证券基础考前突击

A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B．我国封闭式基金按照0.33%×的比例计提基金托管费0.25% C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于×0.25% 低于D．股票型基金的托管费率要低于×债券型基金及货币市场基金的托管费率高于股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（A）以上通过。A．2/3

B．半数

C．3/4

D．1/3

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（A）的措施。A．技术性停牌

B．政策性停牌

C．临时停市异常情形

D．休市

我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。

上市公司董事会成员中应当有（C）的独立董事。

A．1/2

B．1/2以上

C．1/3以上

D．1/3

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（A）。

A．20%

B．40%

C．60%

D．80%

基金管理人与托管人之间的关系是（B）。

A．所有人与经营者的关系

B．经营与监管的关系

C．持有与托管的关系

D．委托与受托的关系

会员制的证券交易所是（C）。

A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体

B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体公司制的证券交易所利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务(只是一个业务)，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（C）。A．3000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．5亿元

19、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（C）。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

股票应当载明下列主要事项：

（一）公司名称；

（二）公司登记成立的日期；

（三）股票种类、票面金额及代表的股份数；

（四）股票的编号。

股票由董事长签名，公司盖章。

发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

恒生流通精选指数系列包括（）。

A．恒生100

B．恒生50

C．恒生香港25

D．恒生中国内地135 ???????

在证券经纪业务中，代理原则是指（）。

A．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托

B．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

C．不能受理全权委托而决定证券买卖

D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，阐述正确的是（）。

A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B．发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20×名10 C．境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准

D．股份自发行结束之日起，6×个月内不得转让12

下列对证券投资基金认识正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额募集资金

B．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

C．在美国称为“证券投资信托基金”美国共同基金英国，香港单位信托基金日本，台湾证券投资信托基金

D．以资产组合方式进行证券投资活动

股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

有价证券没有价值，但它代表了一定量的财产权利，持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。

从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A．1992

B．1993

B股是外资股。（）

正确答案：×

题目解析：B股属于境内上市外资股。

关于上证50指数的叙述错误的是（B）。

A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本上证180指数样本中选择

C．指数以2003年12月31日为基日。以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动

35、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。

A．保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D．提供法律保障，提高上市公司质量

正确答案：A

题目解析：B、C、D选项所述内容当然也是《证券法》的重要目的，但是我国《证券法》的核心要旨是保护投资者的合法利益。

保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。

41、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。

A．一年

B．二年

C．三年

D．五年

正确答案：B

欧洲债券是指（）。

A．借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

B．借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D．某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

47、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B．出现巨额赎回的情形

C．出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

、欧洲债券也被称为（）。

A．外国债券

B．国际债券

C．扬基债券

D．无国籍债券