内部审核技巧
内审员审核方法与技巧
内审员审核方法与技巧内审员是负责内部审核和评估组织运作合规性和有效性的人员。
他们需要具备一定的方法和技巧，以确保审核工作的准确性和有效性。
以下是一些内审员审核方法与技巧的总结。
1.规划审核过程：在开始审核前，内审员应制定详细的审核计划，明确审核范围、目标和时间表。
这有助于确保审核工作的有序进行，并提高审核效率。
2.进行前期准备：内审员应在进行审核前进行充分的准备工作。
这包括研究和了解相关文件和资料，以及与被审核部门或个人进行沟通，了解他们的运作和问题。
这有助于内审员对被审核对象有更全面的了解，为审核提供更准确的依据。
3.有效沟通：内审员需要与被审核对象进行良好的沟通，以确保他们对审核目的和程序的理解。
内审员应在审核开始前向被审核对象解释审核的目的、范围和期望，以便他们提供必要的支持和合作。
4.使用多种取证方法：内审员应使用多种取证方法，如文件审查、观察和访谈等，来获取和收集审核证据。
这有助于确保审核结果的全面和客观性。
5.注意审核证据的可靠性和可验证性：内审员应关注审核证据的可靠性和可验证性。
他们应确保所收集到的证据是准确和可信的，并能够在需要时进行验证。
6.分析和评估审核证据：内审员需要对收集到的审核证据进行分析和评估，以确定组织的合规性和有效性。
他们应考虑证据的重要性和相关性，并进行综合评估。
8.编写审核报告：内审员应编写详细的审核报告，总结审核发现、问题和建议。
审核报告应准确、清晰，并提供相关的证据和数据支持。
9.审核后的跟踪和监督：内审员应跟踪和监督组织在审核后采取的措施和改进行动。
他们应确保组织按照建议进行改进，并在需要时提供支持和指导。
10.持续学习和自我提高：内审员应持续学习和自我提高，以不断提升审核方法和技巧。
他们应了解最新的审核标准和要求，并不断改进自己的工作方法和技能。
综上所述，内审员需要具备良好的规划能力、沟通能力、分析能力和报告能力，以确保审核工作的准确性和有效性。
通过合理的审核方法和技巧，内审员可以为组织提供有价值的评估和改进建议，帮助组织提高运作效果和合规性。
企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧
企业质量体系内部审核员的审核方法和审核技巧1.准备工作在进行内部审核之前，审核员需要充分了解和熟悉质量体系的相关文件和记录，例如质量手册、程序文件、工作指导书和程序文件等。
对要审核的区域或流程有足够的了解，并根据审核范围和重点编制审核计划。
2.目标明确审核员需要明确审核的目标，即审核的范围和目的。
在审核计划中确定需要审核的过程和关键要素，并与相关负责人沟通，确保达到预期的结果。
3.客观独立审核员在审核过程中应保持客观独立的原则，避免与被审核部门或人员发生利益冲突，以确保审核结果真实客观。
4.面谈和观察审核员需要与负责人和员工进行面谈，了解他们对质量体系的理解和落实情况。
同时，通过观察工作现场和实际操作情况，了解质量体系在实践中的运行状况，评估其有效性和符合性。
5.记录和整理审核员应记录审核中的问题和发现，包括不符合项、改进建议等，并整理成报告。
报告应包括审核的过程、结果和建议。
6.善于沟通审核员应具备良好的沟通能力，与被审核人员进行有效的沟通和交流，确保问题的准确理解和共识达成。
同时，根据需要向管理层提供相关的信息和建议，帮助改进和提高质量体系的管理水平。
7.持续改进审核员应持续关注和学习相关标准和法规的变化，不断提升自己的专业知识和技能，并将其应用到内部审核实践中。
通过持续改进的实践，提高审核的质量和效果，促进企业质量体系的不断发展。
总之，企业质量体系内部审核是一项重要的管理工作，需要审核员具备专业知识和审核技巧。
通过正确的方法和技巧，审核员能够全面、客观地评估质量体系的有效性和符合性，为企业持续改进提供有力支持。
内审流程及审核技巧
内审流程及审核技巧内审是企业内部进行的一种审核活动，旨在评估和改善组织的内部控制和管理系统。
内审流程是指在内审活动中需要遵循的一系列流程和步骤。
本文将为您详细介绍内审流程及一些审核技巧。
一、内审流程1.确定内审目标：内审目标应明确具体，符合组织的战略和目标，并与现有管理体系和要求相契合。
2.制定内审计划：内审计划是内审活动的基础，应包括审核时间、地点、内审对象、内审标准和方法、内审人员等。
3.准备内审工作：内审人员应收集和准备相关资料和文件以进行内审工作，包括组织结构、内部控制制度、流程图、政策和程序等。
4.进行内审活动：内审人员按照内审计划进行内审活动，包括现场观察、文件和记录的查阅、访谈内审对象等。
5.收集内审证据：内审人员应收集和整理内审活动中获得的证据，以评估内控体系是否有效、合规和符合要求。
6.分析内审证据：内审人员应对收集的证据进行分析、比对和评估，以发现潜在问题和机会，并形成内审结论。
7.写作内审报告：内审人员应撰写内审报告，报告应真实准确地反映内审活动的结果，内容应简明扼要，提供具体改进建议。
8.发布内审报告：内审报告应及时发布给相关人员，如组织管理层和内审对象，以确保及时采取改进措施和行动计划。
9.追踪内审结果：内审人员应追踪内审报告的执行情况和改进措施的效果，并及时汇报内审结果。
二、审核技巧1.预备和准备：内审人员应提前做好准备工作，熟悉内审对象的相关资料和文件，并对内审标准和方法有清晰的了解。
2.采用多种证据：内审人员应采用多种证据来支持内审结论，包括文件记录、现场观察和访谈内审对象等。
3.注意聆听和观察：内审人员应注意聆听内审对象的陈述和解释，并观察现场的情况和细节，以发现问题和潜在风险。
4.针对重点和风险领域：内审人员应将更多的时间和精力放在组织的重点和风险领域，以确保内审的针对性和有效性。
5.遵循审核流程：内审人员应按照事先制定的审核流程进行内审活动，不要跳过任何重要的步骤和环节。
工厂内部审核的的审核技巧,一定要学学
工厂内部审核的的审核技巧，一定要学学导读：核过程实际上是一个沟通过程，而且是一个正式的双向沟通过程。
掌握沟通技巧，是对审核员的基本要求。
充分、流畅的沟通是审核成功的关键之一。
搜集整理了有关质量审核现场的一些技巧经验感悟，作为一名身经百战的质量审核员，可能这些都不算什么，但是对于新手这些技巧和经验将会提供一个可靠的参考依据。
在审核现场时，情况瞬息万变，审核员还是得应用平时掌握的相关技术和专业知识随机应变。
下面分4个方面来分解现场审核的基本技巧，希望能对你带来帮助。
如有好的建议和意见欢迎联系小编反馈。
(1)面谈技巧一次成功的面谈，有利于建立融洽关系，消除心理障碍；有助于争取受审核方人员的合作，有助于查明情况，获取需要的客观证据。
①在面谈时审核员应掌握的技巧有：a.得当的提问；b.要少说，要多听；c.保持融洽的关系；d.选择适当的面谈对象。
在面谈时，审核员应自始至终保持礼貌、友善的态度，如：对面谈对象及内容表示兴趣，对误解要耐心；避免打断、干扰、反驳对方的谈话；“请”和“谢谢”适时使用；保持客观、公正的态度等。
②在面谈时审核员应考虑的方面面谈是收集信息的一种重要手段，面谈的方式应与面谈情况和接受面谈的人员相适应，此外，审核员还应考虑以下方面：a.为了获得具有代表性的信息，在审核期间受审核组织内不同层次和职能的人员应予以面谈，尤其是审核需考虑活动或任务的那些执行人员；b.面谈应尽量在接受面谈人员的正式工作场所进行；c.应采取各种方式，避免接受面谈的人员在开始面谈时感到紧张；d.面谈的理由与所做的笔录应予以说明；e.面谈可以首先要求接受面谈的人员介绍其工作内容;f.面谈的结果应予以归纳，所得出的任何结论应在可能的情况下与接受面谈人员进行验证；g.所提出的问题可以是开放式或封闭式的，但应避免引导式的问题；h.对接受面谈的人员的参与与合作应表示感谢。
(2)提问技巧提问是审核中运用最多、最基本的方法。
采用正确的提问方式提问，这是审核员基本的沟通技巧。
质量管理体系内部审核技巧与方法
质量管理体系内部审核技巧与方法质量管理体系的内部审核是组织内部对质量管理体系有效运行的评估和监督过程。
通过内部审核，可以发现问题和机会，并提出改进建议，促进质量管理体系的不断提升。
下面是一些常用的质量管理体系内部审核的技巧和方法。
1.确定内部审核目标和范围：在进行内部审核之前，首先要明确内部审核的目标和范围。
目标是要了解质量管理体系的运行情况，发现问题和机会，并提出改进建议。
范围是要确定哪些部门、流程或者项目将被审核。
2.制定内部审核计划：根据目标和范围，制定内部审核计划。
内部审核计划应包括审核的时间、地点、审核员、被审核对象等信息。
计划应提前通知被审核对象，以便他们做好准备。
3.了解被审核对象：在进行内部审核之前，应先了解被审核对象的情况。
这包括了解相关文件和记录，以及与被审核对象的交流，了解其工作程序、问题和改进计划等。
这有助于审核员更好地理解被审核对象的工作情况。
4.进行审核活动：审核活动包括文件审核、实地审核和与被审核对象的交流。
文件审核是对相关文件和记录的审核，以确保其符合质量管理体系的要求。
实地审核是对现场操作的审核，以验证实际的操作是否符合质量管理体系的要求。
在与被审核对象的交流中，可以询问问题、查找证据，并与被审核对象讨论改进措施。
5.发现问题和机会：在审核过程中，要能够发现问题和机会。
问题包括不符合质量管理体系要求的情况，如不合格品、操作偏离程序等。
机会指的是可以改进的方面，如工作流程的简化、资源的优化等。
问题和机会都应写入审核报告中，并记录相关证据。
6.提出改进建议：根据发现的问题和机会，审核员应提出改进建议。
改进建议应具体、可操作，并与质量管理体系的目标相一致。
改进建议可以针对不同的部门、流程或者项目，以帮助组织不断提升质量管理体系的效能。
7.编写审核报告：根据审核活动的结果和发现的问题与机会，编写审核报告。
审核报告应包括被审核对象的信息、审核方法与活动、发现的问题与机会、改进建议等内容。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧如何让内部审核易于操作，避免流于形式，是内部审核关注的重点问题，本文讲解一下内部审核的方法与技巧，希望对大家的内审工作有帮助。
内部审核的策划与准备1、编制年度内审计划每年年初，质量负责人组织编制年度内审计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全部要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内审员或其他内外部人员发现某质量要素存在严重不符合项；C.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2、内审前准备①成立内审小组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审小组，内审小组成员应经培训考核合格，取得内审员证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审小组会议，任命内审组长，宣读内审员守则，依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③内审小组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后,内审组长召开内审小组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，完成内审前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次内审和外部审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是指组织内部对自身运营、财务、流程等方面进行审查和评估，以促进业务的持续改进和风险的管理。
下面是一些内部审核的方法和技巧：1. 制定内部审核计划：确定内部审核的目标、范围和时间表，明确需要审核的内容和关键点。
2. 确定审核标准：根据组织的政策、法规和最佳实践，制定审核标准和指引，作为内部审核的依据。
3. 确定审核团队：建立内部审核团队，其中包括具备相关知识和经验的成员。
团队成员可以来自组织内部或外部，确保审核的客观性和独立性。
4. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和数据，包括文件、记录、报表等。
确保信息的完整性和准确性。
5. 进行现场考察：实地考察组织的运营和流程，观察实际操作和记录存在的问题和风险。
6. 进行文件审查：审查组织的文件和记录，包括合同、协议、会议记录等，以确认是否符合内部控制要求和政策规定。
7. 进行个别访谈：与组织内的员工进行面对面的访谈，了解他们对相关流程和控制的理解和应用情况。
8. 分析审核结果：根据收集到的信息和数据，对审核结果进行分析和评估，确定存在的问题和风险。
9. 提出建议和改进措施：根据审核的结果和分析，提出改进建议和措施，帮助组织优化流程和提高内部控制。
10. 编写审核报告：将审核过程和结果整理成审核报告，包括问题和风险的描述、改进建议和措施的提出，以及审核团队的意见和建议。
11. 追踪和跟进：审核团队可以根据需要进行后续的追踪和跟进，确保改进措施的实施和效果。
需要注意的是，内部审核应该以客观、独立的态度进行，避免利益冲突和主观判断。
同时，内部审核应该与组织的风险管理和持续改进相结合，确保审核的结果可以为组织的发展和运营带来积极影响。
内部审核是一种组织内部对自身质量管理体系、运营流程、财务风险等方面的自查自纠活动。
通过内部审核，可以发现问题、纠正错误，保持组织运营的高效性和持续改进。
下面将进一步介绍一些内部审核的方法和技巧。
12. 管理风险：内部审核应将风险管理作为重要的内容之一。
ISO内部审核实操步骤和技巧
收集到的客观证据形式有： ①存在的客观事实； ②被访问人员关于本职范围内工作的陈述； ③现有的文件、记录等。
3. 现场审核记录
在提问、验证、观察中，审核员应做好记录，记下审核中听到、看 到的有用的真实信息，这些记录是审核员提出报告的真凭实据。
4. 审核发现
对所收集到的客观证据应进行整理、分析、筛选，在此基础上得出审核 证据与审核发现。 当发现不合格项时，应与受审核方的代表就不合格项进行确认，双方应 力求解决有关事实存在的意见分歧，未能达成一致的意见应予以记录。
7. 现场审核的控制
1>忠于审核目的 2>审核进度的控制 3>审核范围的控制
八、内审不合格
1. 不合格报告
2. 确定不合格项原则
3. 不合格项的分级与评定
1>严重不合格项 2>一般不合格项 3>轻微不合格项 4>观察项
九、末次会议
末次会议主要内容： a）重申审核范围、目的和依据； b）审核说明； c）宣读不合格项报告； d）提出纠正措施要求； e）宣读审核意见，说明审核报告发布时间、方式及其它后续要求； f）审核总结。
内部审核实操步骤和技巧
七、现场审核
现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，审核员的个 人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻松自如并 使受审核方口服心服的情况下，完成审核任务。
1. 现场审核的原则
a）坚持以“客观证据”为依据的原则； b）坚持独立、公正的原则； c）坚持“三要三不要”原则。
三、成立内审小组
1.根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，最高管理者授权成立内审小 组。 内审人员资格条件：
质量管理体系的内部审核技巧
质量管理体系的内部审核技巧在当今竞争激烈的市场环境中，企业要想保持竞争力并持续发展，建立和完善质量管理体系至关重要。
而内部审核作为质量管理体系自我监督和改进的重要手段，其作用不可小觑。
有效的内部审核可以帮助企业发现问题、解决问题，提高质量管理水平，确保产品和服务的质量符合要求。
那么，如何进行有效的质量管理体系内部审核呢？下面就为大家介绍一些实用的技巧。
一、做好审核前的准备工作1、熟悉审核标准和相关文件审核人员应深入理解质量管理体系的标准，如 ISO 9001 等，以及企业内部制定的质量手册、程序文件、作业指导书等。
明确审核的依据和要求，确保审核的准确性和一致性。
2、制定审核计划审核计划应包括审核的目的、范围、时间安排、审核组成员的分工等。
要根据企业的实际情况，合理安排审核的重点区域和关键流程，确保审核的全面性和针对性。
3、收集相关信息在审核前，审核人员应收集被审核部门的相关信息，如业务流程、质量目标完成情况、以往的审核结果等。
这有助于提前了解被审核部门的情况，为审核工作的顺利开展打下基础。
4、准备审核检查表审核检查表是审核工作的重要工具，它可以帮助审核人员按照预定的审核思路进行审核，确保审核内容不遗漏。
审核检查表应根据审核标准和相关文件制定，明确审核的要点和方法。
二、审核过程中的技巧1、善于倾听和观察在审核过程中，审核人员要善于倾听被审核人员的陈述，理解他们的工作流程和方法。
同时，要注意观察现场的实际情况，如设备的运行状态、工作环境的整洁度、标识的清晰度等，从中发现可能存在的问题。
2、提问的技巧提问是获取审核证据的重要方式。
审核人员应采用开放式、封闭式和引导式等不同类型的问题，以获取全面、准确的信息。
例如，“请您介绍一下这个流程的具体操作步骤”是开放式问题，可以让被审核人员详细阐述；“这个设备是否定期进行维护？”是封闭式问题，可以得到明确的回答；“您认为这个问题可能是什么原因造成的？”是引导式问题，可以启发被审核人员的思考。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是组织机构中保障内部控制和风险管理的重要环节。
通过内部审核，可以提供独立、客观的评估意见和建议，帮助组织持续改进和优化管理体系。
然而，内部审核也面临着一些挑战和困难，因此需要一定的方法和技巧来进行有效的内部审核。
本文将从内部审核的定义和目的、内部审核的步骤以及内部审核的技巧等方面进行详细介绍，希望能给读者带来一些启示和帮助。
一、内部审核的定义和目的1. 定义：内部审核是指组织机构内部进行的一种独立、客观的评估活动，以确定内部控制体系的符合性和有效性，并提供改进和优化的建议。
2. 目的：（1）评估内部控制体系的符合性和有效性，及时发现和纠正潜在的风险和问题；（2）提供独立、客观的意见和建议，帮助组织持续改进和优化管理体系；（3）提高组织管理水平，保障利益相关者的合法权益。
二、内部审核的步骤内部审核的步骤主要包括：确定审核范围、制定审核计划、执行审核活动、编写审核报告以及跟踪审核结果等。
1. 确定审核范围：确定需要进行内部审核的范围，包括组织的各个部门、业务流程以及关键控制点等。
2. 制定审核计划：制定详细的审核计划，包括审核的时间、地点、参与人员、审核目标和方法等。
3. 执行审核活动：根据审核计划，进行内部审核活动。
主要包括：收集和分析相关文件和数据；现场观察和调查；询问相关人员；核实和比对数据；评估内部控制效果等。
4. 编写审核报告：根据审核活动的结果，编写审核报告。
报告内容应包括：审核目标、方法和程序；审核结果和发现问题的描述；问题的原因和影响；改进和优化的建议等。
5. 跟踪审核结果：对报告中的问题和建议进行跟踪，确保问题得到及时解决和改进。
三、内部审核的技巧内部审核的技巧是指在进行内部审核时，运用一些方法和手段，以提高审核的效果和质量。
下面介绍一些常用的内部审核技巧。
1. 目标导向：在进行内部审核时，要明确审核的目标和目的。
通过明确目标，可以帮助审核人员更加专注于核心问题，避免盲目的审核行为。
内部审核技巧
内部审核技巧以下是 7 条关于内部审核技巧的内容：1. 内部审核技巧之一就是要像侦探一样细心！比如说，审核文件时，你得像福尔摩斯似的，不放过任何一个小细节，一个标点符号都可能有大文章。
你想想看，要是不小心忽略了啥重要信息，那不就糟糕啦？2. 沟通在内部审核里那可是超级重要的呀！就好比搭积木，一块一块才能搭出坚固的城堡。
审核过程中你得和各个部门的人多交流，听听他们的想法和意见。
嘿，你可别小看这，有时候几句话就能解决大问题呢！3. 灵活性也是必备的内部审核技巧哦！不能死板地套流程呀。
要是遇到特殊情况，咱得像变形金刚一样，随时调整策略。
打个比方，突然发现一个前所未见的问题，你就得马上转变思路去应对呀，不然咋整呢？4. 观察也是一门大学问呐！你得像老鹰一样敏锐。
审核现场的时候，要注意观察大家的工作状态，这就好像能透过表面看到骨子里一样。
难道不是吗？这能让你发现很多隐藏的问题呢！5. 要有全局观念呀！不能只盯着一个地方看。
就跟下棋似的，得纵观整个棋盘。
在内部审核中，要考虑到各个方面的影响，不能只看眼前这一小点，得放眼大局，这样才能找出真正的关键所在呀，是不是？6. 记录要准确详细呀！就像写日记一样，把所有的重要信息都记录下来。
这可不是随便写写就行的，等回头看的时候，这些记录就得像地图一样给你指引。
你说如果记录不准确，那不就跟没记一样嘛！7. 提高自己的专业能力可是重中之重！只有自己够专业，才能发现那些深层次的问题呀。
就像武林高手，没有深厚的内力怎么行？只有不断学习和提升，才能在内部审核中如鱼得水呀，难道不是这个道理吗？我的观点结论就是：掌握这些内部审核技巧，能让我们的审核工作更加高效、准确，能更好地为企业的发展保驾护航！。
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧内审员是负责公司内部审计工作的专业人员，他们需要掌握一系列的审核工作方法和技巧，以确保审核工作的顺利进行和有效完成。
以下是内审员应该掌握的一些常用的审核工作方法和技巧。
首先，内审员需要了解企业的内部控制体系和相关法律法规，准确理解和把握各项规定的内容和要求。
他们需要熟悉公司的战略目标、业务流程、组织结构和内部控制制度等，以便能够识别和评估潜在的风险和问题。
其次，内审员需要具备良好的沟通和表达能力。
他们需要与各个部门和员工沟通交流，了解他们的需求和疑虑，并解答他们的问题。
内审员还需要撰写审核报告，清晰、准确地传达审核结果和建议。
第三，内审员需要掌握数据分析和处理的能力。
他们需要收集和整理大量的数据和信息，进行分析和比较，以便发现异常和风险。
他们还需要熟练使用各类财务和内部控制软件工具，以提高工作效率和准确性。
第四，内审员需要具备较强的判断和决策能力。
他们需要根据审核结果和各种风险评估，提出可行的改进建议，并参与决策的制定和实施。
他们还需要判断和解决一些复杂和敏感的问题，以保证审核工作的公正和客观性。
第五，内审员需要注重团队合作和自我学习。
他们通常需要与其他部门的员工密切合作，进行数据和信息的共享和讨论。
他们还需要不断学习和更新知识，了解最新的法律法规和内审理论，以提高自己的专业水平和工作能力。
除了上述方法和技巧外，内审员还需要具备其他一些基本的素质和能力。
他们需要具备较强的责任感和职业道德，保证工作的客观、公正和保密。
他们还需要具备较强的抗压能力和解决问题的能力，以应对工作中的各种挑战和困难。
总之，内审员是公司内部审计工作的重要组成部分，他们需要掌握一系列的审核工作方法和技巧，以确保审核工作的顺利进行和有效完成。
以上所述只是一些常用的方法和技巧，内审员还需要根据实际情况和需要不断学习和提高自己的工作能力。
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧内部审核是指组织内部对其经营活动、业务实施、制度执行等方面进行的自我检查和审查的一种管理工作。
内部审核的目的是发现问题，识别风险并提供建议，以确保组织的活动符合法律法规和内部规定，并达到预期的效果。
在本文中，我将介绍一些内部审核的方法与技巧。
方法一：明确审核目标在进行内部审核之前，需要明确审核的目标和范围。
审核目标是指希望通过审核达到的结果，可以是发现问题、改善流程、加强风险管理等。
明确目标有助于确定审核的重点和方向。
方法二：制定审核计划审核计划是对整个审核过程进行规划的工具，包括确定审核的时间、地点、参与人员等。
制定审核计划可以确保审核的顺利进行，提高审核的效率。
方法三：收集并分析信息内部审核需要收集大量的信息，包括组织的政策、程序、文件、记录等。
收集信息的目的是了解组织活动的情况，并对其进行分析。
信息分析有助于发现问题和潜在的风险，并提供改进建议。
方法四：开展实地调查实地调查是内部审核的重要环节。
通过实地调查可以直接观察和了解组织的运营状况和执行情况。
实地调查可以包括现场观察、访谈、文件检查等方式。
实地调查可以帮助审核人员对组织的活动进行全面细致的了解。
方法五：运用内部审核标准与模板内部审核可以参考内部审核标准和模板，以确保审核的一致性和规范性。
内部审核标准是组织内部建立的审核准则和要求，可以是行业标准、法律法规要求等。
模板是一种规范化的审核工具，可以帮助审核人员进行系统的审核。
方法六：逐项核查在进行内部审核时，可以逐项核查不同的方面，例如流程、文件、记录等。
逐项核查可以帮助发现问题和风险，并提供相应的改进建议。
逐项核查可以按照一定的顺序进行，例如从重点领域开始，逐步向其他领域延伸。
技巧一：客观公正内部审核需要客观公正地对待事实和问题。
审核人员应当根据实际情况进行判断和分析，不受个人情感和利益的影响。
客观公正是保证内部审核结果的可信度和有效性的重要前提。
技巧二：善于沟通内部审核需要与被审核方进行充分的沟通。
内部审核的询问技巧
内部审核的询问技巧一、内部审核的目的与意义内部审核是为了评估组织内部运营的效率和效果，确保其符合相关规定、政策、流程和标准的重要手段。
通过内部审核，组织可以及时发现问题，采取改进措施，降低运营风险，提升工作效率和质量。
因此，掌握内部审核询问技巧对于开展有效的内部审核至关重要。
二、有效沟通与建立信任关系在进行内部审核时，与被审核部门的员工建立信任关系非常重要。
通过友善、尊重的态度和清晰、简洁的语言，审核员可以迅速拉近与被审核人员的距离，消除紧张感。
在沟通时，要确保双方都明确审核的目的、范围和期望结果，以便更好地配合完成审核工作。
三、掌握适当的提问技巧1. 开放式提问：使用“你觉得这个流程有哪些可以改进的地方？”等开放式提问，鼓励被审核人员自由表达观点和建议。
这种提问方式有助于发现潜在问题。
2. 引导式提问：在某些情况下，被审核人员可能对某些问题认识不足或有所回避。
此时，可以使用“你认为这个流程中哪个环节最重要？”等引导式提问，帮助其深入思考。
3. 封闭式提问：对于一些需要确认或了解细节的问题，可以使用封闭式提问，如“这个流程是否符合公司规定？”。
这种提问方式可以快速获取明确的答案。
四、倾听与理解被访者的观点和需求在询问过程中，要时刻关注被审核人员的反应，确保充分理解其观点和需求。
通过点头、微笑等肢体语言以及“我理解”等口头回应，表达对被审核人员的尊重和关注。
这有助于建立良好的沟通氛围，提高审核效果。
五、避免误导或提问模糊不清的问题在提问过程中，要确保问题清晰明确，避免使用具有歧义或误导性的措辞。
例如，“你觉得这个流程有什么问题吗？”这种问题可能会让被审核人员感到困惑或不知如何回答。
因此，问题的表述要尽可能具体和明确。
六、记录重要信息并确保准确性在询问过程中，要认真记录被审核人员的回答要点。
可以使用录音设备或笔记本进行记录。
同时，要确保记录信息的准确性和完整性，避免因记录错误而引发不必要的误解或纠纷。
内审员审核技巧
内审员审核技巧一、引言内审员是企业中非常重要的角色之一，他们负责对企业的内部运作进行审查和评估，以确保企业的运营符合法律法规和内部规定。
为了提高内审员的工作效率和准确性，本文将探讨一些内审员审核的技巧。
二、准备工作1. 充分了解审计对象：在进行内部审核之前，内审员需要对审计对象有一个全面的了解。
这包括了解审计对象的业务流程、组织结构、风险点等。
通过对审计对象的全面了解，内审员可以更好地确定审计重点和范围。
2. 制定审计计划：内审员需要在审核开始前制定一个详细的审计计划。
审计计划应包括审计的时间安排、审计的范围和目标、所需资源等。
制定审计计划有助于提高内审员的工作效率，并确保审核过程的顺利进行。
三、审核过程1. 采取适当的审核方法：内审员可以根据不同的审计对象和审计目标采取不同的审核方法。
常用的审核方法包括文件审核、访谈、观察等。
内审员需要根据具体情况选择合适的审核方法，并确保审核过程的全面和准确。
2. 注重证据的收集和分析：在审核过程中，内审员需要收集和分析足够的证据来支持自己的审核结论。
收集证据可以通过查阅文件、询问相关人员、观察工作场所等方式进行。
内审员需要确保收集到的证据具有可靠性和有效性，并对证据进行充分的分析和评估。
3. 注意关注异常情况：内审员在审核过程中需要特别关注可能存在的异常情况。
异常情况可能是潜在的风险点，需要内审员进行重点关注和深入调查。
异常情况的发现和处理有助于提高企业的内控能力和风险管理能力。
四、审核结果1. 编写审核报告：内审员在审核结束后需要编写一份详细的审核报告。
审核报告应包括审核的目的、范围、方法、结果和建议等内容。
审核报告应准确、清晰地反映审核的情况，并提出合理的建议和改进措施。
2. 与相关方沟通：内审员在编写审核报告后需要与相关方进行沟通。
相关方包括被审核部门的负责人、内审部门的负责人等。
通过与相关方的沟通，内审员可以更好地传达审核结论和建议，并促进相关方对审核结果的理解和接受。
一体化管理体系内部审核技巧
一体化管理体系内部审核技巧一体化管理体系是指企业将质量管理、环境管理和职业健康安全管理等多个管理体系进行整合，形成一个统一的管理体系。
内部审核是一体化管理体系运行中至关重要的环节，通过对组织内部各个管理体系要素的绩效进行评估，发现问题，提出改进措施，从而保证一体化管理体系的有效运行。
下面介绍一体化管理体系内部审核的技巧。
1.明确审核目的和范围：在进行内部审核之前，要明确审核目的和范围。
目的是为了发现一体化管理体系存在的问题和不足之处，范围是对一体化管理体系的各个要素进行审核。
只有明确目的和范围，才能指导内部审核的具体工作。
2.制定审核计划：制定详细的审核计划，包括审核时间、审核范围、审核标准和审核方法等。
审核计划要根据一体化管理体系的特点和实际情况制定，确保全面、有效地开展内部审核工作。
3.组织审核团队：根据一体化管理体系的要求，组织一支具备相关知识和技能的审核团队。
审核团队成员要具备良好的沟通能力、判断能力和分析能力，能够有效地开展内部审核工作。
4.确保审核的客观性和独立性：审核人员要保持客观公正的态度，不受其他因素的影响。
同时，要确保审核人员的独立性，避免因利益冲突而影响审核结果。
5.采用多种审核方法：内部审核可以采用多种方法，如文件审核、实地查看、访谈等。
不同的方法可以从不同的角度对一体化管理体系进行审核，发现问题和不足之处。
6.注重审核记录和分析：审核人员要认真记录审核过程中的观察、发现和意见，确保审核结果的可靠性和准确性。
同时，要对审核结果进行分析，找出问题的原因，提出改进措施。
7.及时跟踪和评估改进措施的执行情况：内部审核的目的是为了提出改进措施，改进一体化管理体系的运行。
因此，要及时跟踪和评估改进措施的执行情况，确保改进措施的有效实施。
最后，要注意内部审核的过程中要保持客观公正的态度，尊重被审核部门的相关人员。
通过内部审核，发现问题，提出改进措施，及时解决问题，不断完善一体化管理体系，提高企业的管理水平和绩效。
内审流程及审核技巧
三、内部审核的实施----实施方法
4）根据检查表审核内部管理体系，以保持审核目标 的明确。
5）判定不符合时，经受审核部门负责人确认。 6）一般不符合的判定原则:
对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。
三、内部审核的实施----实施方法
7）审核经常发现的问题
审核组会议 总结会
末次会议
1、决定不符合 2.编制内审报告（草案）
1、听取受审核部门意见 2.阐明不符合的依据
1、宣布内审结果 ●基于客观证据进行说明 ●总结不符合 ●协商纠正和预防措施
2、必要时确定跟踪内审日期 3.双方确认内审报告（草案），做好记录
三、内部审核的实施----实施方法
1.向受审核方说明内部管理体系审核的宗旨： 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保 持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以 改进为目的，即使发现不符合也不是针对个人。
内审流程及技巧
培训题纲
一、内部审核的目的及作用 二、内部审核的准备 三、内部审核的实施 四、内审核查表的使用 五、内审报告的作成及内审追踪 六、成功审核的10个技巧
输入
顾
要 求
客
活动
质量管理体系的持续改进
管理职责
输出
资源管理
测量分析 和改进
产品 实现
产品
以过程为基础的质量管理体系模式
顾
满
意
客
一、内部审核的目的及作用
a) 写一套、做一套； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f) 文件的接口。
三、内部审核的实施----实施方法
8）审核判断原则
a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
质量管理体系内部审核知识及技巧
质量管理体系内部审核知识及技巧一、质量管理体系内部审核的定义及目的1.发现问题和风险：通过审核，发现质量管理体系中存在的问题和风险，如流程不清晰、控制措施不完善等。
2.确定改进机会：通过审核，确定改进机会，如流程优化、控制措施的加强等，以提高质量管理体系的效力。
3.评估管理体系的有效性：通过审核，评估质量管理体系的有效性，判断是否符合国家和行业的相关要求。
二、质量管理体系内部审核的步骤1.确定审核计划：根据组织的特点和需求，制定可行的审核计划，包括审核的时间、地点、内容、范围、人员等。
2.信息收集：收集与审核相关的信息，包括质量管理体系的文件和记录，以及实际的运行情况。
3.审核准备：审核前需要对质量管理体系的要求、相关标准和法规进行研究和准备，以确保能够对质量管理体系进行全面和深入的审核。
5.制作审核报告：根据审核结果，制作审核报告，详细记录发现的问题和风险，提出改进建议，并注明对应的审核依据。
6.跟踪改进措施：审核报告需送达给管理层，管理层需针对审核报告中的问题和风险，制定改进措施并推动实施，并追踪改进措施的执行情况。
三、质量管理体系内部审核的关键要点1.审核人员的选择和培训：审核人员应具备相关的知识和技能，并接受培训以提高审核的质量和效率。
2.审核的客观性和公正性：审核人员应客观、公正地对待审核对象，不受个人感情和利益的影响。
3.信息的收集和分析：审核人员应全面、准确地收集和分析与审核相关的信息，以便发现问题和风险。
4.面对面的交流和沟通：审核人员应通过面对面的交流和沟通，获取更多有关审核对象的信息，如职员意见、工作场所情况等。
5.问题的判断和分类：审核人员应准确判断问题的严重性和影响程度，并进行分类和优先级排序，以便管理层能够更好地制定改进措施。
6.提出改进建议和建设性批评：审核人员应提出具体、可行的改进建议，并进行建设性批评，以推动质量管理体系的持续改进。
四、质量管理体系内部审核的技巧1.提前准备：审核人员应提前准备好相关的审核资料和工具，以确保审核的高效进行。
内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
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A
6
质量管理体系审核的特点
被审核的QMS必须是正规的。 是一种正式有序的活动（系统性） 是一种独立的活动（可以由与受审核活动
无责任关系的内审员进行） 是形成文件的过程 是一个查实证据的过程（随机抽样）
2021/3/23
A
7
内部质量管理体系审核的目的
依据标准及其相关要求来评价本组织QMS是 否满足规定的要求
GB/T 18305-2003 idt ISO/TS16949:2009 标准及其相关配套工具的规定要求
适用的法律、法规要求 顾客的特殊要求（明示的和隐含的要求）
2021/3/23
A
9
内部质量管理体系审核的范围
审核范围的定义：“审核的内容和界限” （ISO 19011：2002 3.13）
通常包括对实际位置、组织单元、活动 和过程以及所覆盖的时期的描述，是指 受审核的QMS运行的实际位置及其所覆盖 的产品、过程和场所以及时期的描述。
为获得QMS审核证据并对其进行客观 的评价，以确定满足QMS审核准则的 程度所进行的系统的、独立的，并 形成文件的过程。
2021/3/23
A
4
质量管理体系(QMS)审核的内容
过程是否以被识别并适当规定？ 职责是否已被分配？ 程序是否得到实施和保持？ 在实施所要求的结果方面，过程是否有效？ 所提供的证据能否证实过程确实有效？
审核技巧
内审员培训
2021年3月23日
2021/3/23
A
1
什么是审核
审核（audit ISO 9000中 3.9.1） 为获得审核证据，并对其进行客观的评 价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核证据（audit evidence 3.9.4）
与审核准则有关的并且能够证实的记录 事实陈述或其他信息。
体系维持跟踪审核
2021/3/23
A
21
四.审核目的
2021/3/23
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22
符合性审核
观察与判定体系组建 是否符合标准的要求
2021/3/23
A
23
适用性审核
观察与判定体系组建是否
适合组织实际运行(组织结
构, 产品复杂程度) 的要求
2021/3/23
A
24
维持性审核
观察与判定体系运行是否
符合组织既定的标准 (质
标准: 行业工艺标准
功能: 在受控条件下的稳定增值链
2021/3/23
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18
产品(服务)审核
目的: 对产品(服务)的质量特性进行评 定.
标准: 企业产品(服务)技术标准
功能: 是组织业绩和客户满意度测评的 输入之一
2021/3/23
A
19
三.审核形式
2021/3/23
A
20
质量体系初步审核 质量体系文件审核 质量体系现场审核
2021/3/23
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2
什么是审核
审核准则（audit criteria 3.9.3）
标准，质量手册，目标，方针，程序。 客户要求，法律法规的要求。
注：内部审核有时称第一方审核，用于内 部的目的，由组织自己或以组织的含义进 行，可作为组织自我合格声明的基础。
2021/3/23
A
3
什么是质量管理体系（QMS）审核？
验证纠正措施的有效性
2021/3/23
A
30
审核员的工作
在规定的审核范围内进行审核工作
保持工作的独立性和客观性 认真地收集和分析证据
敏锐地识别证据的真伪
遵守道德规范
2021/3/23
A
31
审核员的工具
审核依据的有效标准
检查表
文件审核时遗留的问题表
审核计划
用于审核记录的文具
2021/3/23
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32
验证本组织QMS是否持续有效运行，绩效目 标是否达到/超越？ 作为一种主要的管理手段和自我改进的机 制，及时发现问题，进行纠正或预防，使 体系不断改进和完善
为第二方、第三方审核前做好准备
2021/3/23
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8
内部质量管理体系审核的依据
本组织质量管理体系文件（包括产品实现 策划的安排，以及组织所确定的质量管理 体系要求）
量手册和程序文件) 要求
2021/3/23
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25
五.审核员
2021/3/23
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26
审核员的基本素质
善于交流与沟通
机智且善于观察
坚定且不屈不挠,又不失灵活性
有判别轻重的能力
有决定优先顺序的判断力
2021/3/23
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27
审核员的基本素质
有较强的独立分析能力 有较强的独立判定能力
有丰富的广域知识和较深的专业知代表审核组与受审方领导接触
提交审核报告
2021/3/23
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5
审核的原则
（一）与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础 公正表达：真实准确地报告的义务 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
（二）与审核有关的原则 独立性：审核公正性和审核结论客观性的
基础
基于证据的方法：在一个系统的审核过程
中，得出可信的和可重视的审核
结论的合理方法
2021/3/23
内审是本组织体系所覆盖的所有产品、过 程和场所
2021/3/23
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10
一.审核类型
2021/3/23
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11
三种类型的审核
第一方审核--组织内审
目的: 完善和提高体系----组织自身需要
重点: 体系的 适用性,可操作性
特点: 针对性很强
形式: 找不符合项
2021/3/23
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12
三种类型的审核
第二方审核--客户评审
二.审核种类
2021/3/23
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15
质量体系审核 过程质量审核
产品质量审核
服务质量审核
2021/3/23
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16
质量体系审核
目的: 对质量体系基本要求的符合性, 完整性,有效性进行评定.
标准: 国际质量体系管理标准. 功能: 管理评审的输入之一
2021/3/23
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17
过程审核
目的: 对质量形成过程,在各种干扰因素 的影响下能否仍然稳定受控,并具 有能力进行评定.
目的: 稳定和改善体系----客户监督需要
重点: 体系的 稳定性,可靠性
特点: 挑剔性很强
形式: 找不符合项
2021/3/23
A
13
三种类型的审核
第三方审核--认证审核
目的: 按标准评价体系----对外展示需要
重点: 体系的 符合性,完整性
特点: 公正,客观
形式: 找符合项
2021/3/23
A
14
善于倾听
在任何外界客观条件下能自律
2021/3/23
A
28
审核员的行为准则
应以可信,公平的态度实施审核
应与被审核对象无任何利益关系
不可接收任何形式的贿赂
履行保密诺言
维护双方的名誉和利益
2021/3/23
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29
审核员的职责
遵守和传达有关的审核要求
履行审核赋予的职责 将观察的结果形成文件并保存
报告审核的结果