01-IATF16949-内审检查表- 管理层-完整记录版

部门， 预计在管理评审组织实施前全部统计 汇总结案。 ●管理评审输出报告，形成下一年度目标指标 。
2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？
QE 6.3变更的策划
1、是否发生了体系的变更？ 2、在质量、环境管理体系变更前，公司是否对其进行评估？ -变更目的及其潜在后果； -体系的完整性； -资源的可获得性； -职责和权限的分配或再分配。
QE4.2理解相关方的 需求和期望
1.企业有无确认与管理体系有关的相关方？ 2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？
●各部门参与识别，由行政中心汇总评审，交 由总经理批准，形成《相关方的需求和期望清 单》。
结果判定 符合√ 符合√
是否确定了最高管理者（总经理）在管理体系建立和实施中
的职责，包括但不限于：
责和权限
◆是否指定了质量/环境管理体系代表，其职责和权限是否明
确？被任命者是否被公开？
定，查阅了《质量、环境手册》5.3.1 章节对
◆是否有明确管理层成员之一对体系的建立、实施、保持负 应内容及《组织结构和职责》，有对应的文
责？并向最高管理者报告管理体系的运行情况？
件；询问了行政人事负责人均能回答本岗位的
符合√
Q 5.1.2以顾客为关 注焦点
请说明如何实施以顾客为关注焦点的？（如是否定期展开市 场、顾客反馈调查；出现产品质量问题的应对机制）
●与质量官沟通交流了解： 公司通过平时例会、 培训等方式进行以顾客 为关注焦点的意识教育； 并按策划的时间开 展顾客满意度测量和对顾客的要求进行确定及 合同评审的活动； 以此来确保顾客的持续满意。 ●市场调研、顾客满意度调查由营销中心相关 部门主导，每年作为监测考评目标之一； ●产品开发设计时，会搜集并综合对比行业信 息、顾客对类似产品需求。 ●建立《不合格品控制程序》，固化顾客不良 反馈的应对机制。
符合√
1、是否制定了公司的组织结构图？
●组织架构图及各部门职责分配详见《质量管
2、各部门是否规定了职责权限？
理》、《环境管理手册》附录。
3、各岗位是否知道自己的职责和权限？
●查见经由人力资源部编制的《岗位说明书》
、总经理审批。明确各岗位人员工作职责标准
QE 5.3组织的岗位职 **补充：◆各部门职责/权限是否明确？是否有重叠或真空？ 。
——对QMS有效性负责
QE 5.1领导作用与承 ——确保质量/环境方针，质量/环境目标的制定、分解；
诺
——提供资源，推动改进
——确保管理体系预期结果，沟通管理体系重要性
——支持其他管理者履行职责
●经与总经理沟通交流，了解企业在体系实施 和运行中，作出了以下管理承诺： -- 制定有组织的管理方针； -- 制定有组织的管理目标和指标； -- 通过培训/宣传等方式向员工传达满足顾客 重要性，法律、法规要求和持续改进的承诺； -- 每年定期总经理有组织开展了管理评审活 动； -- 为了确保管理体系的有效运行、产品实现 活动的开展，领导层提供了必要的人力资源。
职责和权限要求。
●针对新版标准对应识别、并制定《风险和机
1、是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评 遇识别控制程序》。
QE 6.1.1应对风险和 机遇的措施
估？并建立风险和机遇应对程序？ 2、风险和机遇识别及评价措施表是否得到最高管理者审批？ 3、是否对制定的措施的有效性开展评审？
●各部门参与识别，由行政中心汇总评审，交 由总经理批准，形成《风险与机遇识别评价与 应对措施表》。内容包含对公司的质量、环境
、市场、财务等方面的风险进行识别与评估。
QE 6.2质量/环境目 标及其实现的策划
1、是否建立了公司质量、环境目标？是否将目标分解到各相
关部门？简述公司的质量和环境目标，是否可测量。
●查见2017年质量目标分解实施计划，以及环
境目标指标管理方案。 年初已下发传达至各
针对目标实现是否制订了应对方案和措施，措施是否适宜， 是否规定了完成时间表和责任部门或岗位。 查看是否有目标测算方式，是否适宜。 请出示目标和管理方案完成情况的检查统计资料。
● 总经理能够确保公司体系运行所需的人力
、物力、资金和技术等满足要求：
符合√
QE 5.2质量/环境方 针
请总经理说明方针以及目标的制定过程（有无形成文件化信 息的公司质量和环境方针？）； *能否说明方针内涵。 说明方针如何得到宣贯的。 ◆1、以何种方式进行传达沟通？ 2、各员工是否清楚理解？ 3、是否向相关方传达公司的质量、环境方针？（需要时）
●具体内容详见2017年《年度目标和指标分解 实施计划（质量部分）》、《目标、指标及管 理方案（环境部分）》 ●针对目标、指标制定了管理方案，内容包 括:方法措施/技术手段、有执行部门、负责人 、 起止时间、资金预算、监督部门等；目标、指 标考核定期进行，考核结果作为管理评审输入 。 以上，基本按要求进行。 ●每年年初通过公司内部邮箱及网络（如飞 秋）传达至各部门。
●本年度公司根据新版本标准（ISO9001:2015 、ISO 14001:2015）要求，重新分配了职责与 权限，并编订了新的管理手册、程序文件等系 列体系文件，于2017年5月签署发布、执行。 ●新体系流程、制度试运行期间暂无发生重大 绩效问题。
符合√ 符合√ 符合√ 符合√
Q&E 7.1资源 QE 7.4内外部沟通
简述公司管理体系的适用范围、人数及运行过程。
QE 4.1理解组织及其 环境
请管理层介绍目前公司的经营和发展受制于哪些内外部因素 和相关方及其需求和期望。
现场审核情记录
●查见《质量管理手册》4.3.2节有对适用范 围作出说明——适用于：包括家用燃气灶具、 家用燃气快速热水器、吸油烟机的设计、开发 、生产和服务。 ●采用SWOT矩阵分析的方法，由各部门参与识 别，经行政中心汇总评审，交由总经理批准， 形成《组织环境识别表》。
质量、 环境 管理体系内部检查及报告表
受审部门
管理层
接待人
xxx
审核员
审核日期
2019年10月20日
审核准则
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样）