综合融资服务费用分配标准及管理办法(模板)

XXXX交易所

综合融资服务费用分配标准及管理办法（草案）

第一条为规范XXXX交易所（简称“X金所”）综合融资服务的费用分配行为，根据《XXXX交易所交易规则》及其他相

关规定，结合实际情况，制订本办法。

第二条本办法所称综合融资服务费用，是指X金所或其全资子公司在为融资人提供综合融资服务时所收取的各项费用

之和，包括但不限于承销费、备案登记费、渠道费、财

务顾问费等。

第三条本办法适用范围包括X金所、X金所的会员机构、非X 金所会员的第三方机构，以及其他X金所认为需要参与

综合融资服务费用分配的机构。

第四条本办法所称的中介机构，同时包括X金所的会员机构与非X金所会员的第三方机构，主要分为项目带入方、资

金带入方、增信带入方和承销商，其中：

1.项目带入方：是指具有符合X金所要求的项目资源，

将该融资项目带入X金所进行对接并成功放款的中

介机构。

2.资金带入方：是指根据X金所融资项目的具体需求，

将符合条件的资金顺利对接并成功放款的中介机构。

3.增信带入方：是指具有符合X金所要求的增信机构

资源（包括但不限于担保公司、保险公司等），并利

用该资源为X金所融资项目提供增信并成功放款的

中介机构。

4.承销商：指X金所的承销商会员。

第五条满足下列条件时，中介机构可以向X金所申请分配综合融资服务费用：

1.融资人与X金所或其指定机构签订了融资所需的相

关法律文件；

2.所融资金已经到达融资人在X金所开立的资金账户

或其他融资人指定的银行账户；

3.综合融资服务费用已经到达X金所或其子公司（分

公司）的银行账户；或者综合融资服务费用将由X

金所直接扣收，包括但不限于签订《备案、登记及

服务协议》、《注册、登记及服务协议》等。

4.本次融资需要后补的相关手续（如有）已经补齐。第六条有权向X金所申请分配综合融资服务费用的机构必须同时满足以下四点：

1.该企业无任何违法或不良记录；

2.该企业出具了《无违法或不良记录的承诺书》；（详

见附件一）

3.该企业的营业范围包括咨询、投资或财务顾问等，

且可以出具咨询或其他服务发票；

4.该企业须为中华人民共和国境内注册企业。

第七条综合融资服务费用的分配比例应当按照下列服务种类进行区分：

1.主动管理类：由子公司作为唯一承销商，在X金所

平台发行主动管理型产品，包括但不限于直接债务

融资工具、小贷资产收益权产品、应收账款收益权

产品等；

2.联合承销类：由中介机构和子公司作为发行人的联

合承销商，在X金所平台发行产品，包括但不限于

直接债务融资工具、小贷资产收益权产品、应收账

款收益权产品等；

3.通道类：在X金所平台发行通道类产品，包括但不

限于定向债务融资工具、X金委定等；

4.财务顾问类：指X金所和子公司均不参与交易结构

而获得收入，包括但不限于财务顾问、交易鉴证、

渠道服务等；

5.创新类：其他非上述服务类型而使X金所或其子公

司（分公司）获得综合融资服务费用的业务。

第八条项目净利润，是指项目的综合融资服务费用扣减项目支出后的余额；项目支出，是指该项目中X金所或其子公

司（分公司）对外支出的费用，包括但不限于律师费、

审计费、评估费、营业税、所得税等。

第九条根据X金所综合融资服务的内容不同，综合融资服务费

用中可用于对外分配比例也有所区别，如下表所示

第十条根据中介机构在综合融资服务的内容不同，综合融资服务费用应当按照以下几种情形和比例进行分配：

1.中介机构引荐融资项目，但后期未参与项目对接或

关系协调的，可以获得项目净利润的5%-10%。

2.中介机构引荐融资项目，并参与项目操作或关系协

调且达到特定效果的，可以获得项目净利润的

10%-20%。

3.中介机构引荐资金方与X金所对接，但后期未参与

项目操作或关系协调，可以获得项目净利润的

5%-10%。

4.中介机构引荐资金方与X金所对接，并参与项目操

作或关系协调且达到特定效果的，可以获得项目净

利润的10%-30%。

5.中介机构引荐增信机构为X金所的项目提供增信，

但后期未参与项目操作或关系协调，可以获得项目

净利润的5%-10%。

6.中介机构引荐增信机构为X金所的项目提供增信，

并参与项目操作或关系协调且达到特定效果的，可

以获得项目净利润的10%-30%。

7.中介机构同时满足上述情况中几项的，获得的服务

费用原则上可以叠加，但总额不得超过对应业务种

类的可对外分配金额上限。

第十一条中介机构申请分配服务费的，应当按照以下流程操作：

1.向X金所本次业务的合作部门提交《综合融资服务

费用分配申请表》；

2.该申请的审批顺序如下：

a)部门负责人审核

b)分管副总裁审核

c)财务总监审核

d)总裁审批；

3.审批同意后，中介机构应与子公司签订模板合同《财

务顾问协议》（详见附件二）；

4.向X金所财务部申请划款。

第十二条中介机构申请分配的服务费用符合本办法规定的，X 金所应当于提交《综合融资服务费用分配申请表》后

的30个自然日内支付相应款项。

第十三条在综合融资服务业务中，由于特殊原因需要按照其他