项目论证与评估第1章 (2).

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二、项目和项目论证与评估的发展历程
项目论证与评估发展的三个阶段：（起源于西方发达国家） （1）初创阶段——1930s——项目评价 （2）形成阶段——1960s——项目论证与评估 ①1968年牛津大学著名福利经济学家Little.I和经济 数学教授Mirrlees.J.联合为经济合作和发展组(OECD)编 写的《发展中国家工业项目分析手册》; ②1972年联合国工业发展组织(UNIDO)出版的《项目 评价准则》 （3）推广阶段——1980s之后，尤其是在发展中国家
七．项目总投资估算、资金筹 措计划
八．项目经济效益分析
九、项目盈亏平衡分析和敏感 性分析 18
SWOT分析
SWOT分析：优势、弱点、机会、威胁 Strengths Weaknesses Opportunities Threats
STEEP因素：社会、技术、经济、生态和政治 Social , Technological , Economic , Ecological and Political.
备选方案、择优
3. 假设前提特性

数据
4. 其他特性：
时效性、主观与客观的集成性、目的性
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职业要求
公务员
项目经理
高级管 理人员 工程师
研究生
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公路建设项目
《公路建设项目经 济评价方法》书
公路工程项目总论； 公路工程项目可行性分析； 公路工程项目融资与投资； 公路工程概、预算管理； 公路工程项目经济评价； 公路工程项目可行性研究与 经济评价案例； 公路工程项目可行性研究与 经济评价法律法规。
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第二节 项目生命周期与项目 论证与评估
一、项目生命周期的定义
项目作为一种创造独特产品与服务的一次性活动是有始有终 的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。
开始
成长
成熟
结束
美国项目管理协会的定义：“项目是分阶段完成的一项独特 性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的 项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运 作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一 个项目的生命周期”。
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水电站项目
三峡工程从最初的设 想、勘察、规划、论证到 正式开工，经历了75年。 在这漫长的梦想、企盼、 争论、等待相互交织的岁 月里，三峡工程载浮载沉， 几起几落。在中国综合国 力不断增强的20世纪90年 代，经过中华人民共和国 的最高权力机关——全国 人民代表大会的庄严表决， 三峡工程建设正式付诸实 施。
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使用/需求 确定
阶段0 概念扩展 与定义
阶段1
阶段2
阶段3
阶段4 运营与 支持
展示与 工程与制 验证 造开发
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三、项目生命周期和项目论证与评估
1. 项目的生命周期可以分为四个阶段，也 可以分成五个、十个、甚至更多的项目阶段。 最为典型的项目生命周期是由下图给出的四阶 段项目生命周期。
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资源投入水平
实施阶段 制定 需求识 方案 别阶段 阶段 结束 阶段
项目起点 时间
终点
典型的项目生命周期示意图
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2．美国国防部项目的生命周期 描述 美国防部1993年修订的项 目管理规程中，给出了下图所示 的项目生命周期的项目阶段划分 和对阶段性的里程碑说明和描述
项目论 证评估
项目论证与评估正在成为现代社会的项目开发中主要领域。
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项 目
有人认为：项目是一个组织为实现自己既定的目 标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所 开展的一种具有一定独特性的一次性工作。 有人认为：项目是人类社会特有的一种为创造特 定的产品和服务而开展的一次性努力。 特性：
戚安邦.现代项目管理.北京：对外经贸大学出版社， 2001 戚安邦.工程项目全面造价管理.天津大学出版社， 2000 刘伊生.建设项目后评估.北京：北方交通大学出版社， 2001
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教材内容
1. 概论 2. 项目全生命周期与项目评 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14.
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项目论证与评估原理和方法
核心和实质：对于不同项目的一整套科学的论 证、评审和分析与评价的方法。 在我国，还有专门的相关国家要求和规范
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第一节 项目论证与评估概述
一、项目和项目论证与评估的概念
项目论证与评估是近年来发展起来的一个项目管理 学科的新领域。
重复进 行的生 产活动
项目开 发和实 施活动
项目生命周期包括下述几个方面的主要内容：
1．项目的时限 包括一个项目的起点和终点，以及一个项 目各个阶段的起点和终点。 2．项目的阶段 包括一个具体项目主要阶段的划分和各个 主要阶段中具体阶段的划分，这种阶段划分将 一个项目分解成一系列前后接续关系，并且便 于管理的项目阶段。
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3．项目的任务 包括项目各个阶段的主要任务和项目各阶 段主要任务中的主要活动等。
阶段1 可行性研究 －项目建议书 －可行性研究 －初步设计 －项目批准
阶段2 计划与设计 －技术设计 －造价预算 －计划安排 －合同订立 －详细计划
阶段3 实施 －构件发运 －土建工程 －安装工程 －试车
阶段4 交付使用 －最终试车完毕 －进入使用阶段
一般工程建设项目生命周期示意图
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二、项目生命周期的内容
评估
项目定义与决策阶段的评估－项目前评估范畴 项目组织与实施阶段的评估－项目跟踪评估范畴 项目完工与交付阶段之后评估－项目后评估范畴
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项目生命周期
项目 提案 立项和项 目决策 项目计划 与设计
项目完工和 交付使用
项目开发 与实施
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工程建设项目生命周期示意图P11
完成设施的建设 完成程度 100% 主要承包合同已签署 做出建设项目的决策 全面投入使用
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衡水高速支线项目
2004年肃临线(沧州肃 宁—山东临清)衡水北段 进行的工程可行性研究
交通量需求预测 技术方案研究 经济研究
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房地产项目
房地产项目可行性研究
一．报告摘要 二、项目概况与背景
三、项目投资环境及市场分析
四、项目区域房地产市场分析 五、项目发展定位
六．项目开发建设及经营的组 织实施计划
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生命周期与本课程的关系
需求 目标选择
项目计划
项目实现 项目控制
评估
评估
评估
结束
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项目生命周期
项目生命周期的阶段划分：
项目定义与决策阶段 项目计划与设计阶段 项目组织与实施阶段 项目完工与交付阶段
对于项目生命周期的描述涉及
项目阶段划分 项目阶段的产出物说明 项目阶段的主要里程碑和主要阶段的工作内容
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项目论证与评估在我国的发展
1950s引进阶段——苏联体系。 1970s初期推广阶段——我国与世界银行 的合作与联系的加深，为我国项目论证 与评估奠定了理论基础。 1980s改进和提高阶段——经济评估文件 的完善，提供必要方法和依据。（学校 专业建立和研究机构） 2001——今：项目论证与评估原理和方 法的进一步成熟和完善阶段。
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项目论证与评估及其技术与方法：
专门为人们在进行各种项目或事情的论证与评 估中所使用的原理、程序、方法和工具的总称。 自古至今早有一定的模式和习惯作法 20世纪70年代末伴随项目可行性研究方法等引 进我国 名称多样：
项目评估（Project Assessment） 项目评价（ Project Evaluation） 项目评审（ Project Appraisal） 项目审查（ Project Review） 项目可行性研究（ Project Feasibility Study）
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项目论证与评估包括：
项目决策阶段： 项目的必要性 技术可行性 全面系统的分析与论证 经济合理性 环境可行性 运作条件可行性 项目实施阶段：项目实施情况 未来发展所进行的跟踪评估。 项目完成阶段：项目进行事后评估， 检验项目前期决策 调整未来项目决策标准和政策。
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项目论证与评估的基本特性
1. 决策支持特性 2. 比较分析特性
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Hale Waihona Puke Baidu
戚安邦教授简介
南开大学教授、博士 生导师、南开大学 MBA中心副主任 社会兼职:
天津市技术经济和管 理现代化研究会副会 长 中国项目管理研究会 常务委员 中国系统工程学会信 息系统研究会常务理 事
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学科简介
传统项目管理学发展到现代项目管理 随着WTO的加入，国际经济一体化进程的加 快及西部大开发进程的深入，外资及国际化 项目进入中国，进而引起了对国际型项目管 理人才的迫切需求。 中国项目管理课程主要讲授实施过程和技术 中国的项目管理学科独立出课程《项目论证 与评估》。
时间：12月初 方式：自由组合，至多3名同学为一组 格式：文档，幻灯片，均可 交流：课程结束时展示、讲解、交流作业
图书馆电子资源，cnki
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第一章
概
论
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前言
项目：一个组织为实现自己的既定目标， 在一定的时间、人员和资源约束条件下， 所开展的一种具有一定独特性和不确定性 的一次性工作。 每个项目－－生成－－特定的产品或服务。 论证评估－－确保项目决策的科学性和项 目实施的可行性与有效性－－项目管理方 面的领域与学科。
2．项目资源投入不断积累的特性？（S型曲线）
3．项目全过程的阶段特性
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项目资源投入不断积累的特性
多数项目生命周期
前期阶段（项目定义与决策），资源投入相对较少 中间阶段（项目实施阶段），资源投入较多 最后阶段（项目完工与交付），资源投入较少
从项目论证与评估的工作角度
初期：先进行论证与评估，防止盲目，“S”曲线上半 部分平缓 完工交付前：对项目实施结果评价，“S”曲线下半部 分平缓
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风力发电项目
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《风力发电场项目可行性研究 报告》节选
张家口坝上在华北平原和内蒙古高原之间，突兀隆起的 地形使得大陆性季风在这里抬升加速，形成强劲的气流， 这昔日让人头疼的大风今日却成为张北的优势资源。 经测定，张北县坝头平均风速在4.7-6.6米/秒，全年有效 风速天数达300天以上，且风向稳定，没有破坏性天气， 是优质风能资源区域。 据考察，张北县境内风电场建设装机容量可达400-500 万千瓦。
估程序 项目运行环境评估 项目技术评估 项目财务评估 项目国民经济评估 项目环境影响评估 项目社会影响评估
项目不确定性分析与 风险评估 项目综合评估 项目后评估 不同行业的项目论证 与评估 不同类型的项目论证 与评估 项目论证与评估的国 际惯例
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课程作业
本课程包含项目论证与评估的多个方面， 试选择其中一个方面，通过查阅资料，用 实例来说明某一项目该方面的具体论证与 评估情况。
项目论证与评估
zhangjingmin@hebut.edu.cn 河北工业大学管理学院 工程管理系 章静敏
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教学大纲
教材：《项目论证与评估》，戚安邦主编， 机械工业出版社，2004第一版
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笔记：课件30%，教材60%，笔记10% 考试：笔试成绩70%，平时作业20%，考勤10% 时间安排：1-14次课讲授、15次课复习作业点评、 16次课闭卷考试 主要参考文献：
目的性、独特性、一次性、不确定性、制约性 其他特性（风险性、后果不可挽回性、实施的渐进性、 可能出现损失的风险性）
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项目论证评估的概念
狭义：对一个项目的经济特性
的评价和审定，即按照给定的项目 目标去权衡项目的经济得失并给出 相应结论的一种工作。
广义： 在项目决策与实施活动
过程中所开展的一系列分析与评价 活动。（本课程内容）
4．项目的成果 项目生命周期同时还需要明确给出项目各 阶段的可交付成果。这同样包括项目各个阶段 和项目各个阶段中主要活动的成果。
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5.项目生命周期的说明和描述
既可以是一般性文字说明，也可能是比较 详细的具体描述。包括文字、图、表以及核检表 （Check List）等方式。 项目生命周期的基本特性： 1．项目确定性不断提高的特性
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第一节 项目论证与评估概述
三、项目论证与评估的作用
根本作用是为项目决策和实施提供 决策支持的依据。
具体体现： （1）项目决策的前提和保证。 （2）获得项目融资的凭证和依据。 （3）促进和提高项目管理的手段和方法。 （4）政府机构开展宏观经济管理的手段
国民经济评价、社会影响评价、环境影响评价