6.1风险与机遇评估分析表
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
ISO9001-2015_1-6.1新风险和机遇识别 (考虑了4.1,4.2)-1
管理者代 表
各部门
有效
导致问题长期存在。
进，直至不符合项目关闭。
类别 因素/要求
环境/要求描述
管理评审管理
相关过程
风险/机遇
风险分析
严发 风 重生 险 程概 系 度率 数
管理评审
风险：输入项目不全；输 出项目未能有效落实。
32
6
风
险 级
目标
别
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 备注 责任单位
1.管理评审计划要反复确认，将每一
良后果。
有效
供方管理
供应商管 理
风险：供应商不配合；供 应商资质不够，供应物料 无质量保证
33
9
1.供应商定期评审；
一 A类供应商 2.开发优秀的供应商；
般 比例
3.价格成本核算，与供方共赢；
4.供应商定期整改。
采购部 有效
采购物品的管理
风险：重要物资延期供
采购管理
货，采购物料不符合要 求；交货不及时；价格成
各部门
有效
管理过程环 境
内部审核管理
1.对内审员实施培训，经考核合格后
风险：审核人员业务技能
获取内审证书。安排内审员时必须是
不熟悉，导致审核浮于表 内部审核 面；审核发现的不符合项
目未能及时改善和跟进，
32
6
一 般
不符合项 关闭及时 率
获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟
本高。
33
9
一 般
来料合格 率、交期 准时率
1.实时监控重要物资的库存状态； 2.对采购物资入库前进行及时有效的 检查； 3.采购品入库分类整齐无误。
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
风险和机遇评估分析表
XXXXX有限公司 文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。
5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。
313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。
313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。
4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。
4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
iso9001风险和机遇评估分析表
相关文件：1.《生产控制程序》2.《产品标识和可追溯性控制程序》3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》
生技部
有效
5
COP05
产品交付
1.不能按时交Biblioteka 。2.交付的产品不符合客户的要求。
5
2
2
20
高风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
相关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3《不合格品控制程序》
风险和机遇评估分析表
类别：■质量□环境■过程SD/QR6.1-1-2015
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
COP01
客户开发，合同评审过程
1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
有效
15
MP09
质量管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了要求。
2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
2
3
30
高风险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生
6
2
2
24
高风险
6.1风险与机遇评估分析表 (2)
2*2=4
低
生技科严格按照公司的年度计划做好设备保养、维护、检修，提高公司设备、设施寿命及稳定性。
生技科
全年
编制人：汤**日期：审核人：**审核日期：
机遇：通过梳理公司竞争项目，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
1*2=2
低
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司项目竞争质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新项目市场，储备新的项目，提高市场容量
生技科、供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01No.4
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
外部因素
原材供应
原材价格
供应渠道
风险：目前公司材料供应较稳定，防止原材料质量变化，给公司的图纸打印质量带来一定的风险。
机遇：原材供应变动给公司带来不稳定因素较大。
生技科、
供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01No.7
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素பைடு நூலகம்相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
内部因素
人力资源
人员的流动
员工业务素质
风险和机遇分析评价表
7
工艺开发
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率 低
工艺设计开发过程规定成立项目组负责工艺开发并编制工艺文件。
8
机加工工艺文件不规范
产品质量不稳定，生产效率不稳定
工艺设计开发过程规定成立项目组品质量不合格
生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验
1、 将顾客要求错误地传到到生产过程；
1、 ERP系统进行订单管理；
10
订单管理不规范
2、 接收不具备生产能力的产品
2、 业务部在接受订单前进行评审
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
11
设备和工装故障
1、交期延误；2、产品质量不合格
12
生产延误导致延期交付
顾客投诉
13
顾客投诉不能及时处理
顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
14 检测设备不准确，测量结果失效 不合格品误发，顾客满意度降低
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
应对措施
效果评价
1
外部市场
机遇：市场容量扩大
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长
风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均可能 导致我公司业务受到严重影响。
1、
为了获得较大份额承担此风险；
2
公司一家客户
机遇：公司可以获得较大的采购份额。
2、 通过质量体系建设和ERP系统的完善，提高产品质量稳定性和服务及时性，降 低因合作关系障碍带来的风险
3
外部供方供货不及时
交期延误
交期预警
4
外部供方供货质量不合格
交期延误、产品质量不合格
1、 对外部供方提供的产品进行抽样检验。 2、 对供方质量管理能力进行评价；
风险和机遇评估分析表
未能配置足够资源
1
4
在管理体系中重点体现总经理作用，确保总经理能履行承诺。通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
体系策划不到位，遗漏
体系运行不顺畅，未能全面开展工作
3
策划不够全面
1
3
《质量手册》
管理者代表
各部门
风险识别不齐全，风险没有制定相应的措施
措施没有得到有效实施
3
风险没有制定有效对策
编制：审核：批准：
3、导致材料数量购入错误，购入变更前规格材料，订单交期延迟；
4、影响客户销售；
5、影响财务请款，影响仓库库存。
4
1、邮件或传真查阅疏忽；
2、人员作业疏忽；
3、客人变更信息未及时通知，作业疏忽，订单变更单接收遗漏；
4、材料交期延误或质量异常；
5、销货信息未与实际出货内容核对确认。
3
12
1、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；
2、加强自主检查作业；
3、每周核对《顾客信息表》、《合同登记表》与客人确认；根据订单审查；
4、建立销售微信群，及时沟通确认材料状况；
5、根据订单审查、加强自主检查作业。
销售部
2
设计开发
新产品开发内容不详细;
影响正常生产;
4
资料准备不完整；
4
16
《设计和开发管理办法》；
产品开发部
3
生产过程
领错料；
无法装配，装错；
3
相关人员未按要求作业；
3
9
严格按《零件明细表》进行核对；
工艺制造部
过程零件不良；
影响质量及生产计划的完成；
3
进料检验没有发现；
风险与机遇评估分析表
过程
风险和机遇 来源 （内部和外 部）
风险和机遇
风险分析
严重 发生 侦测 风险 风险 程度 频度 度 系数 级别
风险和机遇的应对措施
责任部门 实施时间
风险：1 顾客要求评审不及时不彻底导
COP1 訂單評審
内外部
致客户抱怨 2.未能确保能够满足客 户要求就签署合同。 3.客户法律法规
内部 机遇：问题及时有效的改进，降低风险
1.保持与客户沟通，每周与销售一起评估客户后续预测情况。
1
2
6
低风 险
2.每周对产能库存情况进行评估。 3.每周与供应商确认交付情况，确保库存安全 4.每天监控安全库存，按照流程提出需求。
5.每周释放供应商13周预测，供应商评估交付产能。
资材课
2017.11.20
品保课
2017.11.20
制表：
评价措 施有效
性
有效 有效
有效 有效
有效 有效
有效 有效 有效 有效
有效 有效
有效 有效 有效 有效
有效 有效
有效 有效
有效 有效
有效 有效
有效
有效
有效
有效 有效 有效 有效 有效
品保课
3.审核分组，通过组长带组员的方式增强内审员素质。
2017.11.20
NA
通过各类内外部审核，发现改善需求。
品保课
2017.11.20
2
2
20
一般 风险
1.建立《管理评审控制程序》列出管评输入清单。 2.管理评审会议之前按照管理评审输入清单划分责任，确保每项 输入没有遗漏，并对输入进行评审
品保课
研发课
3.定期召開項目檢討會議，評估延誤原因以及改善對策，確認延
风险和机遇分析评价表
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
风险和机遇评估分析表(示例)
《风险和机遇评估分析表》
（注意：应结合本项目的实际工作内容开展风险和机遇评估分析）
编制：审核：批准：填表日期：
填表须知
1 风险产生造成危害
风险产生会导致的各方面的影响以及危害程序，危害有多种，主要包括：（1）无法满足法律法规、产品及客户要求；
（2）风险发生时导致的人身伤害；
（3）财产损失的多少；
（4）是否会导致停工、停产；e)对企业形象的损害程度。
2 风险的发生频率
指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：
3 风险造成危害严重程度
为便于识别风险所带来的危害程序，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为下五类：
4
风险系数
风险系数=（风险严重度等级×风险频度等级）。
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施
5 风险等级
风险等级根据风险系数判定，分为三类。
高风险(15-25)、一般风险(5-15)、低风险(1-5)。
6 风险应对
各实施对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低和.风险规避。
风险与机遇评估分析表
风险和机会评估剖析及举措表风险及机会的辨别类外面要素及类风险和机会型有关方描绘别风险：公司对当地国的法律法例能否充分采集评估，并转变为公司制度履行，法律、法例切合新法例要求, 防止项目审查通不法内容的变化过。
规机会：恪守纪律法例，提高公司信用度，要给公司带来潜伏的客户。
求风险：公司现有的制度，能否切合新行外行业标准的业标准的要求变化机会：行业竞争环境变化，给公司带来部潜伏的客户因素风险：看管部门看管力度的加大，如公相看管部门的司履行不规范，可能存在被查处的风险看管力度机会：行业竞争环境的变化，给公司带关来新的发展机会方要风险：原材市场不稳固，希望签署的年求供给商的要度合同和保底价钱，带来的采买和资本求风险机会：原材可能会降低编号：风险剖析履行状况频度 *严风险风险及机会应付举措评论举措重度等级责任部门时限有效性1.主要职能部门依据要求增强有关项目竞争地区所在地法律法例的采集评生技科整年1*3=3低价2.. 供销科门加大市场开辟；供销科整年1.主要职能部门依据要求增强法律法供销科整年1*3=3低规的采集评论2.供销科门加大市场开辟供销科整年1.各级部门严格依据公司的规章制度全公司整年展开有关工作1*3=3低2.职能部门加大公司内部制度履行情全公司整年况的检查2*1=2低对公司影响较大的大宗资料做好年度总经理、整年采买计划风险和机会评估剖析及举措表类类外面要素及型别有关方描绘客户的需求相关方要外求部因第三方的要素求风险及机会的辨别风险和机会风险：客户对项目竞争质量标准提高，以及对供给周期和售后服务的希望值提高，给公司竞争、质量和售后管理提出新的要求机会：市场竞争的加剧，公司管理水平的提高，会给公司带来潜伏的发展机会风险：公司运转中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司当前没法知足，由此造成的矛盾机会：第三方要求会完美公司的管理水平编号：风险剖析频度 * 严风险等风险及机会应付举措重度级1.供销科增强与客户进行有关质量标准、要求的交流，一致两方的权益和应尽义务；2.生技科门做好竞争计划的安排，保证4*4=16中竞争计划的履行3.生技科门加大客户交流交流，实时办理客户的需乞降建议各职能部门增强与第三方的交流，对第2*2=4三方的要求实时进行办理，必需时实时低降低第三提交公司高层进行资源配置，的诉苦履行状况评论举措责任部门时限有效性供销科整年生技科整年生技科整年生技科、供整年销科、财务风险：公司现有的设备比较落伍，造竞成产品的成本较高，缺乏市场竞争力。
应对风险和机遇的措施内审检查表模板
质量体系策划的输入(考虑的方面)
组织的内外部因素；必须获取对这些因素进行评审后的信息
50
内外部相关方及其期望，必须获取对这些相关方及其期望评审后的信息
51
顾客和其他相关方的要求及期望
52
体系标准的要求、变更及升级
53
需要应对的风险和机遇
54
质量方针及其所需的调整
55
质量目标及其所需的调整和改进
56
组织产品和服务的特点
57
法律法规的要求。包括原料生产地、产品生产地、顾客工厂所在地、销售目标所在的所有适应的法律法规
58
组织以往质量体系的特点及业绩现状。说明：这其中也包含了组织制造过程及产品的评价
59
以往数据分析的结果
60
管理评审得出的改进需求
61
重大产品和服务投诉发生后改进的需求
62
内部审核的结果
63
外部审核的结果
64
质量体系策划后的输出
质量手册及其改进
65
质量方针及质量目标及其它们的改进
66
程序文件及其改进
67
作业指导书及记录的需求及其更改
68
所需的资源
69
应对风险的方式
选择规避风险
70
为寻求机遇承担风险
71
消除风险源
72
改变风险的可能性和后果
73
分担风险
74
保留风险
75
机遇的选择方式
采用新实践
38
定期测试应急计划的有效性（如：模拟，视情况而定）
39
利用包括最高管理者在内的跨部门小组对应急计划进行评审 （至少每年一次），并在需要时进行更新
40
对应急计划形成文件，并保留描述修订以及更改授权人员的形成文件的信息
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
低
公司根据目前的竞争水平，制定的技术攻关和设备升级计划，相关职能部门予以有效落实。
总经理、生技科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01 No.3
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
低
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
供销科
全年
2.供销科门加大市场开拓
供销科
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业竞争环境的变化，给公司带来新的发展机遇
1*3=3
低
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
全公司
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户对项目竞争质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司竞争、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01 No.1
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
风险：公司对当地国的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求,避免项目审核通不过。
编号：JL-6.1-01 No.4
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
外部因素
原材供应
原材价格
供应渠道
风险：目前公司材料供应较稳定，防止原材料质量变化，给公司的图纸打印质量带来一定的风险。
机遇：原材供应变动给公司带来不稳定因素较大。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2*2=4
低
企业供销科做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01 No.5
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
外部因素
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：公司目前主要竞争项目在某些地区占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
1*2=2
低
及时关注公司项目竞争市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
生技科、管代
全年
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
全公司
全年
供应商的要求
风险：原材市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材可能会降低
2*1=2
低
对公司影响较大的大宗材料做好年度采购计划
总经理、
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01 No.2
类型
风险及机遇的识别
机遇：通过梳理公司竞争项目，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
1*2=2
低
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司项目竞争质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新项目市场，储备新的项目，提高市场容量
生技科、供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
机遇：第三方要求会完善公司的管理水平
2*2=4
低
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有的设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备，提高公司的竞争效率，降低竞争成本，提高公司的市场竞争力
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
2*2=4
低
1.物资采购单位要提前制定好全年采购计划，拓展原材采购的渠道，保证优质原材的供应。
2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购；
3.供销科做好原材的存储，防止变质，保证原材质量。
供销科
2017年5-12月
文化
主要项目区域文化习惯
风险：公司目前主要项目区域文化、习惯性的固定老的合作竞争公司，新项目新客户开拓难度较大。
机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。
1*2=2
低
及时关注公司项目区域市场的情况，收集信息及时调整，保持公司项目竞争的竞争力。
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
4*4=16
中
1.供销科加强与客户进行相关质量标准、要求的沟通，统一双方的权益和应尽义务；
供销科
全年
2.生技科门做好竞争计划的安排，保证竞争计划的执行
生技科
全年
3.生技科门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见
生技科
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
机遇：遵守法律法规，提高公司信誉度，给公司带来潜在的客户。
1*3=3
低
1.主要职能部门按照要求加强相关项目竞争区域所在地法律法规的收集评价
生技科
全年
2..供销科门加大市场开拓；
供销科
全年
行业标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求
机遇：行业竞争环境变化，给公司带来潜在的客户
1*3=3
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。
机遇：市场稳定，也会带来新的发展机遇。
3*1=3
低
公司战略调整，对开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。
总经理、供销科
全年
市场
市场容量
竞争力
价格风险
风险：公司目前主要竞争项目，在某些市场占有率和领先趋势已经比较高，但是竞争市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司项目竞争的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。