XX投资管理有限公司交易(后台)管理系统岗位分工及责任制度

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交易(后台)管理系统岗位分工及责任制度

目录

第一章总则 (3)

第二章信息维护岗位职责 (4)

第三章交易运营岗位职责 (4)

第四章资金清算岗位职责 (5)

第五章系统管理岗位职责 (5)

第六章附则 (5)

第一章总则

第一条交易（后台）管理系统主要是完成对前台业务系统（包括网上交易系统和柜台销售系统）功能的数据支持和集中管理，可进行系统信息维护、数据管理、日常业务流程清算等。

第二条该系统的主要功能包括如下5 个部分：

（1）系统管理模块：主要是对系统进行管理的功能，包括：权限管理、修改口令、操作员查询、操作员日志查询、操作员状态查询等。

（2）信息维护模块：主要是完成对系统相关信息设置的功能，包括：工作日设置、基金信息维护、设置交易限制等；每项信息的设置，都需要业务主管授权才能成功，才能生效；

（3）数据处理模块：主要是完成对相关数据的备份和恢复等功能；

（4）查询管理模块：主要是完成各类业务信息的查询，包括：客户基本信息查询、客户资金信息查询、客户份额信息查询、基金信息查询、基金分红信息查询、交易通用查询等功能；

（5）资金管理模块：主要是完成资金相关的管理功能，包括：网银（支付渠道）对账、定期定额扣款等功能。

第三条交易（后台）管理系统需严格控制操作权限的分级和管理，当前设置的主要角色组有：信息维护（信息设置权限）、业务主管（信息修改授权权限）、交易运营（日终清算相关权限）、资金清算

（资金管理相关权限）、系统管理（系统参数相关权限）。

第二章信息维护岗位职责

第四条信息维护人员由系统运维部的部分技术人员组成，其主要工作是完成系统中相关业务参数的初始化设置。

第五条信息维护人员的主要权限包括信息维护相关的各项功能，如基金信息设置、基金注册登记机构（TA）设置、工作日设置等。信息维护之外的其他功能均无权限。

第三章交易运营岗位职责

第六条交易运营人员由运营部部分业务人员组成，其主要工作是进行每日日常业务流程清算，完成基金行情、交易申请数据的导出及基金注册登记机构确认数据的导入和处理。

第七条交易运营人员的主要权限包括如下3 个部分：

（1）日常业务清算流程：工作日初始化、启动柜台交易、接收行情、导出申请数据、导入确认数据等；

（2）查询管理：查询相关的各项功能，如客户信息查询、交易申请查询等；

（3）报表管理：交易申请统计报表打印、客户开户报表打印等。

第八条交易运营人员无系统管理功能、信息维护功能、资金清算功能的权限。