过程中发挥作用D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,本身不能在生产过程中发挥作用正确答案:D 涉及知识点:证券市场概述3.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A.有价证券B.货币证券C.资本证券D.金融证券正确答案:D 涉及知识点:证券市场概述4.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权正确答案:A 涉及知识点:证券市场概述5.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括( )。

A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券正确答案:B 涉及知识点:证券市场概述6.资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。

A.资金B.项目投资C.货币投资D.金融投资正确答案:D 涉及知识点:证券市场概述7.下列关于非上市证券的说法中,不正确的是( )。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B.不允许自由交易C.不允许在证券交易所内交易D.可以在其他证券交易市场交易正确答案:B 涉及知识点:证券市场概述8.狭义的有价证券是指( )。

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(二)记名股票和不记名股票 1、记名股票。是指在股票票面和股份公司 的股东名册上记载股东姓名的股票。 记名股票的特点: (1)股东权利归属于记名股东 (2)可以一次或分次缴纳出资 (3)转让相对复杂或受限制 (4)便于挂失,相对安全
2、无记名股票。是指在股票票面和股份公司 股东名册上均不记载股东姓名的股票。 无记名股票的特点: (1)股东权利归属股票的持有人 (2)认购股票时要求一次缴纳出资 (3)转让相对简便 (4)安全性较差
(1)《关于推进资本市场改革开放和稳定发 展的若干意见》 (2)股权分臵改革 (3)全面提高上市公司质量 (4)证券公司综合治理 (5)发行制度改革 (6)基金业市场化改革及机构投资者发展 (7)资本市场法律体系逐步完善
五、中国证券市场的对外开放 (一)在国际资本市场募集资金 (二)开放国内资本市场 (三)有条件地开放境内企业和个人投资境 外资本市场
第四节 我国现行的股票类型
一、我国的股票类型 (一)按投资主体的性质分类 1、国家股 国家股是指有权代表国家投资的部门 或机构以国有资产向公司投资形成的股份, 包括公司现有国有资产折算成的股份。 国有资产管理部门是国有股权行政管理 的专职机构。
国家股的资金来源主要有三个方面: 第一,现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净 资产; 第二,现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组 建的股份公司的投资; 第三,经授权代表国家投资的投资公司、资产经营 公司、经济实体性总公司等机构向新组建股 份公司的投资。 国家股是国有股权的一个组成部分,另一组成部 分是国有法人股。
5、增资和减资 6、销售收入 7、原材料供应和价格变化 8、主要经营者更替 9、公司改组或合并 10、意外灾害
(二)宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化

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《证券投资基金销售基础知识》教材(电子版)第一章证券市场基础知识第一节证券与证券市场概述一、证券概述(一)证券的定义证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为.(二)有价证券的分类商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】货币证券【商业证券(商业汇票、商业本票);银行证券(银行汇票、银行本票和支票)】资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券;是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券;募集方式→公募证券、私募证券;证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】(三)有价证券的特征期限性、收益性、流动性、风险性二、证券市场概述(一)证券市场的概念市场经济发展到一定阶段的产物为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场(二)证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所(三)证券市场的基本功能1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能三、证券市场的结构(一)证券市场的层次结构顺序关系:发行市场(一级市场)、交易市场(二级市场)发行市场是流通市场的基础和前提,流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。

层次结构:2004。

1。

31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市场体系”“继续规范和发展主板市场,逐步改善主板市场上市公司结构。

分步推进创业板市场建设,完善风险投资机制,拓展中小企业融资渠道。

积极探索和完善统一监管下的股份转让制度”;提出“积极稳妥发展债券市场"、“稳步发展期货市场”1、代办股份转让。

2001年6月12日正式启动;2002年8月29日第一家股份转让公司挂牌;2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

应具备条件:合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全、登记托管的股份比例达到规定的要求等。

证券市场发展概述及快速发展的原因

证券市场发展概述及快速发展的原因

一、证券市场发展概述证券市场是指以证券交易为主要业务的金融市场。

随着经济全球化和市场化程度的提高,证券市场在全球范围内发挥着越来越重要的作用。

证券市场上市公司的数量、市值、交易量和相关金融产品的复杂性都在不断增加,成为国民经济发展的重要支撑和促进经济增长的重要力量。

证券市场的主要功能包括:为企业提供直接融资渠道、为投资者提供投资渠道和风险管理功能、为政府提供财政融资功能等。

证券市场的发展水平直接影响着国民经济的发展水平,以及金融体系的安全性和稳定性。

证券市场的发展对于一个国家的经济发展至关重要。

二、快速发展的原因证券市场的快速发展有多种原因,以下是一些影响证券市场快速发展的主要因素:1. 经济发展水平提高随着经济发展水平的提高,投资者的财富也相应增加,投资需求逐渐增加。

企业为了实现融资和扩大规模,也会选择通过证券市场来进行融资。

经济发展水平提高使得证券市场获得了更多的发展机遇。

2. 政策支持许多国家在证券市场立法、监管、税收等方面出台了一系列政策支持措施,以促进证券市场的健康发展。

政府的政策支持是证券市场快速发展的重要保障。

3. 投资者教育水平提高投资者教育水平的提高使得投资者更加理性和成熟,并具有更强的风险意识和投资意识。

投资者的理性和成熟是证券市场持续稳定发展的基础。

4. 金融创新金融创新带动了证券市场的活跃度和多样性,使得市场上出现了更多的金融产品和工具,对市场的发展起到了促进作用。

5. 国际化程度加深全球化进程使得各国证券市场之间相互通联和相互影响,国际投资流动成为了衡量证券市场发展水平的重要指标,也推动了证券市场的快速发展。

6. 技术进步技术的进步为证券市场的发展提供了强大的支撑,使得交易系统更加高效、安全和便捷,促进了证券市场的健康运行。

7. 监管机制不断完善监管机制的不断完善为证券市场的稳定发展提供了坚实保障,促使证券市场持续健康发展。

8. 资本市场发挥的作用资本市场是国民经济的重要组成部分,证券市场的快速发展反映了资本市场发挥作用的深刻意义,也推动了资本市场的健康发展和国民经济的持续增长。

证券市场基础知识点总结(证券市场概述)

证券市场基础知识点总结(证券市场概述)

证券市场基础知识点总结(证券市场概述)第一章证券市场概述(学习要点)第一节证券与证券市场第二节证券市场参与者第三节证券市场的地位与功能第一节证券与证券市场一、证券与有价证券1.证券的定义从法律意义上讲,证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称,用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。

从普通意义上来讲,证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。

2.证券的特征证券的两个最基本的特征:法律特征和书面特征。

(二)有价证券1.有价证券的定义有价证券是指标有票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本是以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。

普通事情下,虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额,其变化并别反映实际资本额的变化。

有价证券有广义与狭义两种概念。

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持券人拥有商品所有权或使用权的凭证。

货币证券是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直截了当联系的活动而产生的证券。

持券人对发行人有一定的收入请求权。

它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。

人们通常把狭义的有价证券——资本证券直截了当称为有价证券乃至证券。

2.有价证券的分类(1)按证券发行主体的别同,证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直截了当相关的行为而发行的证券。

要紧包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。

金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。

要紧包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。

政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金,以政府名义发行的证券。

证 券投资学之证 券市场概述

证 券投资学之证 券市场概述
▪ 据悉,东京证交所9日开盘后已经从前一天 的暴跌中复苏,日经指数上涨了1.45%。但是J -Com公司的股票交易暂停了一天。
▪ 这件事也惊动了小泉,9日他发表讲话,希 望采取万全之策防止此类事件重演。日本金融厅 已经就这一重大事故展开调查,在确定详情后, 将决定采取何种解决措施和管理方案。
“胖手指”威力史
“肥手指”发威,股票大拍卖

金融界将证券交易员因操作失误而导致大盘失控的事
故称为“胖手指综合征”(fat-finger syndrome),即交
易员或经纪人在输入指令时敲错键盘。8日,“胖手指”
降临东京,瑞穗证券的操盘手扮演了这个角色。

当天,日本多系统运营商J-Com公司在东京证券交
易所创业板上市。该公司股票认购价格为每股61万日元,
▪ 间断性竞价交易制度也称集合竞价制度。在该制 度下,交易中心(如证券交易所的主机)将规定 时段内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成 交,而是集中起来在该时段结束时进行。因此, 集合竞价制度只有一个成交价格,所有委托价在 成交价之上的买进委托和委托价在成交价之下的 卖出委托都按该唯一的成交价格全部成交。成交 价的确定原则通常是最大成交量原则,即在所确 定的成交价格上满足成交条件的委托股数最多。 集合竞价制度是一种多边交易制度,其最大优点 在于信息集中功能。
二、证券市场的发展阶段
▪ 1、自由放任阶段。(17世纪到20世纪20 年代)
▪ 2、法制建设阶段。(20世纪30年代到60 年代末)
3、迅速发展阶段。(20世纪70年代以来)
▪ 出现新的特点: ▪ (1)证券工具和业务内容的丰富化 ▪ (2)证券交易的现代化与信息化
案例:“胖手指”突现东京股市
四、证券上市的条件与程序

证券市场基础知识(归纳总结)

证券市场基础知识(归纳总结)

证券市场基础知识(归纳总结)第一章:证券市场概述1、证券的定义:证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

(书面凭证)2、有价证券的定义:指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定拥有所有权或债权的凭证。

(有价格但没有价值;将来带来一定收益;虚拟证券;资本证券)3、有价证券的分类:商品证券:提货单、运货单、仓库栈单等货币证券:一类是商业证券,主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券,主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券:资本证券是有价证券的主要形式。

1)按证券发行主体的不同可分为政府证券、政府机构证券和公司(企业)证券。

2)按是否在证券交易所挂牌交易,可分为上市证券与非上市证券。

(凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券)非上市证券是指不能在市场上交易的证券。

(F)-----指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。

3)按募集方式不同可分为公募证券和私募证券。

(目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属于私募证券;上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属于私募证券)4)按证券所代表的权利性质分类,可分为股票、债券和其他证券三大类。

4、有价证券的特征:期限性、收益性、流动性、风险性5、证券市场的特征:价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所6、证券市场的结构:1)层次结构:可分为发行市场(一级市场或初级市场)和交易市场(二级市场或次级市场)2)品种结构:可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场3)交易场所结构:有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场)有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

7、证券市场的基本功能:筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能8、只有股份有限公司才能发行股票。

政府缺钱只能发行债券。

发行股票-自有资本,发行债券-借入资本。

9、我国把金融机构发行的债券定义为金融债券,但股份制金融机构发行的股票则归类于一般的公司股票。

第一章 证券市场概述

第一章 证券市场概述

• 间接金融:又叫间接融资,是指融资方与 投资方通过金融中介而间接融通资金的方 式,即融资方向银行申请贷款,银行向投 资人吸收储蓄的方式。
四、直接金融投资与间接金融投资
• 直接金融投资:指投资者在资本市场上直接购
买股票、债券等由筹资者发行的基础证券,通过 买卖获得收益的投资方式。
• 间接金融投资:指投资者不直接购买基础股票
其资金全部或大部分由联邦政府拨给;二为由联邦政府主 持或创办,目前已成为独立经营,但仍在某种程度上受政 府控制和管理的,具有“相对独立性”的机构,称为联邦 创办机构
(三)公司债券 1 定义:是公司依照法定程序发行、约定在一
定期限还本付息的有价证券。 2 分类
(a)抵押债券 (b)信用债券 (c)收益债券 (d)担保债券 (e)高收益债券(垃圾债券)
(d)实际交易中的价格表示:用年贴现率来 表示
二 货币市场利率
(一)定义:指各种货币市场证券在发行和交易
过程中所形成的为投资者所认同的利率,通常是 中央银行实施货币政策操作目标的选择对象之一 。
(二)分类
(1)贴现率
(a)定义:指的是国家中央银行向商业银 行贷款的短期利率。
(b)重要性:是中央银行重要的货币政策 工具,在货币市场上具有重要作用 ,也是国家经 济、金融政策的一个重要手段 。
(c)同业拆借利率
(2)票据贴现市场
(a)定义:指持票人为了资金融通的需要将 未到期的票据以贴付一定利息的方式向银行出售, 银行在扣除一定利息后将票面余额支付给持票人 的交易市场
(b)票据贴现的分类:贴现、转贴现和再贴 现
(c)目的:通过贴现,持票人可将未到期的 票据提前变现,从而满足了融资需要
(d)期限:票据贴现期限都较短,一般不超 过六个月
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证券市场概述(1)
二、证券市场的分类
• 按照市场的职能,分为发行市场和流通市场 • 按照市场的组织形式,分为场内市场和场外
市场 • 按照交易的对象,分为股票市场、债券市场
和基金市场
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证券市场概述(1)
第三节 证券市场的主体及中介机构
▪ 证券市场的主体 ▪ 证券市场中介机构 ▪ 自律性组织 ▪ 证券监管机构
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证券市场概述(1)
一、证券市场的主体
– 证券发行人 – 投资者
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证券市场概述(1)
二、证券市场中介机构
• 证券经营机构 • 证券服务机构
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证券市场概述(1)
三、自律性组织
• 证券交易所 • 证券业协会
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证券市场概述(1)
四、证券监管机构
• 商品证券、货币证券和资本证券 • 政府证券(公债券)、金融证券和公司证券 • 上市证券和非上市证券
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证券市场概述(1)
第二节 证券市场的特征及其分类
▪ 证券市场的定义和特征 ▪ 证券市场的分类
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证券市场概述(1)
一、证券市场的定义和特征
• 证券市场的定义 • 证券市场的特征
证券市场概述(1)
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2020/12/9
证券市场概述(1)
第一节 证券的特征及其分类
▪ 有价证券的定义及特征 ▪ 有价证券的分类
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证券市场概述(1)
一、有价证券的定义及特征
• 偿还性 • 流动性 • 收益性 • 风险性
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证券市场概述(1)
二、有价证券的分类
• 中国证券监督管理委员会 • 中国证监会派出机构
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证券市场概述(1)
第四节 证券市场的功能
▪ 筹集资金 ▪ 确定价格 ▪ 资源配置 ▪ 转换机制
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证券市场概述(1)ຫໍສະໝຸດ 3rew演讲完毕,谢谢听讲!
再见,see you again
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2020/12/9
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