内部审核技巧

GB/T 18305-2003 idt ISO/TS16949:2009 标准及其相关配套工具的规定要求
适用的法律、法规要求 顾客的特殊要求（明示的和隐含的要求）
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内部质量管理体系审核的范围
审核范围的定义：“审核的内容和界限” （ISO 19011：2002 3.13）
通常包括对实际位置、组织单元、活动 和过程以及所覆盖的时期的描述，是指 受审核的QMS运行的实际位置及其所覆盖 的产品、过程和场所以及时期的描述。
标准: 行业工艺标准
功能: 在受控条件下的稳定增值链
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产品(服务)审核
目的: 对产品(服务)的质量特性进行评 定.
标准: 企业产品(服务)技术标准
功能: 是组织业绩和客户满意度测评的 输入之一
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三.审核形式
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质量体系初步审核 质量体系文件审核 质量体系现场审核
审核技巧
内审员培训
2021年3月23日
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什么是审核
审核（audit ISO 9000中 3.9.1） 为获得审核证据，并对其进行客观的评 价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核证据（audit evidence 3.9.4）
与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息。
善于倾听
在任何外界客观条件下能自律
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审核员的行为准则
应以可信,公平的态度实施审核
应与被审核对象无任何利益关系
不可接收任何形式的贿赂
履行保密诺言
维护双方的名誉和利益
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审核员的职责
遵守和传达有关的审核要求
履行审核赋予的职责 将观察的结果形成文件并保存
报告审核的结果
主任审核员的职责
协助选择审核组的成员
制定审核计划表 代表审核组与受审方领导接触
提交审核报告
二.审核种类
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质量体系审核 过程质量审核
产品质量审核
服务质量审核
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质量体系审核
目的: 对质量体系基本要求的符合性, 完整性,有效性进行评定.
标准: 国际质量体系管理标准. 功能: 管理评审的输入之一
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过程审核
目的: 对质量形成过程,在各种干扰因素 的影响下能否仍然稳定受控,并具 有能力进行评定.
验证纠正措施的有效性
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审核员的工作
在规定的审核范围内进行审核工作
保持工作的独立性和客观性 认真地收集和分析证据
敏锐地识别证据的真伪
遵守道德规范
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审核员的工具
审核依据的有效标准
检查表
文件审核时遗留的问题表
审核计划
用于审核记录的文具
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目的: 稳定和改善体系----客户监督需要
重点: 体系的 稳定性,可靠性
特点: 挑剔性很强
形式: 找不符合项
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三种类型的审核
第三方审核--认证审核
目的: 按标准评价体系----对外展示需要
重点: 体系的 符合性,完整性
特点: 公正,客观
形式: 找符合项
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什么是审核
审核准则（audit criteria 3.9.3）
标准，质量手册，目标，方针，程序。 客户要求，法律法规的要求。
注：内部审核有时称第一方审核，用于内 部的目的，由组织自己或以组织的含义进 行，可作为组织自我合格声明的基础。
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什么是质量管理体系（QMS）审核？
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质量管理体系审核的特点
被审核的QMS必须是正规的。 是一种正式有序的活动（系统性） 是一种独立的活动（可以由与受审核活动
无责任关系的内审员进行） 是形成文件的过程 是一个查实证据的过程（随机抽样）
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内部质量管理体系审核的目的
依据标准及其相关要求来评价本组织QMS是 否满足规定的要求
量手册和程序文件) 要求
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五.审核员
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审核员的基本素质
善于交流与沟通
机智且善于观察
坚定且不屈不挠,又不失灵活性
有判别轻重的能力
有决定优先顺序的判断力
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审核员的基本素质
有较强的独立分析能力 有较强的独立判定能力
有丰富的广域知识和较深的专业知识
内审是本组织体系所覆盖的所有产品、过 程和场所
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一.审核类型
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三种类型的审核
第一方审核--组织内审
目的: 完善和提高体系----组织自身需要
重点: 体系的 适用性,可操作性
特点: 针对性很强
形式: 找不符合项
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三种类型的审核
第二方审核--客户评审
为获得QMS审核证据并对其进行客观 的评价，以确定满足QMS审核准则的 程度所进行的系统的、独立的，并 形成文件的过程。
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质量管理体系(QMS)审核的内容
过程是否以被识别并适当规定？ 职责是否已被分配？ 程序是否得到实施和保持？ 在实施所要求的结果方面，过程是否有效？ 所提供的证据能否证实过程确实有效？
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审核的原则
（一）与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础 公正表达：真实准确地报告的义务 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
（二）与审核有关的原则 独立性：审核公正性和审核结论客观性的
基础
基于证据的方法：在一个系统的审核过程
中，得出可信的和可重视的审核
结论的合理方法
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体系维持跟踪审核
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四.审核目的
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符合性审核
观察与判定体系组建 是否符合标准的要求
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适用性审核
观察与来自百度文库定体系组建是否
适合组织实际运行(组织结
构, 产品复杂程度) 的要求
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维持性审核
观察与判定体系运行是否
符合组织既定的标准 (质
验证本组织QMS是否持续有效运行，绩效目 标是否达到/超越？ 作为一种主要的管理手段和自我改进的机 制，及时发现问题，进行纠正或预防，使 体系不断改进和完善
为第二方、第三方审核前做好准备
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内部质量管理体系审核的依据
本组织质量管理体系文件（包括产品实现 策划的安排，以及组织所确定的质量管理 体系要求）