供应商管理作业指引(修订20180730)
QESG03004供应商管理作业指引
1.目的：为了对原物料、委外加工供应商品质、环境进行有效的管控,使进料品质、环境在源头得到有效的控制,确保上线质量,保证生产之顺利进行控制；并持续辅导供应商提升品质，以满足厂内及客户的需求。
2.范围：适用于本厂原物料、委外加工供应商.3.职责：.策略采购负责新供应商开发、评鉴之统筹作业.物料的采购、储存管理及统计整理;.工艺部负责新供应商开发及年度供应商制程能力评鉴、新物料引进与试用、制程重大品质异常归属于供应商物料品质异常责任时分析及实验验证..生产单位负责使用物料,如实做好生产记录,生产过程中若发生异常及时知会IQC单位确认；重大异常知会工艺部协助分析,同时提供相关生产记录;负责新供应商及年度供应商品质系统、环境物质管理系统评鉴，进料、制程属于供应商异常分析及处理，持续辅导供应商提升品质，以满足公司生产中内及客户需求；.品质单位负责对进料物料进行检验、评估,并知会相关单位进料检验判断结果，制程中重大异常造成报废判定属供应商责任时知会SQE协助处理。
IQC每月10号提供供应商品质成本扣款明细给SQE，由SQE跟进供应商回签后交于采购及财务单位。
4.参考文件:.采购控制程序.标示与可追溯性管制程序.物料来料检验作业指引.外协加工品来料检验作业指引采购操作指引.供应商评估作业指引5.定义：供应商管理工程物料鉴审委员会6.作业流程：7.作业运作内容：.采购选择优质服务的供应商，SQE持续辅导供应商提升品质、达成交期等,符合本公司相关文件要求，以满足本公司及客户要求。
.采购配合厂内生产需要负责开发新供应商，且安排需评鉴单位人员根据《供应商评估作业指引》内容作业。
.供应商评估合格后由SQE出书面通知告知采购将此供应商列入《合格供货商名录》，采购安排与评鉴合格供应商签订《基本交易合同》、《质量保证协议》、《五洲电路集团环保协议》,以达成公正、公平交易原则，作为后续责任归属之依据。
.采购单位根据厂内生产的需求量,对合格供应商进行批量下单(采购)。
供应商培育和管理工作指引
供应商管理工作指引XXXX集团股份有限公司二○○七年十月目录一、主题内容和适用范围 (2)二、供应商管理基本原则 (3)三、供应商选择和准入准则 (4)四、合格供方评定 (4)五、供应商评价并分级管理 (6)六、供应商的控制 (6)七、实现内库零库存管理，设立“寄售库” (7)八、战略供应商和主力供应商的培育 (8)九、XXXX工作人员与供方业务往来的行为准则 (9)附件1:供应商调查评鉴表（参考） (10)附件2:供应商表现考核评分表（参考） (13)附件3:合格供应商名录（参考） (14)附件5: 合格供应商半年度考核（参考） (15)附件6：各类采购相关的合同或协议模板（可单独或合并后签订）.. 16 采购合同模板（参考） (16)供方安全环境协议（参考） (21)供货价格协议书（参考） (24)确保供货协议书（参考） (26)“寄售库”使用协议（参考） (29)一、主题内容和适用范围1、供应商管理就是对供应商的了解、选择、开发、培育、使用和控制等综合性的管理工作的总称。
目的是要建立起一个稳定可靠的供应商队伍，与供应商建立起良好的合作伙伴关系和稳定合作的关系，降低采购风险，使供需双方达到双赢，为企业生产提供可靠的物资供应。
现公司为进一步加强供应商管理，确保供应商提供的产品及服务符合本公司品质和交货要求，满足企业快速发展步伐，特制定本《供应商培育和管理工作指引》，供各子公司参照执行，并根据本单位的实际情况制定并执行相关管理规定。
2、本管理指引适用于电气集团所属直属企业、控股企业和托管企业。
二、供应商管理基本原则1、供应链管理原则供应商为本公司供应物资，应保证产品质量，遵守准时交货的要求，保证对我公司提供及时的售后服务，并保持互利的供方关系。
任何有实力的供应商均可直接或通过任何方式/人员向采购部门推荐申请成为XXXX供应商。
2、合格供方评定原则经评定为合格供方的供应商方可进行批量供货的权利，并有资格参加公司组织的招投标工作。
（精编）供应商入围及评估管理作业指引
（精编）供应商入围及评估管理作业指引预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制(精编)供应商入围及评估管理作业指引供应商入围及评估管理作业指引编制日期审核日期批准日期一、流程目的规范从供应商考察调研、认证、培养、评估、淘汰等过程管理。
与优秀的供应商建立长期、紧密、稳定的合作关系，使双方利益最大化。
二、适用范围适用于材料设备类供应商的入围及评估管理。
配套工程及政府收费项目不包括在内。
三、定义供应商认证：对未合作过的（潜在）供应商相关条件进行评审，确定其是否达到公司要求的标准，作为开展招标采购业务往来的前提条件。
供应商评估及总结：每两年对供应商的履约情况进行评估、总结，根据评估结果进行供应商分级管理，对不同级别供应商分别制定合作发展计划。
四、职责4.1供应部4.1.1负责供应商的考察、认证；4.1.2负责组织、推进供应商评估；4.1.3负责开展供应商总结；4.1.4负责公司供应商名录的建设和维护。
4.2工程部、设计管理部4.2.1参与相关供应商的考察、认证。
4.3监察中心（组）4.3.1参与并监督相关供应商的考察、认证。
五、关键活动描述5.1基本要求5.1.1供应部应把调研供应商资源作为重要的日常基础性工作，包括调研同行供应商信息、参加各类建材或行业展会等。
5.1.2对于新进入城市，应尽快安排调研的供应商资源，包括但不限于：电梯、瓷砖、涂料、擦窗机、饰面砖石等。
5.1.3考察调研定位类似楼盘，了解供应商资源。
从市场引进优秀供应商与保有及发展优秀供应商同等重要，市场充分竞争与长期战略合作是相辅相承的关系，不可偏废任何一个。
5.2《富力地产集团供应商名录》的建设与管理《富力地产集团供应商名录》根据材料设备类别，分为《战略采购类供应商名录》与《二级管控材料/设备供应商名录》，其中：对工程质量影响重大、采购量大及采购金额高、适用度广泛的材料类别，列入《战略采购供应商名录》，由集团一级管控，入选的供应商为规模强大、实力雄厚、信誉良好的中外知名品牌企业，是集团的战略合作伙伴，由集团统一签订战略采购协议，如瓷砖、涂料、卫浴产品等。
供应商管理工作指引
工作指引1目的为对供应商进行选择、评定、考核等综合管理，寻找适合公司的最佳供应商。
2适用范围适用于xx有限公司。
3职责：3.1采购部负责组织对供应商开发，资料采集，业务洽谈，组织定期考核，负责日常交货的记录。
3.2品质部协同采购部对供应商进行考察和评定，及对承认书第二次签核。
3.3技术部负责物料技术资料并对物料样品进行确认，并对供应商进行考查和评定及对承认书第二次签核。
3.4研发部负责承认书首次签核。
4.名词解释：无5.工作内容：5.1 新供应商之选择：5.1.1 供应商资料获得途径：5.1.1.1 其他部门或公司高层主管可提供信息。
5.1.1.2 或由供应商自行申请。
5.1.1.3 网络信息搜索。
5.1.2 供应商资料的收集：采购员收集有能力提供本公司原物料、产品加工之供应商，经查询初步认可后由采购单位发出“供应商管理调查表”，供应商填妥后传回本公司并提供相关资料（如营业执照、产品说明、价格、品质保证书、产品认证文件、体系认证文件、代理证明等）给采购部。
5.1.3 实地考核：供应商提供相关资料经初步确认符合我司要求后，由采购部主导，会同技术部、品质部对供应商进行实地考核（QMS品质管理体系、、COC社会责任部分等），填写“供应商评审表”。
评分达到60分方为合格，评审结束后应发出“供应商评审稽核报告”传给供应商，要求供应商针对缺失事项提出书面改善对策并确实予以改善，评审分数低于60分者，列为不合格供应商，当不合格供应商提出改善对策之后可视需要再进行第二次评审，若连续三次评审均不合格，则取消其资格。
5.1.4 采购谈判：经实地评审初步符合要求的供应商，由资材总监协同采购人员与供应商进行业务洽谈，对物料价格、付款方式、货款结算、交货地点、交货周期等进行商定。
5.1.5 送样确认：5.1.5.1 研发部或技术部将物料技术资料提供给供应商打样，要求供应商在送样时必须附上物料“承认书”各五套。
5.1.5.2 研发部依“零件承认控制程序”对样品和“承认书”进行确认，并将信息及时反馈采购部。
供应商认证作业指引
1.目的规范各类供应商的认证工作，考量供应商在公司项目开发过程中所能产生的价值，评估其价值观和文化与公司的结合度，评估其项目合作能力，提高选择效率，降低选择风险。
2.适用范围适用于公司新进供应商的认证，包括日常主动搜寻的供应商以及针对项目需要搜寻的供应商；近两年内未与我司合作的原合格供应商也为待考察供应商需进行认证后成为备选供应商。
3.术语及定义供应商认证：指获取信息后，成本管理中心招标采购职能组织相关部门对新进供应商进行的资格预审（资料审查）和现场评审（实地考察）两环节，是新进供应商成为备选供应商的评审程序，同时是新进供应商进入公司开发项目投标环节的必备前期条件。
4.职责4.1.片区公司成本部4.1.1.收集、整理潜在供应商资源，并参与供应商认证工作。
4.1.2.参与新进供应商现场约谈和现场考察，并参与编制现场约谈记录和现场考察报告。
4.2.成本管理中心招标采购职能4.2.1.收集、整理潜在供应商资源，并组织供应商认证工作。
4.2.2.负责新进供应商资格预审，并组织对通过资格预审的供应商进行实地考察4.2.3.负责编制供应商现场约谈记录，并组织新进供应商认证考察报告的编制。
4.2.4.根据新进供应商现场约谈记录和现场考察报告审批结果对供应商资源库进行更新、维护。
4.3.各相关专业部门4.3.1.可向成本管理中心招标采购职能推荐潜在供应商资源。
4.3.2.根据成本管理中心招标采购职能通知，全程参与、配合供应商现场约谈和现场考察。
4.3.3.根据要求参与新进供应商认证考察报告的编制。
4.4.审计/法务4.4.1.参与新进供应商现场约谈和现场考察。
4.5.成本管理中心总经理4.5.1.督导新进供应商的信息收集、资格预审和现场考察工作的开展，以及相关报告的编制。
4.5.2.审批新进供应商资格预审结果。
4.5.3.审核新进供应商现场约谈记录和认证考察报告。
4.6.集团招标委员会4.6.1.审核新进供应商现场约谈记录和认证考察报告。
供应商管理作业指引
供应商管理作业指引关键信息项：1、供应商选择标准2、供应商评估流程3、供应商合作方式4、供应商绩效评估指标5、供应商奖惩机制6、供应商关系维护措施11 目的本作业指引旨在规范供应商管理流程，确保供应商提供的产品和服务符合公司的要求，实现供应链的高效运作和持续优化。
111 适用范围本指引适用于公司所有供应商的选择、评估、合作、监督和管理。
12 供应商选择标准121 质量保证供应商应具备完善的质量管理体系，能够提供符合行业标准和公司要求的高质量产品和服务。
122 价格竞争力提供具有市场竞争力的价格，确保公司在成本控制方面具有优势。
123 交货能力具备按时、按量交付产品和服务的能力，确保供应的稳定性。
124 技术能力拥有先进的技术和创新能力，能够满足公司不断发展的业务需求。
125 信誉和声誉在行业内具有良好的信誉和声誉，无不良记录。
13 供应商评估流程131 信息收集通过多种渠道收集潜在供应商的信息，包括但不限于网络搜索、行业推荐、展会等。
132 初步筛选根据供应商选择标准，对收集到的信息进行初步筛选，确定符合基本要求的供应商。
133 实地考察对于通过初步筛选的供应商，组织实地考察，了解其生产设施、管理水平、人员素质等情况。
134 样品测试要求供应商提供样品进行测试，评估其产品质量和性能是否符合要求。
135 综合评估综合考虑供应商的各项表现，包括质量、价格、交货能力、技术能力、信誉等，做出评估结论。
14 供应商合作方式141 长期合作对于表现优秀、符合公司战略发展需求的供应商，建立长期稳定的合作关系。
142 短期合作对于特定项目或临时性需求的供应商，采用短期合作方式。
15 供应商绩效评估指标151 质量指标包括产品合格率、退货率、质量投诉次数等。
152 交货指标按时交货率、交货提前期、订单满足率等。
153 价格指标价格水平、成本降低率等。
154 服务指标响应速度、售后服务质量、问题解决能力等。
16 供应商绩效评估周期161 定期评估每半年对供应商进行一次全面的绩效评估。
供应商管理作业指引
供应商管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录1.目的为提高采购管理水平，合理利用和优化资源，加强与供应商的合作，特制定本作业指引。
2.适用范围2.1本流程适用于公司房地产开发项目过程中供应商的管理工作。
3.术语和定义3.1 战略合作伙伴：已在《合格供应商资源库》中，年度评价为“优秀供应商”或连续三年评为“合格供应商”，以及经过对潜在供应商进行考察后被确定为战略合作伙伴；3.2 合格供应商：已在《意向合作资源库》中，年度评价为“合格供应商”。
3.3 留（续）用待察供应商：“留用待察供应商”，即新报名供应商资源经综合考察后认为能力一般，但基本符合公司要求，可暂列入《意向合作资源库》留用待察；“续用待察供应商”，即与公司有过合作，合作过程中因综合实力较弱或合作过程中配合不到位被列入《黑名单供应商》，但经考察评价认为其有一定承揽能力或近三年业内评价良好、业绩显著的资源，经公司审批后可暂时保留“招标意向合作供应商资格”续用待察（有重大违约行为或质量问题的供应商除外）；当后续合作资源不足时，留（续）用待察供应商可作为补充资源，择优选择性邀请投标的供应商资源。
3.4黑名单供应商：业内口碑较差或经考察实力明显不符合公司要求的新报名供应商，或与我公司有过合作，有严重违约行为或重大质量问题年度评价为《黑名单供应商》的供应商资源，3年内不得参与我公司的经济合作，严禁选择的供应商。
3.5 《意向合作资源库》：通过自主报名填写《XX地产合格供应商申请表》或由各公司各相关部门、合作供应商或相关单位推荐，通过资格预审的意向合作单位及合作过的单位的集合。
3.5 《合格供应商资源库》：与我公司有过合作，并被评定为“优秀供应商”和“合格供应商”构成的供应商资源的集合。
（由成本控制部每年更新一次）3.6 《特殊资源信息库》：由成本控制部组织业务相关部门进行考察或评价后进行录入、更新的技术附加值高、技术或资源具有垄断性的合作单位的集合。
供应商管理部工作指引.doc
供应商管理部工作指引4供应商管理工作指引一、工作指引主要内容供应商管理就是对供应商的了解、选择、开发、培育、使用和控制等综合性的管理工作的总称。
目的是要建立起一个稳定可靠的供应商队伍，与供应商建立起良好的合作伙伴关系和稳定合作的关系，降低采购风险，使供需双方达到双赢，为公司提供可靠的物资、工程供应。
为进一步加强供应商管理工作的开展，确保供应商管理部每个人员能认识到供应商管理工作的重要性、能有效的、标准化的进行供应商管理工作的开展，建立完善的供应商管理体系，确保供应商提供的产品及服务符合本公司品质项目和交货要求，满足公司快速发展步伐，特制定本《供应商管理工作指引》，供应商管理部全部人员参照执行。
二、供应商管理基本原则1、供应链管理原则供应商为本公司供应物资、服务、施工，应保证产品质量，遵守合约的要求，保证对我公司提供及时的服务，并保持互利的供方关系。
任何有实力的供应商均可直接或通过任何方式/人员向采购部门推荐申请成为公司的供应商。
2、合格供方评定原则经资格评定为合格的供应商方有资格参加公司组织的采购工作。
评定参加人员由商务部、需求中心及质量技术等相关负责人员参加。
3、供方控制原则商务部牵头与供应商签订相关合同和协议，供应商管理部按签订的合同或协议进行相应的管理、控制、组织考核。
4、区别对待的原则公司实行等级供应商区别对待的原则。
商务部结合供应商实力、绩效及所供物料或提供服务的重要度，对供应商进行等级划分，拥有高等级资格的供应商在供货选择、付款方式、供货量、招标评分上拥有较多的优势。
对计划确认为公司潜在重点供方关系的，但尚未正常供货的供应商，应进行重点培育扶持。
5、战略供应商和重点供应商的培育原则战略供应商和重点供应商是公司的合作伙伴，只有公司业务的发展才能使供应商得到发展，同样，供应商的发展也促进公司业务的飞速发展。
因此，大力培育战略和重点供应商，优化供应商,成为供应管理的重要内容，并确保大量物资、工程服务越来越向战略供应商和重点供应商群体集中。
供应商规范管理工作指引新
1目的和范围本指引目的是规范供应商管理，明确我司工作人员与供方业务往来的行为准则、供方基本行为规范、相关部门的管理职责、供方投诉，以及供方与我司日常工作沟通表单化管理。
本指引适用于********。
2引用标准无3定义无4管理内容4.1行为准则4.1.1我司工作人员与供方业务往来的行为准则4.1.1.1应严格自律，以公司利益为重，本着“公正、公平、真诚、尊重、互动”的原则，与供方开展正常的业务交往活动；4.1.1.2积极为供方排忧解难，主动、耐心地帮助、指导供方，禁止故意刁难供方；4.1.1.3洽谈业务时必须紧紧围绕主题展开，言简意赅；4.1.1.4与供方人员交谈时必须言语和气，使用文明用语，不得当面指责、辱骂供方人员，不得与供方人员争吵、对骂等；4.1.1.5严禁在任何与公司发生业务往来的供方兼职；4.1.1.6严禁向供方索取钱财、物品；4.1.1.7禁止接受供方赠送的贵重物品、礼金等；4.1.1.8禁止参加由供方提供的各种高消费宴请和娱乐活动；4.1.1.9违反以上1-4条者，遭到投诉后并确认情况属实，处以100-300元/次的罚款；4.1.1.10违反以上5-8条者，遭到投诉后并确认情况属实，处以1000-5000元/次的罚款，情节严重者提交集团审计处理。
4.1.2供方基本行为规范4.1.2.1供方业务人员进入厂区必须佩戴“供应商入厂卡”或需方本部的证卡；4.1.2.2供方派驻现场的操作人员必须穿指定制服，佩戴“供应商入厂卡”或需方本部的厂卡；4.1.2.3物品进出厂区应做好相关登记，人员、车辆进出厂门应自觉接受门卫安全检查；4.1.2.4供方来访进行业务活动时需与受访人预约，在洽谈室等待会晤；供方人员必须经我方人员同意，方可进入办公区域；4.1.2.5未经允许，不得进入生产现场参观、拍照；4.1.2.6不得在厂区内吸烟；4.1.2.7进入办公区域，不得大声喧哗；4.1.2.8车辆进厂必须遵守交通管理条例，厂内车辆停放，必须停放在指定位置；4.1.2.9供方需遵守以上规定，违者处以50元/次罚款。
(完整版)供应商管理办法
（完整版）供应商管理办法供应商管理是指企业在采购和供应链环节中对供应商进行全面管理和监控的过程。
它的目的是确保供应商能够按照企业的需求和要求，提供高质量的产品和服务，以确保企业的正常运营和发展。
供应商管理的重要性不可忽视。
一个优秀的供应商管理系统可以为企业带来很多好处。
首先，供应商管理可以帮助企业筛选出合适的供应商。
企业可以通过评估供应商的能力、质量、信用等指标，选择最适合的供应商合作。
这有助于提升企业的供应链效率，降低采购成本，并在市场竞争中取得优势。
其次，供应商管理还可以帮助企业与供应商建立良好的合作关系。
通过与供应商的沟通和合作，可以建立起相互信任、互惠互利的合作关系。
这有助于提高供应商的工作积极性和责任感，减少合作中的纠纷和风险，从而更好地实现企业和供应商的共同利益。
另外，供应商管理还可以提升产品和服务的质量。
企业可以通过监控供应商的生产过程和产品质量，对供应商进行管理和指导。
这有助于及时发现和解决潜在的问题，确保产品和服务的质量符合企业的要求和标准，提升企业的竞争力和声誉。
在进行供应商管理时，企业需要遵循一些基本的原则。
首先，企业应该建立一个完善的供应商评价体系。
这包括从供应商的能力、质量、信用等方面进行评估，为选择合适的供应商提供依据。
评价体系应该客观、科学，并与企业的需求相匹配。
其次，企业需要与供应商进行良好的沟通和合作。
建立一个畅通的信息交流渠道，及时了解供应商的情况和动态，解决问题和保持合作关系的稳定性。
同时，企业还应该制定合理的合作合同和协议，明确双方的权责和要求，防范合作中的风险和纠纷。
另外，企业还应该加强对供应商的监督和管理。
通过设立供应商考核制度，定期对供应商进行评估和检查，确保供应商能够按时交付产品和服务，并保证质量和标准符合要求。
同时，企业还应该与供应商建立长期稳定的合作关系，共同发展和成长。
最后，企业还应该关注供应商的发展和改进。
通过与供应商的技术交流和合作，帮助供应商提升能力和技术水平，提高产品和服务的质量和竞争力。
供方管理作业指引
供方管理作业指引1.目的明确供方分类分级管理原则、供方考察与评估、供方评价和出入库管理的要求，整合公司供方资源，提高供方合作的质量和效率。
2.术语2.1.供方：指为企业提供产品或服务的组织或个人。
2.2.战略合作供方：具备优秀供方资格，且生产规模或服务能力满足公司多项目集中采购的需求，在价格、质量或服务等方面均具有明显优势并已与其签订战略合同的供方。
2.3.优秀供方：经履约评估为优秀的供方，优秀供方为可建立长期合作关系的供方，为后续继续合作、参加投标或直接进行竞争性谈判的首选供方。
2.4.合格供方：经考察符合要求，并经招标/竞争性谈判/直接委托确定，有合作关系的供方。
2.5.备选供方：经考察符合要求但未展开合作的供方，备选供方可被邀请参加投标，也可直接作为竞争性谈判/直接委托的对象。
2.6.不合格供方：经考察和资格审查不合格或合作后经评价为不合格的供方。
2.7.供方资料库：指经过考察入围审批或合作评估后形成的以上各类供方的档案管理库。
2.8.供方信息库：各类供应商的登记信息库。
3.适用范围适用于工程类、材料设备类、设计类、营销类、顾问服务类供应商的等级评定、考核评价及供应商信息库的建立管理工作。
4.关键活动描述4.1.房地产开发全过程供方管理原则4.1.1.房地产开发的全过程是从获得土地开始，到客户获得满意的服务为止，整个过程涉及到市场调查机构、策划机构、设计供方、建筑承包商、材料设备供方、造价咨询机构、销售代理商、广告媒体供方、物业管理等众多供方；4.1.2.供方管理应遵从以下规则：1)开发前端的供方，如市场调查机构、策划机构、设计供方，重点管控：供方提供产品的质量、风险、时效；2)价值链中端的供方，如建筑承包商、材料设备供方、造价咨询公司，重点管控：供方提供产品的质量、成本和时效；3)价值链后端的供方，如销售代理商、广告媒体供方、物业公司，重点管控：供方提供产品的质量、风险。
4.2.供方管理流程4.2.1.各类供方的管理按以下流程进行：4.3.供方体系及资源库管理4.3.1.供方管理各部门职责1）成本控制中心：负责公司供方管理制度及管理体系的建设，负责公司合格供方资料库及供方信息库的统一维护；2）各业务部门：各业务部门负责各专业供方信息的收集，项目公司各部门配合总部专业部门收集供方信息：a)工程类和材料设备类供方管理：成本控制中心负责，工程技术中心、项目公司成本部配合；b)设计类供方管理：工程技术中心负责；c)营销类供方管理：营销管理中心负责；3）各专业供方信息库及合格供方资料库集团和项目公司业务部门共享；4.3.2.供方分类分级1）对供方采取分类分级管理方法，即按供方专业程度予以分类，按供方能力及履约质量分级，分类的目的是预防供应商包办各种采购事项，防止外行人做内行事；分级目的是配合采购需要，方便采购部门选择适当的供应商，控制采购质量；2）供方分类：供方按属性可分类设计类、工程类、营销类、材料设备类、其他类，对每类供方的细分见《供方分类表》（其他类各部门根据需要分类），各业务部门可根据管理需要在《供方分类表》基础上进一步对分类细化；3）供方分级：供方按合作等级可分为三类：（其中一类供方在优秀供方中选择）4.3.3.供方资料库管理1）新供方进入备选供方a)责任部门按照招标计划规定的时间于招标前规定的时间完成供方信息的收集、进行资格初审、现场考察，根据《供方考察报告》意见确定供方是否入库，经分管领导确认后将审批单原件提交成本控制中心，由成本控制中心统一登记供方信息；b)资格初审与现场考察达到公司要求的供方列入备选供方名录；c)资格初审与现场考察不合格供方列入不合格供方名录，不合格供方两年内不得合作；2）供方选择a)所有参加邀请招标、竞争性谈判、直接委托供方须从备选供方及以上等级供方中选择；b)供方经招标/竞争性谈判/直接委托确定并签订合同，经过履约评估后方可进入合格供方名单；3）供方等级评定a)对于有合作关系的供方，在合同结束后，由责任部门组织进行履约评估并填写《供方履约评价打分表》与《供方履约评估总表》，评审结果经责任部门负责人确认，按《权责手册》报批后确定供方等级；b)供方履约评估后，如等级需要调整，需同时报送《供方等级调整申请表》，按《权责手册》报批；c)任何类供方在合同执行过程中出现以下严重问题之一，须降为不合格供方，并且两年内不得参与或为公司提供任何产品或服务，严重问题是指：⏹在其事先知情的情况下，仍提供不合格产品或服务；⏹因质量问题被政府或行业机构通报或媒体曝光；⏹不履行合同；⏹有欺骗或欺诈行为；⏹破产或有经济问题；4）供方资料登记要求，供方资料库中的供方信息应包含以下内容：a)供方单位的基本信息，例如企业性质、法人、营业执照、资质、注册资金、税务登记证、企业代码证、代理证明文件、地址、联系人等，以及相关证明资料；b)供方单位的基本生产经营信息，例如年营业额、固定资产、近年业绩、合作单位和合作项目、近年奖项等，以及相关证明资料；c)能够直接或间接评价其产品或工作成果的各项指标或因素，例如产品类别、产品技术指标等；d)能够影响其产品品质或工作成果的各项指标或因素，例如企业管理情况、设备情况，人力情况、质保体系、企业规模等；e)其它必要的信息/数据；5）供方资料库使用规定a)公司各责任部门在选择供方前首先应对供方进行资格初审、考察，并对供方信息进行及时报审、报备、更新，邀请招标、竞争性谈判、直接委托最终签约供方须从供方资料库备选供方及以上等级中选择；b)对于不符合公司供方管理规定，或公司供方资料库中未登录的供方，公司各职能部门应不予审核签约或支付费用，否则追究相关部门和相关人员的责任；c)供方资料库内各类供方的等级管理须严格履行公司的审批程序；d)各部门推荐的、未经过考察的供方信息，可由推荐部门录入《供方信息登记表》，以备后期查询、初选。
供应商管理作业规范
※※目錄※※章節內容頁次修訂履歷目錄 1修訂履歷 21 設計目標 32 適用范圍 33 參考文件 34 “評鑒供應商”作業說明 35 “新增供應商”作業說明 46 收件取件作業規定 67 “新增供應商”作業流程說明 68 “新增供應商需求申請表”簽核權限規定 69 “新增供應商資料”審核作業說明710 “評比供應商”作業說明811 “凍結/解凍供應商”作業說明912 附件/附表101.設計目標1.1 管控供應商數量﹑提升供應商品質1.2 供應商分類別管理﹑分部門管理1.3 規范供應商”評鑒—新增—評比—凍結”作業流程2. 適用范圍2.1集團中國大陸法人(如鴻富錦﹑鴻富泰﹑北富等)TIPTOP或SAP系統內供應商”評鑒—新增—評比—凍結”等管理作業適用此文件3. 參考文件3.1總裁辦2002.09.11發文﹐參附件一3.2總裁辦2004.04.28發文﹐參附件二4.”評鑒供應商”作業說明4.1評鑒供應商”為新增供應商之必頇前置程序﹕未經評鑒或評鑒級別不符合公司規定之供應商不予建檔4.2符合以下規定之一者無頇評鑒﹐新增供應商需求申請表中注明合理之免除評鑒理由即可﹕集團內既已往來且正常使用中的供應商﹑客戶指定的供應商﹑集團內員工﹑政府單位﹑行政機關﹑修改系統現有供應商資料信息﹑集團現有客戶新增為集團供應廠商﹑轉廠供應商﹑國際知名大公司﹑注冊地點為海外地區之供應商注﹕a 若為集團內既已往來且正常使用中的供應商﹐頇提供其他法人供應商資料維護書面b 若為客戶指定供應商﹐頇提供BOM表或MAIL等相應書面証明c 若修改系統現有供應商資料信息需供應商提供相應合法書面証明﹐否則視同新增供應商處理d 若集團現有客戶新增為集團供應廠商﹐頇提供客戶資料維護畫面e 若海外法人中已建立供應商資料﹐尚需在國內法人財務主機建立”轉廠供應商資料”﹔需提供海外法人供應商資料畫面証明4.3供應商評鑒體系4.3.1供應商評鑒簡要流程潛在供應商信息准備—>成立供應商評鑒小組—>確定供應商評鑒適用體系—>供應商評鑒小組成員依公司規定作業—>依規定權重確定綜合得分4.3.2供應商評鑒指標計算方法說明4.3.3成立供應商評鑒小組﹑供應商評鑒流程及指標體系﹑使用表單等相關具體細則以各統委會﹑統購性質單位或總裁辦公布文件為准.但為保証供應商評鑒結果具標准性﹑可比性﹐各統委會﹑統購性質單位公布供應商評鑒最終綜合得分&評鑒等級需要遵循以下規定﹕a.集團供應商評鑒綜合得分滿分為100分﹐共分五個級差﹔并相應划分”AA﹑A﹑b.評鑒級別為C級及C級以上之供應商方可獲得”新增供應商”申請建檔資格﹔評鑒級別為D級之供應商可再次申請評鑒;連續兩次評鑒等級為D級之供應商六個月內不得重新申請評鑒.5.“新增供應商”作業說明5.1自2004.08.01日(以填表日期為准)起, 統一采用”新增供應商需求申請表(PRC法人)”2004年修訂版本(即VER:CEO20040606)﹔若交易對象為全球電子采購負責項目則頇使用該部門設計之表單(另行公告).5.2后續將推動供應商新增管理電子化﹐統一登錄”供應商管理平台”填寫電子表格(具體實施日期另行通知)5.3新增供應商資料系指“新增供應商需求申請表(PRC法人)[ 參附件三]”及其相關附件{供應商動態管理表 (PRC法人)﹑廉潔承諾書﹑保密契約書﹑供應商合5.4"采購項目類別劃分表”為集團供應商分類管理之重要依據﹐詳參附件四5.5"新增供應商需求申請表(PRC法人)”表單[需求單位填寫]5.5.1新增供應商信息﹕供應商名稱:填寫新增供應商中文/英文完整名稱( 如無請注明)聯絡窗口:填寫新增供應商業務負責人員信息(業務窗口&業務主管及其電話) 供應商經營主體性質﹕請選擇填寫本次新增供應商經營主體性質(即國有企業﹑集體企業﹑外資企業﹑私營企業﹑個人﹑事業單位﹑政府機關﹑個體工商戶﹑科研院所﹑高等院校﹑其他實體等)供應商本次供應產品:請依據”采購項目類別劃分表”(參附件四)選擇填寫一階名稱﹑二階名稱﹑三階名稱﹔具體名稱系指本次新增供應商采購產品/勞務/技朮等之詳細信息5.5.2集團現有可供選擇供應商信息﹕請填寫可提供”供應商本次供應產品”之集團現有可供選擇供應商信息(包括現有合格供應商&可生產該類產品(內交)事業群)﹔若太多﹐請選擇3家主要供應商即可﹔若無﹐請注明﹔若有且不能采用﹐請具體說明不能采用之理由5.5.3采購主體法人信息﹕依此填寫本次新增供應商申請建檔之采購主體法人名稱及采購主體法人財務主機所屬IP地址5.5.4新增理由分析:請以”涂黑相關方塊”方式選擇新增理由﹐并依據需求單位實際情況具體闡述最具有說服力之新增理由(依照重要性大小順序排列)5.5.5評鑒說明:請以”涂黑相關方塊”方式選擇”免除評鑒”或”評鑒合格”并注明”免除評鑒”理由或”評鑒合格”之具體級別﹔若各統委會﹑統購性質單位﹑總裁辦尚未制定本采購項目之評鑒細則﹐請選擇”暫無適用評鑒體系”.5.5.6本次采購信息分析:價格確定方式﹕請以”涂黑相關方塊”方式選擇采購價格確定方式(即多家比價﹑書面招標﹑電子招標﹑客戶指定﹑政府定價﹑其他定價方式等)﹔頇配合決標資料﹑比價資料等証明文件供應期間(至日/月/年): 預計與本次新增供應商交易時間區間起始日為首次交易發生日期﹔終止日為最后一次交易發生日期(若因非一次性采購等理由不能預計終止日﹐請注明)交易幣別﹕請以”涂黑相關方塊”方式選擇交易幣別預計每月采購金額﹕依據需求單位實際情況預計每月平均采購金額5.5.7需求單位信息需求單位﹕依次選擇或填寫需求單位所屬之廠區位置﹑群級單位﹑處級單位﹑課級單位名稱聯絡窗口﹕填寫需求單位之直接負責人員信息(經管人員&采購人員姓名及其分機號碼)5.6 供應商動態管理表(中文/英文)[供應商填寫]供應商動態管理表統一使用總裁辦2004.04.28公告版本供應商簽字并加蓋公章﹐視為有效5.7 廉潔承諾書/保密契約書﹕[供應商填寫]廉潔承諾書/保密契約書統一使用法務室2004年修訂版本供應商簽字并加蓋公章﹐視為有效5.8 供應商合法主體証明文件[供應商提供]5.8.1注冊地點為中國大陸各類企業(含個體工商戶)﹕工商營業執照副本復印件稅務登記証副本復印件注﹕涉及國家規定需要企業登記前置許可項目的供應商應提供法定形式的許可証件或批准文件 {常用証件如下﹕如衛生許可証﹑化學危險物品﹑化工行政管理部門頒發<<生產許可証>>﹑制造計量器具﹑人民政府計量行政管理部門頒發<<制造計量器具許可証>>}5.8.2注冊地點為港澳台各類企業﹕參照大陸各類企業﹐提供該地區工商業管理機關核准職業証書及稅務管理証書5.8.3注冊地點為其他地點之各類企業或其他非企業類交易主體﹕參照大陸各類企業﹐提供合理之供應商合法主體証明文件即可5.9 供應商評鑒資料5.10其他文件6.收件取件作業規定6.1各事業群(如CMMG)或獨立事業處(如鎂合金) 及中央周邊單位最高經管主管以”書面方式”指定本部門對應總裁辦/統委會/統購性質單位/財會部門之送/取件窗口及其聯絡方式6.2新增供應商資料涉及公司商業機密為確保安全﹐總裁辦/統購單位/財會部門/各事業群/獨立事業處/中央周邊作業窗口采用文件進出”登記/簽收”制度7. “新增供應商”作業流程說明,參附件五8.“新增供應商需求申請表”簽核權限規定8.1推動供應商分類管理﹑分部門管理﹐除總裁辦另有規定外各統委會﹑統購性質單位﹑總裁辦分別負責該部門采購項目之供應商新增核准作業﹔具體負責項目划分表參見附件六8.2凡以下新增供應商由事業群/周邊單位最高主管簽字即可﹕集團內既已往來且正常使用中的供應商﹑客戶指定的供應商﹑工程詴料﹑集團內員工﹑政府單位﹑修改系統現有供應商資料信息﹑集團現有客戶新增為集團供應廠商﹑轉廠供應商注﹕a.若供應商供應產品為電子元器件等全球電子采購負責項目﹐仍頇會簽全球電子采購權限主管b.若為集團內既已往來且正常使用中的供應商﹐頇提供其他法人供應商資料維護書面c.若為客戶指定供應商﹐頇提供BOM表或MAIL等相應書面証明d.若修改系統現有供應商資料信息需供應商提供相應合法書面証明﹐否則視同新增供應商處理e.若集團現有客戶新增為集團供應廠商﹐頇提供客戶資料維護畫面f.若海外法人中已建立供應商資料﹐尚需在國內法人財務主機建立”轉廠供應商資料”﹔需提供海外法人供應商資料畫面証明8.3凡由統委會或統購性質單位負責項目/負責單位之新增供應商由統委會或統購性質單位單位負責主管簽字即可.8.4其余新增供應商統一由總裁辦權限主管簽字即可9 “新增供應商資料”審核作業說明9.1收件/退件說明9.1.1新增供應商資料齊全﹑文件格式符合規范的﹐應予以收件9.1.2新增供應商資料齊全﹑文件格式符合規范的;但需要核實相關資料的﹐應予以收件后并書面通知申請單位需要核實的事項﹑時間等9.1.3新增供應商資料齊全﹑文件格式符合規范的;但存在可以當場更正的錯誤﹐應允許申請單位予以更正并在更正處簽字﹑注明更正日期9.1.4新增供應商資料齊全﹑文件格式符合規范的;但存在可以當場補充的疏漏﹐應允許申請單位予以補充并在補充處簽字﹑注明補充日期9.1.5新增供應商資料不齊全或文件格式不符合規范的;應當當場告知申請單位需要補充或修正的全部內容﹐并予以退件處理9.1.6新增供應商資料重要信息(如銀行資料)或重要文件(如營業執照)存在蓄意涂改﹑字跡模糊等情況﹐予以退件處理9.1.7對不屬于本單位負責項目之新增供應商資料﹐應并予以退件處理當場告知申請單位向其他權責單位申請9.1.8符合以下特殊規定者可酌情免除部分”新增供應商資料”﹔僅需提供”新增供應商需求申請表(PRC法人)”﹑”供應商動態管理表(PRC法人)”﹑營業執照﹑稅務登記証并經權限主管簽字核准并附相關証明文件即可建檔﹕集團內既已往來且正常使用中的供應商﹑客戶指定的供應商﹑集團內員工﹑政府單位﹑行政機關﹑修改系統現有供應商資料信息﹑集團現有客戶新增為集團供應廠商﹑轉廠供應商﹑國際知名公司注﹕a.若為集團內既已往來且正常使用中的供應商﹐頇提供其他法人供應商資料維護書面b.若為客戶指定供應商﹐頇提供BOM表或MAIL等相應書面証明c.若修改系統現有供應商資料信息需供應商提供相應合法書面証明﹐否則視同新增供應商處理d.若集團現有客戶新增為集團供應廠商﹐頇提供客戶資料維護畫面e.若海外法人中已建立供應商資料﹐尚需在國內法人財務主機建立”轉廠供應商資料”﹔需提供海外法人供應商資料畫面証明9.2簽核時限規定9.2.1統委會﹑統購性質單位﹑總裁辦各簽核權限主管自收件日起﹐一般新增供應商文件于7工作日內完成核准工作﹔緊急新增供應商文件于3個工作日內完成核准工作9.2.2 財會部門自收件日起﹐一般新增供應商文件于7個工作日內完成核准及供應商建檔工作﹔緊急新增供應文件于3個工作日內完成核准及供應商建檔工作10“評比供應商”作業說明10.1“評比供應商”為供應商管理之重要環節﹕評比級別不符合公司規定之供應商將予以凍結處理10.2通過持續有效的評比活動剔除不具競爭離供應商并提升合格供應商供應品質﹐優化供應商結構﹔10.3依據評比結果并結合供應商交易對象的價值及重要性﹑交易記錄等考量要素﹐將集團供應商划分為”核心型供應商””伙伴型供應商””普通商業型供應商”等不同類型供應商﹔實現供應商分類管理.(實施細則另行制訂)10.4供應商評比體系10.4.1 供應商評比簡要流程待評供應商信息准備—>成立供應商評比小組—>確定供應商評比適用體系—>供應商評比小組成員依分工評比—>依規定權重確定綜合得分10.4.2供應商評比指標計算方法說明10.4.3供應商評比小組成立﹑供應商評比流程及指標體系﹑使用表單等相關具體細則以各統委會﹑統性質單位或總裁辦公布文件為准.但為保証供應商評比結果標准性﹑可比性﹐各統委會﹑統購性質單位或總裁辦公布供應商評比最終綜合得分&分類標准需要遵循以下規定﹕a.集團供應商評比綜合得分滿分為100分﹐共分五個級差﹔并相應划分”AA﹑b.評比級別依據評比綜合得分划分”AA﹑A﹑B﹑C﹑D”五個級別﹔其中評比級別為C級及C級以上之供應商方可獲得繼續交易資格﹔評比級別為D級之供應商由采購單位通知其評比結果并予以書面警告; 連續兩月評比級別為D級或當年評比級別累計四次為D級之供應商付清余款后予以凍結處理11．”凍結/解凍供應商”作業說明11.1凍結原則﹕符合以下任意條件之供應商付清余款后予以凍結處理連續兩月評比級別為D級當年評比級別累計四次為D級發生重大品質/交期等問題之供應商一次性采購新增供應商付清余款后凍結11.2簡要流程﹕初步確定供應商凍結名單——＞供應商管理平台/富士康電子公告——＞各單位反饋”供應商暫緩凍結/不予凍結/解凍申請表”供應商匯總表——＞匯總各單位”不予凍結申請”意見后予以凍結.使用表單參見附件七”供應商暫緩凍結/不予凍結/解凍申請表”11.3供應商解凍作業說明針對”最近半年期間未與公司發生任何交易”供應商﹐各單位若的確需要與其繼續交易﹔可填寫”供應商暫緩凍結/不予凍結/解凍申請表”并經權限主管簽字核准即可.使用表單參見附件七”供應商暫緩凍結/不予凍結/解凍申請表”12附件/附表附件一總裁辦2002.09.02發文附件二總裁辦2004.04.28發文附件三新增供應商需求申請表單樣式附件四采購項目類別划分表附件五“新增供應商資料”作業流程附件六總裁辦/統委會/統購性質單位負責項目划分表附件七“供應商暫緩凍結/不予凍結/解凍申請表”總裁辦 2004/7/29 ＊＊本文件之著作權屬於富士康科技集團,未經本集團書面允許不得翻印＊＊10。
供应商管理作业指引改
1.0目的本工作指引旨在规范对供应商供货表现的记录、评估与考核工作，对供应商进行管理和控制，并制订相应的采购战略，激励供应商在品质、交期、成本与服务等方面的改善意愿。
2.0范围本工作指引适用于本公司常规供应商的开发、管理、评估与考核。
3.0定义交货及时率: 供应商的准时交货订单数占考核时间段内交货订单数的比率。
准时交货以接到正式订单到交货地点交货为准，依照采购部与供应商确定的标准交货期。
4.0 职责4.1 采购部供应商管理负责供应商的月度及时交货率和服务质量的考核；负责供应商年度绩效考核；4.2 采购部负责价格的评估考核；4.3 品质部负责供应商月度质量绩效考核；负责供应商年度质量绩效考核；4.4 财务部负责价格的审核与评估；5.0开发流程5.1寻找新供应商通过展会、互联网、专业杂志、同行介绍等各种方法来找寻新的供应商。
对于天然物料类的供应商不受地域的限制，但是对于合成类物料的供应商须在本省内，以尽量减少物料的运输时间。
寻找到新的供应商后索取营业执照、税务登记证、组织机构代码证、一般纳税人资格认定书等证件，对于皮料或化工要有化学检测方面的合格报告，同时要求供应商完成供应商调查表的填写，收集供应商的初步信息，并形成电子文档。
要求新供应商的基本信息必须真实可靠，并且注册资金的多少和经营范围有要有明确的规定。
5.2收集样板在完成了对新供应商的初步调查之后，了解供应商的常规产品和专长，并向其索取实物样板或色卡。
5.3现场考察在初步评估合格后，需要进行实现场考察，现场评估必须由多个部门配合进行。
现场考察团由质检部、采购部、工程部等部门安排人员参与，进行现场考察。
所有的评估结果形成考察记录表，作为是否开发的依据，考察的要点如下：1、常规产品和品质状况；2、生产设备和生产能力；3、原材料的来货和储备情况；4、其主要客户和财务情况；5、有无专门的开发室或开发团队5.4分析评估依据供应商的生产能力、开发能力、现场管理、原有客户、生产现状、交期等对供应商进行分值评估。
供方管理作业指引
供方管理作业指引1.适用范围适用xx地产的供方管理相关工作。
2.控制目标作为补充管理制度，主要为细化及补充《供方管理流程》相关规定。
达到实现公司战略经营的目标，保证总部各子公司工程开发建设管理的稳定性和连续性，全面提高对供应商的系统管理水平，对供应商提供的产品或服务及时进行评估，确保对供应商管理的有效性和高效率。
3.术语定义3.1供应商:向本公司提供产品或服务的单位或个人的统称潜在供应商:采购人员通过各种渠道收集的供应商信息，但尚未进行约谈/考察等实质性接触的供应商。
入库供应商：已经在XX总部供应商库进行信息录入的供应商。
合格供应商：经通过考察符合本公司要求或已经进行过合作履约评估结果为合格的供应商。
不合格供应商：指经通过考察，不符合本公司要求或已经进行过合作但履约评估结果为不合格的供应商。
优秀供应商：已与本公司有过实质性合作（签订过合同），且履约评估结果为优秀的供应商。
战略供应商：与本公司签订过战略合作协议的供应商。
黑名单供应商：合作中出现重大合作事故或出现两次履约评估结果为不合格的供应商。
3.2履约评估：在与供应商合作过程中，由采购人员根据需要组织设计、工程、成本、营销等不同部门共同参与的对供应商进行的合作评价。
分为过程评估和结算后评估。
4.供应商等级划分4.1根据履约评估结果的不同，供方分为：优秀供方、合格供方、不合格供方。
4.2根据供方规模和经营范围的不同，入库供方分为：ABCDE五个级别..5.供应商等级划分标准5.1履约评估划分标准履约评估根据得分进行划分，得分详细规则见《供方过程履约评价表》。
1)优秀供应商：履约评估得分（≥80分）；2)合格供应商：履约评估得分（≥60分，＜80分）；3)不合格供应商：履约评估得分（＜60分）；造价咨询类、设计类供应商履约评估由业务部门自主进行，将评估结果备案到招采管理部。
5.2供应商入库分级标准采购负责部门应每年年底对供应商合作情况进行年度评估总结及分级管理。
供应商管理作业办法
供应商管理 作业办法
六、相关文件: 七、相关表单：
附件：流程图 新供应商开发 供应商自评
自评结果 判定
不合格
供应商评审 控制程序
合格 供应商实地 评审 不合格
供应商管理 作业办法
合格或改善后可判合格 供应商改善 对策回复
改善效果 NG
改善对策 及效果验证 改善效果 OK 录入下月合格 供应商名单
连续三次改善效果 NG
供应商 年度评审计划
评比合格 供应商 月度评分 进料检验 Nhomakorabea评分不合格
供应商管理 作业办法
修订记录 修订日期 20090518 20091124 20100327 20100611 变更编号 D0905024 D0911025 D1003062 D1006011 修 订 记 录 变 更 内 容 组织架构及文件格式变更 三/四/5.1.4 内容更新 组织架构变更 添加 5.3.5 作业内容 5.3.6“供应商应在接到通知后 20110602 D1106001 2 小时”改为“供应商应在接到 通知后 4 小时”内提出暂时对 策 20110719 D1107005 新增 5.4 和 5.5 内容 A/5 6 A/4 6 版本/次 A/0 A/1 A/2 A/3 总页数 6 6 6 6
供应商管理 作业办法
修 修订日期 变更编号 订 变 记 更 录 内 容 版本/次 总页数
会签记录 会签单位 会签姓名 会 签 意 见
核
准
审
核
制
定
集团体系办
制 作 单 位
发
行
章
供应商管理 作业办法
一、目的: 确保材料质量符合要求并达到与供应商共荣互助与实时供货之目的. 二、适用范围: （常熟泓淋连接技术有限公司） 凡本公司合格之供应商均适用之。 三、定义: A 类产品：指对本公司产品质量与 HSF 有关键影响的产品. B 类产品：指对本公司产品质量与 HSF 有重要影响的产品. C 类产品：指对本公司生产起辅助作用的产品. 四、 权责: 4.1 供应商评鉴:工程/品控/采购/体系 4.2 零件承认:工程 4.3 供应商管理: 品控 4.4 供应商的联系与沟通:采购 五、作业说明: 5.1 供应商评鉴: 5.1.1 供应商评鉴稽核时机: a.新厂商评鉴：当开发新供应商或新产品时进行. b.根据 SQE 拟定的稽核计划执行. c.对 A 类产品合格供应商每年最少进行一次稽核 d: 《供应商评审控制程序》有特别要求的按要求执行。 5.1.2 供应商评鉴稽核: a. 新供应商的评鉴由采购,工程,品控对其进行稽， 参与评鉴的人员必须具有的资格:对供应 商的产品及制程有所了解，并对相关品管技能和环保标准熟悉，或有内审证或由相关部 门主管指定。 b.评鉴稽核计划： 品控于每年 12 月份制定来年的《供应商实地评审计划》并经主管审核生效后，由采购通 知受稽核供应商执行相关准备。 c.运用《供应商实地评鉴调查表》执行评鉴稽核。 5.1.3 供应商自评: 5.1.3.1 采购/申请单位将《环保管理 Check List》《质量管理 Check List》传给供应商 、 详细填写并自评，根据供应商自评状况,我司进行书面稽核。 5.1.3.2 供应商自评书面稽核结果判定：依《供应商评审控制程序》要求执行。 5.1.4 供应商实地评鉴: 5.1.4.1 由采购与被评鉴厂商协调评鉴时间, 提前一周通知供应商。 5.1.4.2 合格供应商实地评鉴及等级评估: 依《供应商评审控制程序》要求执行，评鉴 稽核过程中的缺失,限供应商在五个工作日内回复改善对策。改善效果 NG 的责令供应商 重新回复改善对策，连续三次改善效果 NG 则列入不合格供应商。 注: 1. 对不能提供《供应商评审控制程序》要求的资料之供应商不用到厂评鉴，直接列入不 合格供应商。 注: 2. 对评鉴合格之供应商，如连续 2 批交货被判定「拒收」 ，则由 SQE 提出对其进行到厂 辅导，并通知采购单位责其改善，在改善之前品控部停止验收该供应商所交货品。
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供应商管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人1.流程概况流程目的为加强集团房地产开发项目的采购管理，通过质量、服务、技术和价格竞争机制高质高效地选择供应商，特制定本规定。
适用范围适用于进入永康控股房地产开发项目采购市场的所有供应商，具体包括向集团提供货物、工程和勘察、设计、监理、营销策划咨询、广告设计、媒体发布等各类服务的法人或其他组织的管理工作。
主导及参与部门招标采购部（主办部门）、品牌营销中心、研发设计中心、片区项目部相关部门。
部门/领导流程中承担职责成本管理中心1、负责组织建立和维护集团供应商信息库（包括材料设备类、工程类、设计类、营销类等）；2、负责日常收集和录入供应商信息；3、负责组织制定集团供应商评价体系、评价标准；4、负责供应商考察和评价；5、负责组织对供应商进行履约评估评价，并更新供应商信息库；6、负责提出供应商定级建议；7、负责在供应商信息库中更新供应商评级。
品牌营销中心1、协助日常收集营销类供应商信息；2、协助营销类供应商考察和评价；3、协助组织对营销类供应商进行评价，协助更新供应商信息库；4、提出营销类供应商定级建议。
研发设计中心/片区项目工程部1、协助收集工程材料类供应商信息；2、协助考察和评价工程材料类供应商；3、协助日常收集设计类、勘察类、材料设备类等供应商信息；4、协助设计类、勘察类、材料设备类等供应商考察和评价；5、协助组织对设计类、勘察类、材料设备类供应商进行评价，协助更新供应商信息库；6、提出勘察设计类供应商定级建议。
分管副总裁1、审批试用供应商；2、审批供应商信息入库；3、审批供应商履约评估。
2.工作程序2.1供应商分级2.1.1不合格供应商：不符合集团供应商资格初选基本条件，或经资格审查、履约评价为不合格的供应商。
2.1.2潜在供应商：指经资质审查合格，具备向集团承包工程、提供物资设备及服务的资格，但未中标的供应商。
2.1.3试用供应商：指首次合作但尚未进行履约评价，或以完成履约评价但存在问题但不严重，并有意再次试用的供应商。
2.1.4合格供应商：是指和集团两年内有过合作，履约评价合格的供应商。
2.1.5战略供应商:是指在集团有一个或多个中标项目，供应商履约评估成绩优秀，并与本部签订战略合作协议的供应商。
战略供应商享有第一时间直接承接工程或提供货物的权利，即由相关部门直接委托。
2.2供应商分类2.2.1合同主办部门负责授权范围内供应商资源库的建立、完善、实时更新。
供应商资源库的建立应当本着信息准确、有效，分类科学、简明，检索方便的原则。
2.2.2供应商分类详见附录1《永康集团供应商名录—索引程序》，其中：2.2.3一级目录三类：服务类、工程类、物资类。
2.2.4“服务类”的二级目录：勘察、设计、监理、造价咨询、招标代理、施工图审查、检测、营销、行政办公、物业管理、其他服务。
2.2.5“工程类”的二级目录：地基与基础、主体结构工程、建筑装饰装修工程、建筑屋面工程、建筑给排水及采暖工程、建筑电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程、室外附属建筑工程、室外环境工程、室外给排水及采暖工程、室外电气工程、其他工程。
2.2.6“物资类”的二级目录：承重结构、墙体装饰装修材料、室内地面、屋面、楼梯及栏杆扶手、顶层(天花）、建筑门窗、防水材料、卫生设备、厨房设备、家具家饰。
2.2.7一级目录不可变动，二、三级目录由合同主办部门根据实际情况填写和调整。
2.3供应商库的内容2.3.1 潜在供应商库包括内容有：档案编号、分类、企业名称、企业资质、联系人、电话、手机。
2.3.2试用供应商库包括内容有：档案编号、分类、企业名称、企业资质、考察报告、联系人、电话、手机。
还需包括企业介绍、业绩等。
2.3.3 合格供应商库包括内容有：档案编号、分类、企业名称、企业资质、考察报告、联系人、电话、手机。
还需包括企业介绍、业绩、区域、适用规模、参与我司项目情况、履约评估等。
2.3.4 战略供应商库包括内容有：档案编号、分类、企业名称、企业资质、考察报告、联系人、电话、手机。
还需包括企业介绍、业绩、区域、适用规模、参与我司项目情况、履约评估等。
2.3.5 不合格供应商包括内容有：档案编号、分类、企业名称、企业资质、调查报告、联系人、电话、手机、履约评估等。
（如有）2.4供应商后评估2.4.1.在合同履行完毕（保修期评价可待保修期满或标的物交付使用一年后填写）后，由合同主办部门组织业务归口部门、合同执行相关部门（如工程管理部、成本管理部、财务管理部、物业公司、分子公司相关部门等）相关专业管理人员根据各自职责对合作供应商的技术、质量、交货/工期、服务和管理水平等方面进行综合评价。
2.4.2.评价各方必须填写《永康控股工程类供应商—施工总承包单位后评估表》、《永康控股工程类供应商—分包工程单位后评估表》或《永康控股物资类单位后评估表》（参考附件3、4、5），并签字确认，合同主办部门汇总各方评价结果并依据本制度规定对供应商进行等级划分。
2.4.3.服务类供应商后评估办法由合同主办部门根据供应商类别特点，视具体情况另行确定。
2.4.4.人民币50万元以下的合同不进行后评估。
2.5供应商等级划分标准2.5.1.根据《永康控股工程类供应商—施工总承包单位后评估表》（附件3）及《永康控股工程类供应商合作过程评价表》（附件6）得分情况，将施工总承包单位划分成如下等级：a）优秀供应商：供应商评价分值＞90；b）良好供应商：供应商评价分值80＜A≤90；c）合格供应商：供应商评价分值65＜A≤80；d）淘汰供应商：供应商评价分值A≤65。
同时，如果连续两次评价得分在70分以下（含70），该供应商将被重点提醒。
如果连续三次评价得分在70分以下（含70分）将被列为淘汰供应商2.5.2.根据《永康控股物资类供应商后评估表》（附件5）及《永康控股物资类供应商合作过程评价表》（附件7）得分情况，将电梯供货及安装单位划分成如下等级：a）优秀供应商：供应商评价分值＞90；b）良好供应商：供应商评价分值80＜A≤90；c）合格供应商：供应商评价分值65＜A≤80；d）淘汰供应商：供应商评价分值A≤65。
同时，如果连续两次评价得分在70分以下（含70），该供应商将被重点提醒。
如果连续三次评价得分在70分以下（含70分）将被列为淘汰供应商2.5.3.根据《永康控股工程类供应商—分包工程单位后评估表》（附件4）及《永康控股工程类供应商合作过程评价表》（附件6）得分情况，将分包工程施工单位划分成如下等级：a）优秀供应商：供应商评价分值＞85；b）良好供应商：供应商评价分值75＜A≤85；c）合格供应商：供应商评价分值60＜A≤75；d）淘汰供应商：供应商评价分值A≤60。
同时，如果连续两次评价得分在65分以下（含70），该供应商将被重点提醒。
如果连续三次评价得分在65分以下（含70分）将被列为淘汰供应商2.5.4.根据《永康控股物资类供应商后评估表》（附件5）及《永康控股物资类供应商合作过程评价表》（附件7）得分情况，将除电梯外的材料/设备供应商划分成如下等级：a）优秀供应商：供应商评价分值＞85；b）良好供应商：供应商评价分值75＜A≤85；c）合格供应商：供应商评价分值60＜A≤75；d）淘汰供应商：供应商评价分值A≤60。
同时，如果连续两次评价得分在65分以下（含70），该供应商将被重点提醒。
如果连续三次评价得分在65分以下（含70分）将被列为淘汰供应商。
2.5.5.战略性供应商：集团根据项目定位情况可选择且只可选择“良好”或“优秀”供应商为战略合作伙伴关系。
2.6各级供应商享有的权利：2.6.1优秀性供应商：（1）资格考察豁免权；（2）业务承接优先选择权；（3）投标保证金免除权；（5）战略合作申请权。
2.6.2良好供应商：（1）资格考察豁免权；（2）业务承接优先选择权；（3）投标保证金免除权；（4）战略合作申请权。
2.6.3普通供应商：无特殊权利。
2.6.4淘汰供应商：全集团淘汰，取消其在全集团范围2年内的投标资格，2年之后重新对其进行资格审查。
2.6.5战略性供应商：（1）资格考察豁免权；（2）业务承接优先选择权；（3）投标保证金金免除权；（4）申请将业务承接量较上批次工程提高20%的权利；（5）视情况，享有同等中标条件中标价款奖励0.5%的权利。
2.7供应商的日常管理2.7.1 供应商动态管理：招标采购中心、工程设计中心及营策划中心应严格按照审批流程做好相应类别供应商的日常管理工作。
对于第一次合作中标的供应商，直接由市场供应商上升为试用供应商。
没有中标但资质预审通过的企业，进入潜在供应商名录。
其他，在后评估结束后，按照市场供应商、潜在供应商、试用供应商、合格供应商、战略供应商的顺序依次对供应商级别进行升降管理；同时对于不符资格的供应商，要及时录入“禁止合作供应商库”。
2.7.2 项目后评估制度：对与集团第一次/多次合作过的工程建设类供应商，在项目结束，或所完工程竣工，或保修期满后，招标采购中心将组织成本管理中心、工程设计中心、行政管理中心（法务）、财务管理中心、片区项目工程部、监理公司等对其进行后评估；对与集团第一次/多次合作过的规划设计类和营销策划类供应商，在项目结束后，招标采购中心组织工程设计中心和营销策划中心及相关部门对其进行后评估。
经后评估合格者将由试用供应商上升为合格供应商或继续保留试用供应商资格（后评估问题较多，但不至于取消供应商资格），不合格者取消其供应商资格，录入“禁止合作供应商”名库。
2.7.3 大型供应商的过程评估：对与集团合作的大型供应商，招标采购中心可根据实际情况，随时对相关供应商进行过程评估。
2.7.4被证实有下列情形之一的供应商，招标采购中心将取消其供应商资格，录入“禁止合作供应商”名库。
a）提供虚假材料，骗取合格供应商资格的。
b）提供虚假投标材料的。
c）采用不正当竞争手段诋毁、排挤其他供应商的。
d）与相关人员或者社会中介机构违规串通的。
e）中标后无正当理由不与永康控股签订合同的。
f）拒绝永康控股相关部门检查或者不如实反映情况、提供材料的。
g）向永康控股工作人员提供好处的。
h）其他违反集团规定的其他情形。
i）其他触犯国家法律法规的行为。
被证实有下列情形之一的供应商，直接纳入“不合格”供应商，给予取消2年合作资格的处罚：（1）提供虚假材料、隐瞒真实情况，骗取入围资格或者串标的；（2）中标后无正当理由不签订合同的；（3）施工过程中无正当理由提出合同外价格调整且以此为由拒不施工的；（4）施工过程中出现重大安全、质量事故，给公司造成直接经济损失达50万元（含）以上的；（5）因供应商自身原因造成施工进度严重滞后，给公司造成不良社会反应的；（6）向永康控股工作人员提供好处的；（7）其他违反集团规定的情形；（8）其他触犯国家法律法规的行为。