证券公司开立客户账户规范

一、单项选择题

1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户适用于（）。

A．机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请

B．自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请

C．机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请

D．自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请

2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开户时，应当遵循的原则不包括（）。

A．自愿

B．公平

C．合法

D．审慎

二、多项选择题

3. 下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控制要求的是（）。

A．证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统

B．证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户制度

C．证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制

D．证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制

E．证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账户采

取限期规范等措施

4. 证监会2010 年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》针对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（）等。

A．客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3 年

B．证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）

的10%

C．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1 个月内完成回访

D．回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作

账户

三、判断题

5. 2013 年6 月15 日，经中国证券业协会常务理事会表决通过，并经中国证券监督管理委员会批准后，《证券公司开立客户账户规范》正式发布实施。（）

错误

6. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制等必要措施，加强对重要合同和凭证的管理。（）

正确

错误

7. 根据《证券公司开立客户账户规范》，自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托书。（）

正确

错误

8. 《证券公司开立客户账户规范》明确指出，证券公司依照法律法规为客户开立账户适用本规范，但证券公司