(完整版)《投资银行学》课程作业第2阶段

《投资银行学》课程作业第2阶段

（201610）

交卷时间：2019-01-20 09:50:38

一、单选题

1.

(3分)由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为（）

• A. 利率风险

• B. 购买力风险

• C. 政治风险

• D. 财务风险

纠错

得分： 3

知识点：10.1.1 投资银行风险的含义

展开解析

2.

(3分)依据中国证监会的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。

• A. 50%

• B. 60%

• C. 70%

• D. 80%

纠错

得分： 3

知识点：8.1.1 证券投资基金概述

展开解析

3.

(3分)下列哪个行业不是PE偏好的投资行业（）。

• A. 传统制造业

• B. 大型金融机构

• C. 商业服务业

• D. 房地产

纠错

得分：0

知识点：9.1.1 私募股权的定义

收起解析

B

狭义的私募股权投资不包括风险投资(VC)，主要指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的企业进行私募股权投资，也可称为产业投资

4.

(3分)两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为（）

• A. 吸收合并

• B. 新设合并

• C. 收购受控股权益

• D. 收购

纠错

得分： 3

知识点：7.1.2 企业并购的分类

展开解析

5.

(3分)寻找有战略投资者资源背景的投资咨询公司作为融资顾问，并由其准备招股说明书：包括商业计划书，公司的财务预测和募集资金用途说明等路演材料。这是PE业务流程的哪一个阶段（）

• A. 第四阶段

• B. 第三阶段

• C. 第二阶段

• D. 第一阶段

纠错

得分： 3

知识点：9.2.3 投资机制

展开解析

6.

(3分)与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：（）

• A. 合并

• B. 兼并

• C. 发行

• D. 收购

纠错

得分： 3

知识点：7.1.1 企业并购的特定涵义

展开解析

7.

(3分)

私募股权市场通过私募股权基金的投资运作，实现了对那些流动性极差的非上市公司的债权、股权等经营控制权进行定价的可能性。这是从什么角度来看私募股权投资的作用（）

• A. 从融资功能的角度来看

• B. 从转移和分散风险的角度

• C. 从发现价格角度

• D. 从提供流动性以及降低金融交易成本的角度

纠错

得分： 3

知识点：9.1.3 私募股权投资的作用

展开解析

8.

(3分)下列不属于竞价法的是（）

• A. 网上竞价

• B. 法人竞价

• C. 券商竞价

• D. 柜台竞价

纠错

得分： 3

知识点： 4.3.3 股票发行定价

展开解析

9.

(3分)在我国股票发行实践中，承销商最主要的工作任务是（）

• A. 改制策划与发行申请文件制作

• B. 承销股票并把股票向社会公众销售

• C. 协调各中介机构的工作

• D. 协助企业重组业务、资产、组织结构

纠错

得分： 3

知识点： 4.2.1 中介机构的职能与任务

展开解析

10.

(3分)哪种机构投资于非上市股权，或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式（）

• A. 私募股权投资基金

• B. 私募基金

• C. 公募基金

• D. 社保基金

纠错

得分： 3

知识点：9.1.1 私募股权的定义

展开解析

11.

(3分)中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（）。

• A. 100%

• B. 150%

• C. 200%

• D. 80%

纠错

得分： 3

知识点： 6.1.3 自营业务的管理

展开解析

12.

(3分)（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。

• A. 系统风险

• B. 非系统风险

• C. 经营风险

• D. 财务风险

纠错

得分： 3

知识点：10.1.2 投资银行的风险类型

展开解析

13.

(3分)有限合伙制的私募股权基金又被称为什么（）

• A. 有限合伙制基金

• B. 契约型私募基金

• C. 公司制私募基金

• D. 公募基金

纠错

得分： 3

知识点：9.1.1 私募股权的定义

展开解析

14.

(3分)（）又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的

• A. 财务风险

• B. 经营风险