尽调工作流程

项目尽职调查

工作流程

为进一步规范联营孵化项目尽职调查的流程，结合集团相关制度及特有的投资理念，制定本工作流程。

一、尽调发起条件

1、立项批准：项目通过审批（初审或内审）后，由总监发起，经主

席签字同意后方可对该项目发起尽职调查工作；

2、尽调报备：项目尽调批准后，根据工作内容需要，应尽快确定尽调时间，并

将尽调项目名称、尽调地点、预计尽调日期及随行人员等基本信息告知主管副

总裁，并由副总裁助理进行备案。

二、尽调前期准备

1、确定随行人员：根据项目尽调工作需要，由项目主管投资总监确

定项目尽调随行人员；若尽调工作（如内审、终审）需主席参与，

则尽调时间、人员及尽调行程等安排需经总裁办同意后方可确定；

2、拟定尽调事项：根据项目初审结果，明确本次项目尽职调查的目

的，并将该目的作为目标列举尽调过程中需了解的各类情况；

3、通知项目方：经主管副总裁批准后，将确定的尽调行程事项表发

与项目方，并确定项目方接站人员名称、职位、电话及接站时间、

地点、车牌号等；

4、购买车票：根据尽调行程表及与项目方沟通后的结果，购买火车

或飞机票。

三、尽调内容

1、项目相关

包括项目核心技术、产品优势、原材料采购渠道、竞争优势、市

场占有率、项目估值等；

2、项目源公司相关

包括项目源公司的历史沿革、主营业务、股权架构、固定资产、

相关设备、人员团队、相关资质、业务伙伴、关联交易、涉诉情况等；

3、财务数据相关

包括该项目的可行性报告、固定资产、现金流、负债、应收应付

账款、相关业务合同、融资偿债情况、流动比率、同类公司市场价值

等；

4、行业背景相关

项目所处行业政策背景、发展趋势、产品可替代性、竞品风险等。

四、尽调后期总结

1、整理尽调资料：包括项目方宣传文字材料、照片、项目宣传视频、尽调过程中

所有会议纪要、尽调内容事项结论等所有本次项目尽职调查资料，按类别整理

归纳至文件夹，并上传至云盘；

2、费用报销：根据财务部门要求填写尽调期间涉及到的各类费用开

销，并按规定填写费用报销单；

3、出具尽调报告。

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