东旭光电制度管理办法

制度管理办法
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六 、附件（在正文结尾处要求写明附件目录，附件内容 需置于正文下一页）
（ 一）制 度流程。 （ 二）支 持性文件和相关记录、图表。 第十四条 制度初稿在起草部门内进行讨论、修改，并 征求相关部门意见和建议，填写《公文审批表》形成制度送 审稿待审。
第五章 审批 第十五条 集团级制度送审稿，经部门负责人、本部长 审核后，由管理本部人力资源中心进行汇总并提报制度管理 委员会审批。子公司与本部级制度由部门最高负责人进行审 批。 评 审的主 要内容包括： 一 、目前 存在的问题应当 得到有效解决。 二 、制度涉及主体 内容 、流程、表单应当系统全面、可 操作且精简高效。 三 、各接 口环节应 当流畅 ，职责应当明确。 四 、制定、修改规章制度的主体，应当符合本部门的职 能，是否超越权限。 五 、规章 制度应当 符合有 关政策、法规、文件的规定。 六 、规章 制度与集团内部其它制度应当统 一、协调。
二 、从企业实际出发原则。与公司实际情况相符。子公 司、参股公司、分支机构及办事处制定规章制度要与集团相 关规章制度保持一致，不得冲突。
三 、时效 性原则。 制度的 制定、修订、废止应当及时， 制度更新应考虑新旧衔接和继承问题。
四 、普适性原则。制度能在一定时间、一定范围内普遍 适用，充分汲取相关方意见，为广大员工所认同。
侧，输出文档 出的文档
前
名 称
公司领导 输出文档
岗位 1
输出文档
输出文档 框：横 向步骤框对 应的
输出文档，编 号 与对应步骤编 号
一致
01 XX 表单
段
判断否决：阶 XX若 不通过
02 审核
通过 提出 XX 申请/ 发起
提出 XX 申请/发 起
审
XX 事项
XX 事项
核或审批事 项不
通过，则返回 相 应上级步骤段 进再行次循环阶 XXX
第八章 修订与废止 第二十一条 制度修订 根 据国家 政策变更、集团经营方向调整、战略改变、以 及组织机构部门职能变化等因素，由起草部门将修订后的制 度，经审定后发布。 第二十二条 制度废止 一 、集团总部制度的废止，由起草部门负责人、主管本 部长审核后，由制度评审委员会进行评审，决定是否废止。 二 、子公 司制度的废止由子公司参照集团的要求执行， 报管理本部备案。 第二十三条 每月管理本部根据组织机构、职责、授权、 业务流程等变化情况，对已颁布的制度执行情况进行检查，
第四章 起草 第十二条 制度起草人先拟定制度设计思路、框架并与 中心总经理、副总经理沟通确定后，提交给起草本部长（子 公司最高负责人）审核通过后开始起草制度。 第十三条 制度的内容一般应包括： 一 、第一 章内容包括目的、适用范围、定义。 （ 一）目 的：清晰简洁说明本制度控制的内容。 （ 二）适 用范围：明确制度所涉及的有关部门、人员、 事项和活动。 （三）定义: 对概念的内涵或语词的意义所做的简要而 准确的描述。 二 、第二章内容为职责。规定实施本制度的部门或人员 的责任和权限。 三 、制度 的内容、要求与程序。 四 、奖惩 办法，要 求自成一章。 五 、解释 修订权限规定及生效日期，要求自成一章。
内容进行法律合规审核。 第八条 上市公司、集团各本部及子公司 负 责本公 司（部门）职责范围内的相关规章制度的制定、
报批、评审、修订、废止；负责本部门制定的规章制度进行 建档，实行规范管理。
第三章 制定原则与要求 第九条 制定原则
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一 、依法制定原则。符合国家法律法规和规范性文件要 求。
流程名称：
部门名称：宋体
XXX 流 加宋粗体左12对pt齐， 岗位名称程：宋
体10pt，加粗，居
12pt，加粗，居 职能带在最左 侧 平， 级部门按照 流程
中。岗位级
部 门1
走向向右依次排列 部门 2
别按
照从左至右
岗位 1
岗位 2
岗位 1
岗位 2
依次
递增的顺序
开始框：流程起始，必
排列
备要素，流程图中所有
判断框：用 于 “审核” “审 批”“审议” 等 动作。由编 号和
04 组织 XX 事项
05 审批
动作描述组
成
X
流程动作最后
06 执行 XX 事项
须以步骤框结 束，不能以判 断框结束。
04 XX 报告
根据情况，结 束框 与流程结转框 二选一
段
结束
或
XXX 流程
阶 XX
X
结束框：事项
结束，流程终
止。
流程结转框：本事 项未终止，而是本
附件数： 撰写人： 审核人：
密 级： 审核人： 审批人：
第一章 ××
条标题： 仿宋_GB2312、 三号字、加粗、首行缩进 2 字符
第二章 ×××
正文： 字体：仿宋_GB2312、三号字 起始：与条标题间隔 2 字符 行距：单倍行距 缩进：左侧 0 字符，右侧 0 字符 段间距：段前 0 行、段后 0 行
第六章 颁布 第十七条 制度审定通过后，由管理本部人力资源中心 制文并统一发布。 第十八条 部门应对收到的规章制度进行登记，妥善保 管，制度文本应保持整洁、齐全，不能修改、涂污、损坏、 丢失。 第十九条 东旭大学对集团级制度组织培训，制度起草 人应做好培训准备，并在制度颁发 5 日内对各本部公文管理 员进行培训。各本部应指定公文管理员参加新制度培训，该 管理员应主导部门内的制度贯彻落实工作，并于制度颁发一
四 、文件 内容分 章、条 编序 ,“条” 下级子 目录 编序用 大写数字表述（制度格式模板详见附件二）。
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五、制度中涉及的流程图，需统一使用 VISIO 软件绘制， 要求以附件的形式出现（具体要求见附件一）。
六、制度中涉及的表单，需包含名称、日期、编制人、 部门，各业务内容及流转部门表述清晰，准确无误，并能够 根据组织、职能调整而实时更新。
第二章 职责 第四条 制度管理委员会 为 加强制 度建设管理，集团成立制度管理委员会。由集 团执行副总裁、财务本部、管理本部、风控本部的相关人员
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组成。主要负责制度建设安排、指导和审批工作。 第五条 集团管理本部 一 、集团管理本部是规章制度管理的归口部门，指导集
团各本部、公司的规章制度建设和管理； 二 、负责集团制度 的组织评审 、编号、发布、归集、修
流程结转至下一流 程。
附件二：
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页眉：制度名称、编号
编号:
××××制度
标题： 仿宋_GB2312、 二号字、居中、加粗
版本号： 撰写部门： 审核人：
章标题：仿宋_GB2312、 三号字、居中、加粗
第一条 第二条 第三条
左边距： 3.17 厘米
第四条 第五条 第六条 第七条 一、 （一） 1、 （1）
开始
动作框字体均为宋体
8pt，居中。
部门 3
岗位 1
分隔符：
用于明确 整个流程 不同阶段
划分 X
01
提出 XX 申请/发起 XX 事项
步骤框：用于 描述 流程流转各 环节步 骤，由编号和 动作
描述组成
03
协同框：用于表示 不同岗位多个步骤 同时进行，协同框 内步骤编号相同
03
公司领导职能 横向步骤
带放在最右 输
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版本号： 2016V1 撰写部门： 管理本部 审核人： 王中
附件数： 3 份 撰写人：冯静 审核人：谢国忠
密 级：内部文件 审核人：苏国珍 审批人：李泉年
第一章 总则 第一条 目的 为 建立集 团规范化、标准化的规章制度管理体系，特制 定本办法。 第二条 适用范围 本 办法适 用于集团 各实业 群、事业本部、本部所有规章 制度的管理，子公司参照执行。 第三条 制度界定 本 办法所 称“规章制度”是指有关职能部门根据管理职 权，以集团或公司名义制定发布的，用于管理工作关系的工 作制度、规定、办法、细则、标准等。 一 、制度 指 全员共 同遵守的办事规程或行动准则。 强调共同性， 重“基础性”。 二 、规定 是 有 关 职能 部 门对 特 定范 围 内 的工 作 和事 务 制定 相 应 措施，要求所属部门和下级贯彻执行的法规性公文，重“预
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周内向人力资源中心汇报宣贯情况，同时提交《规章制度贯 彻学习记录》（见附件三）。子公司级与本部级制度由内部组 织宣贯。
第七章 备案及归档 第二十条 集团总部及各本部、实业群、事业部的制度 审批原件由管理本部备案及归档，并统一送资金管理本部存 档。 子 公司制 度审批原件由各自内部备案及归档，复印件和 扫描电子件报管理本部备案。
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式由管理本部印制发布。
三 、制度 编号要求：
（ 一）集团、子公司制度文件编号由集团（公司）名称
简 称（用 公司四 位拼音 字母大写 ）、文 件年份 （用年份 阿拉
伯数字末两位 ）、发文部门简称（用部门简称四位字母大写）、
文 件序号 （用三 位阿拉伯 数字流 水号）、 文件版 本号（ 用一
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对应修订、废止的制度提出意见，指导相关部门做出调整。 第九章 附则
第二十四条 本规定由管理本部人力资源中心负责解 释、修订。
第二十五条 本规定自颁布之日起执行。 附 件：一 、制度流程要求
二、XX 制度格式要求 三 、规章制 度贯彻学习记录
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附 件一： 制ห้องสมุดไป่ตู้流程 要求
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设性、强制约束性”。 三 、办法 指 进行某 项工作的方法、步骤、措施等，要求对事项的
具体办理、实施提出切实可行的措施，针对性更强、内容更 详尽、具体，重“可操作性”。
四 、细则 指 有关规 章制度、措施、方法等的详细规则，也可称实 施细则。多是由有关职能部门为更有效的实施规章制度而作 出的权威性解释、明细的标准和措施的文书，重“阐述性”。 五 、标准 指 针对某 一类科学、技术、概念或经验的综合成果为基 础制定的，共同使用和重复使用的一种规范性文件，是衡量 准则，重“规范性”。 六 、手册 是 某一范 围基本数据资料的汇编，内容通常是简明扼要 的概述某一方面的数据、规章、条例等，是在流程环节中指 导员工具体工作的规范。
第十条 规章制度等级划分及要求 规 章制度 分为集团级、子公司级、本部级。 集 团级制 度是指在集团层面运行，集团全员共同遵守， 子公司参照执行的制度。 子 公司级 制度是指在子公司内部运行，公司全员共同遵 守的制度。 本 部级是 指在本部范围内运行，本部内全员共同遵守的 制度。 第十一条 规章制度的制定应遵循以下要求： 一 、规章制度应当措辞严谨、条理清楚、文字简明、用 词准确，不得使用有歧义或易误解的词汇、概念。 二、规章制度文件属于标准性文件，采用统一的文本格
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七 、规章 制度是否符合内控合规要求。 第十六条 规章制度审定 一 、评审 未通过，发回起草部门进行修改； 二 、评审 通过，相 关部门进行会签； 三 、集团级重大类制度（包括人事、财务、风控、采购 等）制度需提交董事长进行最终审定，集团级一般制度需交 授权副总裁进行最终审定； 四 、子公 司级 制度由子 公司 总经理审 定, 其中子 公司重 大制度（包括人事、财务、风控、采购等）需报集团审定； 五 、本部级制度由本部审定，如需向子公司发文，还需 报集团进一步审定。
DXJT16GLBB0011。管理本部 2016 年薪酬绩效中心 1 号文第
一版编码为 GLBB16XCJX0011。
具 体见图 ：
集团、子公司级：
各本部级：
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版本号 文件序号 发文部门简称 发文年份 集团（公司）名称简称
版本号 文件序号 发文部门简称 发文年份 发文本部简称
“款”表 示：按“一、”（一）” 1、” “（1）”顺序使用。
订、废止等工作； 三 、负责收集制度执行中存在的问题，提出完善、修订
和废止有关制度的建议。 四 、东旭 大学负责 制度的 培训，促进制度落地。 第六条 财务本部内控管理中心 财 务 本 部内 控 管理 中 心 负责 对 各部 门 规 章制 度 涉及 授
权审批、制度规范、内控合规进行审核。 第七条 风控本部法务合规管理中心 风 控 本 部法 务 合规 管 理中 心 负 责对 各 本部 规 章制 度 的
位阿拉伯数字）。
（ 二）各本部制度编号由本部名称（前四位汉字大写拼
音）、文件年份（用年份阿拉伯数字末两位）、发文中心或单
元 简称（ 用发文中 心或单 元四位 字母大写 ）、文 件序号（ 用
三位阿拉伯数字流水号）、文件版本号（用一位阿拉伯数字）。
例如：东旭集团 2016 年管理本部 1 号文第一版编码为