内部质量体系审核控制程序

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8.2.2内部质量体系审核控制程序

内部质量体系审核控制程序1.0目的：通过内部质量审核，验证质量体系文件的实施效果以及各项质量活动是否符合质量体系要求，确保质量体系的有效性。

2.0适用范围：适用于对本公司的内部质量体系审核。

3.0职责3.1管理者代表负责内部质量体系审核工作的组织，任命内审组长和审核员组成的审核组，批准《内部质量审核计划》、《内部质量审核报告》。

3.2内审组长负责《内部质量审核计划》的编制和审核工作的领导，及与受审核部门关系的协调，编写《内部质量审核报告》。

3.3审核员负责编制《检查表》，进行现场审核，签发《不合格报告》。

3.4综合管理部负责内部审核的具体实施。

4.0工作程序4.1年度内部质量审核计划的制定综合管理部于年初编制本年度的内部质量审核计划，主要内容有：审核目的和范围、审核的依据、各次内审活动的时间、参加审核的人员等，经管理者代表批准后发至相关的部门、人员。

4.2审核的频次内部质量审核每年至少进行两次。

需要时，可随时安排局部或全局的审核。

4.3 审核的准备4.3.1审核前，管代负责任命内审组长，确定审核组成员。

内审员应具备资格证书，并与被审核的部门无直接责任关系。

4.3.2制定内审实施计划内审组长制定《内部质量审核计划》,内容包括：a)审核的目的和范围；b)审核的依据；c)审核组成员名单；d)审核的日程安排。

4.3.3审核组预备会议内审组长召集审核员召开审核组的预备会，向审核员明确审核的目的和范围，简要介绍受审核部门情况后，研究和商定审核的策略、落实分工、确定审核的日程安排，并规定审核纪律和内审员应注意的事项。

4.3.4 发放内审计划审核组应以书面的形式提前3天正式将内审计划发放到受审核部门、人员。

4.3.5 准备并收阅工作文件审核员进行审核工作前，应事先备齐下列表格、文件和资料：a）审核日程安排表和任务分配表；b）检查表、《不合格报告表》；c）质量手册和与受审核部门的质量活动有关的程序文件、工作规程、上一次内审发出的《不合格报告》等。

食品公司内部体系审核控制程序

1.目的验证质量管理体系、食品安全管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地实施、保持和改进。

2.范围适用于公司质量管理体系、食品安全管理体系所覆盖的所有标准条款、所有部门和所有产品的内部审核.3.职责3.1总经理3.1.1批准公司年度内审计划和审核实施计划；3.1.2批准内部质量管理体系审核报告及食品安全管理体系审核报告；3.1.3定期召开管理评审会议。

3.2管理者代表3.2.1全面负责内部质量管理体系审核工作；4.2.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。

3.3HACCP组长3.3.1全面负责HACCP管理体系审核工作；4.3.2选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。

5.4办公室3.4.1编写《年度内审计划》并负责组织实施；4.4.2组织、协调内审活动的展开。

3.5内审组长3.5.1编制、实施本次内审实施计划；4.5.2编写内审报告。

4.名词定义（略）5.作业程序5.1年度内审计划5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，由办公室负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法,经管理者代表、HACCP组长审核，总经理批准。

每年内审至少一次（时间间隔不得超过12个月），并要求覆盖公司质量管理体系、食品安全管理体系的所有要求，另外，出现以下情况时由管理者代表、HACCP组长及时组织进行内部质量审核。

5.1.1.1组织机构、管理体系发生重大变化；5.1.1.2出现重大质量、食品安全卫生事故，或用户对某环节连续投诉；5.1.1.3HACCP计划首次实施前（只针对HACCP计划进行确认）；5.1.1.4产品或加工工艺发生变化（只针对HACCP计划进行重新评估）；5.1.1.5有证据表明现有HACCP计划并非完全有效（只针对HACCP计划进行重新评估）；5.1.1.6执行HACCP体系相关活动的人员变动频繁；5.1.1.7法律法规及其他外部要求的变更；5.1.1.8在接受第二、第三方审核之前；5.1.1.9在认证证书到期换证前。

8.2内部质量体系审核控制程序

1 目的对质量管理体系所要求的内部质量管理体系审核活动予以控制，确定质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合标准的要求,是否符合组织所确定的质量管理体系的要求，并得以有效实施与保持。

2 适用范围本程序适用于内部质量管理体系审核过程的控制。

3 术语本程序采用GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008《质量管理体系基础和术语》中规定的术语4 职责4.1 管理者代表负责领导内部质量体系审核的策划，负责批准年度审核计划；负责任命审核组长和审核员。

4.2 办公室负责内部质量体系审核的策划、组织、管理和实施工作，质检科负责对纠正措施的跟踪验证。

4.3 受审核部门接受和配合内部质量管理体系审核活动，并负责对职能范围内所发现的不符合项采取纠正和纠正措施。

4.4 审核组组长负责审核工作的具体实施。

5 工作程序5.1 编制“年度内部质量管理体系审核计划”5.1.1每年年初，由办公室根据拟审核的过程和区域状况、重要程度、以往的审核结果、运行中的薄弱环节等因素对内部质量管理体系审核进行策划，并根据策划结果编制“年度内部质量管理体系审核计划”，报管理者代表批准后实施。

5.1.2 “年度内部质量管理体系审核计划”应规定审核的范围、时间、受审核部门和审核频次，并覆盖质量管理体系的全过程。

5.1.3 审核频次（a）一般情况下，每年对质量管理体系所涉及的部门审核1-2次。

（b）当组织内外部条件发生变化或管理者代表认为有必要时，办公室可追加补充计划，报管理者代表批准后实施。

5.2 审核组的组成5.2.1每年年初，由办公室推荐有管理工作经验、熟悉审核工作并具有审核员资格的人员，为本年度审核组组长及成员，报管理者代表批准后，组成年度审核组。

5.2.2 每次审核前，由办公室根据被审核部门及所涉及的过程，从年度审核组中选择熟悉被审核部门工作，且与被审核部门无直接责任关系的人员为审核组成员。

5.2.3 审核员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。

GJB9001C内部审核控制程序

文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。

2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。

3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。

4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。

4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。

4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。

5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。

5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。

当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。

5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。

并确定审核的准则、范围、频次和方法。

5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。

5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。

审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。

5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。

内部质量审核控制程序

1.目的通过内部质量审核，审核质量体系涉及的各部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据。

2.范围本程序适用于公司内部质量体系审核、产品审核、及制造过程审核工作。

3.职责3.1管理者代表主持、策划和组织内部质量体系审核,负责年度体系审核计划的编制。

3.2 审核组长负责编制内部体系审核计划，交管理者代表批准后实施审核。

3.3 质量部负责主持、策划和组织内部产品（模具）审核。

3.4 工程部负责主持、策划和组织内部制造过程审核。

3.5其他相关部门应对内部质量体系审核工作进行全面的配合，对发现不合格项制定纠正措施并实施。

4.名词解释无5.程序&流程5.1体系审核流程5.2 产品（模具）审核5.2.1工程部策划和组织对每个项目（的模具）进行审核，以确保模具满足合同或技术协议约定的所有要求。

5.2.2 模具审核须在模具开发的不同阶段进行：a）设计验收阶段；b）生产准备阶段：生产计划及工艺；c）模具各主要部件的检验；d）模具厂内调试阶段：T0、T1、T2、T3，预验收；e）顾客处终验收阶段。

5.2.3 各阶段模具审核实施要求参见《产品审核作业规定》(按VDA6.5)。

5.3 制造过程审核5.3.1质量部策划和组织对每个项目的制造过程进行审核，以确保过程的适用性及有效性。

5.3.2 制造过程审核实施要求参见《过程审核作业规定》（按VDA6.7）。

5.4内审员资格审核组组长及组员应为具备资格的内部审核员，他们根据本程序的要求进行审核。

6.引用文件《文件控制程序》《记录控制程序》《过程审核作业规定》《产品审核作业规定》7.质量记录《年度审核计划》《内部体系审核实施计划》《内部体系审核查检表》《首次会议签到表》《末次会议签到表》《不合格项报告》《内部体系审核报告》《文件发放与回收表》《纠正和预防措施处理单》。

GJB9001内部质量审核控制程序

GJB9001内部质量审核控制程序1 范围验证质量管理体系是否符合标准的要求，是否得到有效地保持、实施和改进。

本程序适用于公司内部质量体系的审核。

2 引用文件GB/T19000-2008 质量管理体系基础和术语GB/T19001-2008 质量管理体系要求GJB9001B-2009 质量管理体系要求GJB1405A-2006 装备质量管理术语3 职责3.1 质量体系审核由管理者代表负责实施。

3.2 质量部是内部质量体系审核的归口管理部门，负责编制年度内部质量体系审核计划，组织有资格（或具有相应能力）的审核员进行审核和对不符合项进行跟踪验证。

3.3 审核组长负责编制每次审核的实施计划，并组织审核员编制审核检查表,进行质量体系审核，编制不符合项审核报告。

4 控制要求4.1 工作流程4.2 控制要求4.2.1 审核目的：质量体系的有效性和符合性。

4.2.2 审核依据4.2.2.1 GB/T19001-2008 质量管理体系要求4.2.2.2 GJB9001B-2009 质量管理体系要求4.2.2.3 《质量手册》、《质量管理体系程序文件》、作业指导书等公司质量管理体系文件；4.2.2.4国家有关法律、法规、标准；4.2.2.5合同要求。

4.3 审核内容4.3.1 组织结构；4.3.2 人员、设备设施等活动；4.3.3 工作区域、运作过程；4.3.4 涉及的产品(确定其符合标准和规范程度)；4.3.5 文件、报告和质量记录的控制。

4.4 审核范围质量体系覆盖下的各单位、部门。

4.5 审核周期4.5.1 内部质量体系审核每年至少进行一次，时间间隔不得超过12个月。

对军体系内部审核每年至少两次，时间间隔不得超过6个月。

4.5.2 遇到下列情况时，经管理者代表批准，可随时增加审核次数。

4.5.2.1 质量体系结构发生重大变化；4.5.2.2 发生重大不合格品或成批报废；4.5.2.3 外界经营环境变化，领导提出要求时。

内审与管理评审控制程序

内审与管理评审控制程序一、目的本程序旨在规范公司内部审核（以下简称内审）和管理评审活动，验证质量管理体系的符合性、有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。

二、适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系的审核和管理评审活动。

三、职责1、管理者代表负责策划和组织内审和管理评审活动。

任命审核组长和审核员。

向最高管理者报告内审和管理评审结果。

2、审核组长编制内审计划和审核检查表。

组织实施内审，控制审核进度和审核质量。

编写内审报告。

3、审核员按照审核计划和审核检查表实施审核。

记录审核发现，开具不符合项报告。

验证不符合项的纠正措施的有效性。

4、各部门配合内审工作，提供必要的资源和支持。

对本部门的不符合项采取纠正措施，并按时完成整改。

5、最高管理者主持管理评审会议。

对管理评审提出的改进措施做出决策。

四、工作程序1、内部审核（1）策划管理者代表根据质量管理体系的运行情况和公司的实际需求，确定内审的时机和范围。

制定年度内审计划，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。

（2）准备管理者代表任命审核组长和审核员，审核员应具备相应的资格和能力。

审核组长编制审核计划和审核检查表，审核计划应包括审核的部、条款、时间和审核员分工。

审核计划经管理者代表批准后，提前通知受审核部。

（3）实施审核员按照审核计划和审核检查表进行现场审核，通过查阅文件、记录、询问相关人员和观察现场等方式收集审核证据。

审核员对审核发现进行记录，开具不符合项报告，不符合项报告应包括不符合的事实描述、不符合的条款和标准要求、严重程度等。

审核结束后，审核组长组织审核员对审核结果进行汇总和分析，编写内审报告。

（5）跟踪受审核部针对不符合项制定纠正措施，明确责任人和完成时间。

审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。

管理者代表对整个内审过程和纠正措施的跟踪验证情况进行监督和检查。

2、管理评审（1）策划管理者代表根据公司的战略规划、质量目标的完成情况、内外部环境的变化等因素，确定管理评审的时机和主题。

QP内部质量审核控制程序

1.目的验证质量管理体系是否符合标准要求,确保质量管理体系持续性和有效性,及时处理顾客投诉。

2.范围适用于组织质量管理体系所涉及的区域的内部审核活动。

3.职责3.1 管理者代表负责制订每年度内部审核计划,并组织实施。

3.2 内审员具体实施内部审核及纠正措施的跟踪检查和验证。

3.3 各职能部门协助审核组长,配合做好内部审核工作,对审核中发现的不符合项采取纠正措施和预防措施。

3.4 审核结果由审核组长进行评审,并向总经理报告审核中发现的问题。

4.工作程序4.1 年度审核计划4.1.2 当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：a.组织机构、管理体系发生重大变化。

b.出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉。

c.法律、法规及其他外部要求的变更。

d.在接受第二、第三方审核之前。

e.在质量认证证书到期换证前。

f.在产品认证监督检查前。

4.2 审核准备4.2.2 内审员要经过培训、考核获得资格并经总经理任命后方可参加内部审核工作,内审员所审核的范围应与其工作无直接责任关系。

4.2.4 内部审核计划内容包括：a.审核的目的和范围；b.审核依据：ISO9001标准、质量管理手册、质量管理体系程序、国家有关产品标准等；c.内部审核工作的安排；d.审核组成员及分工；e.被审核部门所涉及到体系要素；f.顾客投诉。

g.认证标志的使用情况；4.3审核实施4.3.1 首次会议4.3.2 现场审核a.审核员使用编制好的内部审核检查表,用它作为审核工具,审核采用的主要方法是抽样检查,用事实和数据说话,做到客观公正；b.审核员根据内部审核检查表作好记录,通过交谈、查问文件、检查现场、收集证据、检查质量管理体系运行情况记录不符合项事实,并提请受审核科室负责人注意,得到其确认；c.审核员根据现场记录的不合格事实,写出不符合项报告。

4.3.3 末次会议a.参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导,与会者签到。

审核组长主持会议；b.会议内容：内审组长重申审核目的,宣读不符合项报告,报告审核结论,提出完成纠正措施的要求及日期。

ISO9001-2023质量管理体系控制程序

ISO9001-2023质量管理体系控制程序
简介
该控制程序旨在确保组织能够满足ISO9001-2023质量管理体系要求，并对质量管理体系进行有效的管理和控制。

范围
本控制程序适用于所有需要符合ISO9001-2023要求的组织。

原则
本控制程序遵循以下原则：
- 持续改进：持续改进质量管理体系的有效性和效率，以提高组织的绩效。

- 客户导向：确保满足客户需求和期望，并提供高质量的产品和服务。

- 参与式管理：通过鼓励和支持员工参与质量管理体系活动，促进员工的工作满意度和组织绩效。

- 管理员指导：管理层应制定和宣传质量政策，并提供资源支持。

流程
本控制程序包括以下流程：
1. 管理评审：管理层对质量管理体系的有效性进行周期性评审，确保其符合要求并持续改进。

2. 内部审核：内部审核人员对质量管理体系进行定期审核，确
定其有效性和符合性。

3. 紧急预备措施：在出现潜在风险或紧急情况时采取措施，以
保障客户的利益和组织的正常运营。

4. 记录控制：记录按照要求进行控制和保存，并进行定期复查。

5. 非符合管理：确定和跟踪非符合，采取纠正和预防措施，以
避免再次发生。

结论
本控制程序的实施，有助于组织实现质量管理体系要求，提高
客户满意度和产品服务质量，增强组织的竞争力和声誉。

IATF16949内部体系审核控制程序(含附属表单)

XX 汽车部件股份有限公司内部体系审核控制程序文件编号：Q/FL2.0905—20202020年01月10日发布2020年01月11日实施1 目的为确保质量管理体系符合产品实现策划的安排，满足IATF16949：2016管理体系的要求，并得到有效的实施和保持，按策划的时间进行内部审核，以及时发现质量管理体系中存在的问题并加以改进。

2 范围本程序适用于本公司开展内部质量管理体系审核的控制。

3 术语和定义3.1审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.2多体系审核：在一个受审核方，对两个或两个以上管理体系一起实施的审核。

3.3审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。

3.4审核组：实施审核的一名或多名人员，需要时，由技术专家提供支持。

3.5审核员：实施审核的人员。

3.6 内部审核：指一项内部系统化及独立性的核查，查对各项质量管理活动和相关的结果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且达到方针、目标、指标。

3.7严重不符合：是指以下一个或多个情况a)系统缺失或整体瘫痪，从而无法满足IATF16949要求。

针对某项要求的多个一般不符合可能显示系统的整体瘫痪，因此被视为一个严重不符合；b)任何导致不合格产品可能被发运的不符合，可能导致失效或本质上降低产品或服务预期的可用性的情况；c)凭借判断或经验表明可能会导致质量管理体系失效，或本质上降低其确保受控制的过程和产品的能力的不符合。

3.8 一般不符合（即轻微不符合）：未能遵守IATF16949，但根据判断和经验，不太可能会导致质量管理体系失效，或影响其保证受控过程和产品的能力，指以下任一情况：a) 质量管理体系的一部分未遵守IATF16949；b) 在追踪质量管理体系某一事项时被观察到的单个偏离。

3.9 观察项：发现的问题未构成不合格，但有变成不合格的趋势，或凭审核员的判断和经验未使用最佳方法。

公司质量管理体系审核控制程序

某股份有限公司内部体系审核操纵程序1、目的验证现行质量治理体系规定要求和实施要求的符合性，以及体系运行的持续有效性，并为体系的改进及治理评审提供依据。

2、范围适用于公司内部质量体系运行情况的审核，凡涉及公司全部质量活动和公司与质量体系有关的所有部门，均适用本程序。

3、职责3．1总裁批准年度质量审核打算和内部质量审核报告3．2治理者代表：编制年度审核打算、批准审核实施打算。

指定审核组长，确定审核成员，成立内审小组。

3．3审核组：负责编制并执行审核实施打算。

提交审核报告，跟踪不合格项和纠正措施的实施。

3．4被审核部门：配合内审工作，并对审核中发觉的不合格项制定纠正措施并实施。

3．5质量治理部门负责内审资料和记录的保存。

4、工作流程 (附后)5、工作程序5．1审核预备5．1．1每年十月由治理者代表策划编制“年度质量审核打算”，报总裁批准后实施。

5．1．2由治理者代表成立审核组，指定审核组长，审核成员并规定其职责，审核人员应经认证咨询机构，培训考试合格后方能承担审核工作。

审核员不得审核自己的工作。

5．1．3由审核小组负责编制审核实施打算，报治理者代表批准后实施。

《打算》应包括如下内容：a ）审核目的、范围和依据b ) 审核性质第 4 页共 24页HNYA/B/8.2.2——2003c ) 审核组成员d ) 审核日程、日期e ) 受审核部门及内容5．1．4审核组应提早一周将《审核实施打算》以文字形式下达到受审核部门。

5．1．5文件收集：包括标准、质量手册、程序文件、作业指导书，及国家的相关法律法规等。

5．1．6编写检查表审核组依据审核打算和收集的文件按部门编写检查表5．2审核实施5．2．1首次会议由审核组长介绍审核目的、范围、依据、步骤及审核方法。

5．2．2现场审核5．2．2．1审核方法a)面谈审核员依据检查表与被审核部门负责人或者当事人面谈，其讲话内容能够作为证据，陪同人员的讲话不可作为证据。

b)检查文件或记录向被审核部门负责人或当事人索取相关文件或记录，检查记录的完事性、真实性和一致性。

10内部审核控制程序

D 总经理或管理者代表认为有必要的事项4.1.3 在以下几种情况下，由管理者代表临时组织进行计划外的审核（临时审核采用集中审核的方式）：4.1.3.1 法律、法规及其他外部要求；4.1.3.2 相关方的要求；4.1.3.3 发生重大的质量/环境事故；4.2 审核前的准备4.2.1 审核组的组成4.2.1.1 由管理者代表任命审核组长及内审员组成审核组。

4.2.1.2审核人员必须经过培训并考试合格，取得质量/环境管理体系内审员资格并经管理者代表任命。

4.2.1.3 管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的内审员任审核组长，审核组长除参加审核外，还应进行整体组织管理。

4.2.1.4 审核组成员必须与被审核部门无直接的责任关系；必须诚实、客观、公正，并具有较强的工作责任心。

4.2.2 审核组会议在审核前1天，由审核组长召开一次审核组会议，根据《内部审核实施计划》进行具体事项的分工，讨论此次审核的重点及其涉及的深度和广度，并解决实施计划下达后各部门的反馈意见，必要时对实施计划作出日程调整。

4.2.3 内审检查表的编制4.2.3.1 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制相应的《内部审核检查表》，检查表可依据实施计划和审核组会议的决定“以条款为主导展开，跨部门审核”或“以部门为主导展开，跨条款审核”的形式编制。

4.2.3.2 检查表的设计要求：对照标准和手册要求、选择典型的质量/环境问题、结合受审部门的特点、抽样有代表性（3-6个）、时间要留有余地、有可操作性。

4.3 审核的实施4.3.1 首次会议4.3.1.1 首次会议的目的：由审核组长主持并说明审核的目的和范围，介绍实施审核所采用的方法和程序，澄清审核计划中不明确的内容，说明审核的重要性。

4.3.1.2 首次会议必须正规进行，出席人员要签到、并作好会议记录。

4.3.2 文件和资料的审查4.3.2.1 内审员检查受审部门的质量/环境活动有关的程序文件、工作文件等，确保这些文件属现行有效的受控版本，并检查其实施情况。

内部审核控制程序模版（三篇）

内部审核控制程序模版第一章总则第一条为了规范企业的内部审核工作，强化内部审核控制，提高内部审计的效益，特制定本内部审核控制程序。

第二条本程序适用于本企业所有业务部门。

本企业的全体员工和领导干部都必须遵守本程序。

第二章内部审核目标第三条本企业的内部审核旨在评估企业的风险管理、内部控制和合规性情况，提供独立且客观的意见和建议，为企业的持续发展提供支持。

第三章内部审核组织第四条本企业应设立独立的内部审核部门，由内部审核部门负责内部审核的组织和实施工作。

第五条内部审核部门的组织和职责如下：（一）制定和完善内部审核控制制度；（二）组织和实施内部审核计划；（三）进行内部审核工作，包括审核方案的制定、实地调查、资料收集、分析和报告编制等；（四）向管理层提供内部审核结果，发表独立的意见和建议；（五）协调外部审计工作，与外部审计人员合作，提供必要的支持和配合。

第四章内部审核工作第六条内部审核工作应按照内部审核计划进行，内部审核计划应由内部审核部门编制，并报送管理层核准。

第七条内部审核的方法包括实地调查、文件审查、数据分析等多种手段，并可以随时抽查和跟踪审核对象的业务流程和操作情况。

第八条内部审核工作应由经过合格培训的内部审核人员进行，内部审核人员应具备专业的知识和技能，保证审核工作的独立性和客观性。

第九条内部审核应及时收集和整理审核资料，并做好备案工作。

内部审核报告应详细记录审核过程、发现的问题和意见建议，并及时向管理层报告。

第十条内部审核部门应按照职责划分，制定并落实内部审核工作的责任制，明确各个环节的责任人和审核人员。

第十一条内部审核部门应与其他部门保持密切沟通和合作，及时了解各部门的业务情况和变动，提供相关的内部审核支持。

第五章内部审核结果处理第十二条内部审核结果应及时报告给管理层，由管理层根据内部审核结果，采取相应的纠正措施和改进措施。

第十三条内部审核部门应跟踪和监督管理层对内部审核结果的处理情况，并及时汇报给企业主管部门。

IATF16949内部审核控制程序含流程图

文件制修订记录1.0目的：验证质量/环境管理体系中的各要项是否被正确的实施，以适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。

2.0范围：包含质量/环境管理体系审核,产品审核,过程审核有关之规定事项与实施部门，皆为审核之对象。

3.0权责：3.1管理代表: 负责审核人员指派,审核结果审核。

3.2审核组长:负责审核计划之拟定和审核效果结案。

3.3审核员:负责审核之执行和审核改善效果确认。

4.0定义：4.1内部体系审核:指一项内部系统化及独立性之查验,查对各项质量活动和相关之结果是否与程序相符,以及规划是否有付诸实施,且适宜地达到质量环境目标.4.2过程审核:用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动.4.3产品审核:是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品,主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核。

5.0作业内容：5.1审核小组组成：由管理代表或总经理指派次年度审核组长及审核人员5.2审核员资格：5.2.1内部审核员：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；5.3.2 产品审核员：A.受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者。

B.受过相关制程训练课程或具该产品产业之相关经验至少一年以上者。

5.2.3 过程审核员：A.IPQC审核人员：受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核合格者。

B.品管工程师：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核鉴定或具该制程之相关经验至少一年以上者。

5.2.4相关审核员不得参与对自己部门的内部审核。

5.2.5合格内审人员应记入《内审内符合名册》。

5.3 内部审核5.3.1系统审查：A.审核小组组成：由审核组长排定次年度审核小组人员，再呈签至管理代表或总经理。

B.审核频率每年至少一次，次年度内部审核计划于当年度管理评审中讨论，并考虑如发生内部 /外部异常或客户抱怨时，得视情况增加审核频率。

内部质量审核控制工作程序

内部质量审核控制工作程序内部质量审核控制工作程序一、编制目的内部质量审核是指为了评估和改进组织的质量管理体系的运行情况而进行的一项活动。

其目的是通过审核来发现、纠正和预防质量管理体系中存在的问题，确保组织达到质量管理体系的目标。

二、审核范围内部质量审核范围涵盖了整个组织的质量管理体系，包括各个部门、环节及关键过程。

三、审核标准内部质量审核按照国际标准ISO 9001:2015进行执行，并结合组织自身的实际情况进行审核。

四、审核组成1. 审核组长：负责审核的组织、协调审核的进行，编制审核计划和审核报告。

2. 审核员：根据审核计划，参与实施审核，收集、整理和评价审核所得证据，提交审核报告。

五、审核计划1. 审核组长和相关部门负责人协商制定审核计划，确定审核的时间、地点、审核标准等。

2. 审核计划应提前通知被审核部门，包括审核目的、内容、要求等。

六、审核准备1. 审核组成员应对被审核部门的相关文件、记录进行充分了解和准备。

2. 审核组成员应带齐必要的工作用具，如：笔、纸、相机等。

七、审核实施1. 审核组按照审核计划进行入场会议，概述审核目的、方式、程序和要求。

2. 审核组根据审核计划，对被审核部门进行分组或分工，开始实施审核。

3. 审核组根据审核依据，进行现场核查、记录采集等工作。

4. 审核期间，审核组应与被审核部门的工作人员进行有效沟通，了解工作情况。

5. 审核过程中，如发现问题，应及时与被审核部门进行沟通和交流，共同寻求问题的解决办法。

八、审核报告1. 审核组应在审核结束后，及时填写审核报告，包括审核目的、范围、方法、依据、结论等内容。

2. 审核报告应包括对组织质量管理体系的评价，指出存在的问题及改进措施。

3. 审核报告应及时提交给被审核部门，要求被审核部门在规定时间内提出整改措施和改进方案。

九、整改和改进1. 被审核部门应根据审核报告中指出的问题，及时制定整改计划和改进方案。

2. 被审核部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况报告审核组。

内部质量管理体系审核控制程序

1 目的验证公司质量管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。

2 适用范围适用于对公司内部质量体系运行情况的审核。

3 职责3．1企管部负责策划内部质量管理体系审核方案和编制《年度审核计划》，并组织协调内审活动的实施。

3．2管理者代表任命审核组长，审批内部质量管理体系审核方案和《审核计划》、《审核报告》。

3．3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交《审核报告》。

3．4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《不符合报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施。

3．5受审核部门配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

4 工作程序4．1审核计划的编制4.1.1企管部根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的情况，于每年2月份制定质量管理体系审核方案和《年度审核计划》，报管理者代表审批。

4.1.2内部质量管理体系年度审核计划应包括以下内容：a)审核的目的、范围和依据；b)审核时间；c)受审核部门。

4.1.3编制计划时应注意的问题a)全面覆盖本公司质量管理体系涉及的所有部门和现场；b)对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部审核；c)应根据过程和区域的状况及重要性和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。

4.1.4管理者代表可根据公司实际情况安排计划外审核，其前提条件包括：a)法律法规及其他外部要求变更时；b）发生重大质量事故或顾客连续投诉抱怨时；c)公司质量管理体系有大幅度变更时。

4．2审核前的准备4.2.1成立审核组：管理者代表制定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选3—5名审核员组成审核组。

审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，以保证审核的独立性和公正性。

4.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天，召开审核组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。

内部质量审核控制程序

3.8.4.1 经外部接受ISO 9000内部质量系统审核训练课程12H以上训练合格且领有证书者。

3.8.4.2 审核组长由管理代表自审核员中指定之。

3.8.5 主要不符合事项(MAJOR NON CONFORMANCE):3.8.5.1 未执行程序中明定事项;或同一不符合事项发生在三个部门(含)以上;或执行事项与质量手册规定不符合时。

3.8.6 观察事项:仅作建议与参考事项。

4. 工作程序:4.1 内部质量审核工作流程。

(附表一)4.2 管理代表依每年至少执行二次内部质量审核,原则于每年十二月底前排定下年度“年度定期内部质量审核计划表”，呈送总经理核准，并得视需要随时修订。

4.2.1每年内部质量审核必须涵盖所有单位及所有标准要素。

4.2.2管理审查会议须配合年度质量审核实施。

4.3除年度定期审核计划外,管理代表可依据不定期审核适用情况,决定实施不定期内部质量审核。

4.4被审核单位内若有合格审核人员,不得参与对自已部门作内部审核。

4.5 审核方式:4.5.1 审核前,由管理代表召集审核小组成员,说明本次审核之范围与注意事项,指定审核组长,负责本次审核作业,并发出通知受审部门,审核时间、范围。

4.6 执行审核:4.6.1 审核前应由审核组长或管理代表召集审核员与被审核部门相关人员,举行说明会议,并确认审核的范围与时程。

4.6.2 审核员须填写“内部质量审核观察报告表”，并请被审核部门提供相关文件，例如：作业程序书、工作指导文件、相关之质量记录......等.若仍有未结案之纠正与预防措施通知,亦应于审核时,予以追踪,执行审核作业,对于审核结果,必须加以说明.如:符合、不符合、不适用或列入观察事项....等。

4.6.3审核员发现不符合事项应填具“不符合报告”，描述不符合事项状况，请受审核单位主管于不符合报告上签名。

并注明预计纠正与预防措施完成时间。

4.6.4审核完成后审核组长必须召集审核员与受审部门最高主管,举行结束会议,说明审核结果与所有审核发现之缺失事项,并确定受审核部门人员,对审核发现之缺失皆已确切了解.4.6.5 “不符合报告”应让受审部门主管签署后, 审核员应将不签合报告交给管理代表或审核组长登录于“内部质量审核改善追踪表”上后，发还受审核单位。