人力资源的审计报告
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（一）截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）共有42个部门，员工963人。见表一、二、三：（明细见附件一）
（二）员工分别按工种、学历、籍贯划分：
工种
人数
占总人数
学历
人数
占总人数
籍贯
人数
占总人数
普工
457
47.46%
初中
582
60.44%
湖南
184
19.11%
技工
193
20.04%
高中
157
100.00%
1.17%
49.71%
22.22%
0.58%
2.92%
6.43%
9.36%
5.85%
1.75%
（三）2009年1月1日-11月5日，全年离职率为24.92%，离职人数321人。见下表：（明细见附件三）
项 目
异动人数
占异动总人数比
离职类别
辞职
234
72.90%
自离
63
19.63%
辞退
23
2、文职：指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。
3、技工：指操作各种机械设备的生产一线员工。
管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%，素质有待提升。见下表：（明细见附件二）
管理人员学历
合计
小学
初中
高中
职高
中技
中专
大专
本科
无资料
管理人员人数
171
2
85
38
1
5
11
16
10
3
占管理人员总数
身份证复印件可以将正、反面复印在A4纸的同一面上，并放入档案；
入职登记表设计欠科学合理，很难一眼看到必须的信息栏位，如：入职日期、应聘岗位等信息，且入职登记表、员工档案、员工简历表三个表有设计重复的地方。如果表格是政府劳动部门下发的指导性意见，可以根据公司实际情况调整表格内容。
2抽查的60份劳动合同，32份合格，28份不合格，合格率为53.33%。如：
7.17%
调到其他公司
1
0.31%
工龄
不满1年
173
53.89%
1-3年
81
25.23%
3-5年
36
11.21%
5-10年
21
6.54%
大于10年
10
3.12%
学历
初中
204
63.55%
高中
54
16.82%
中专/中技/职高
26
8.10%
大专
21
6.54%
小学
9
2.80%
本科
7
2.18%
工种/岗位
普工
10年以上工龄员工离职10人，人力部所述离职原因简单，未见详细的离职面谈记录。见下表：
二、审计发现：
审计人员抽取了60位员工的人事资料进行检查，抽查人数占员工总人数的6.2%，发现：
1、岗位测评做得较好。
对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素质测评（文字运用能力、人际交往能力）、文案测评、电脑操作测评，做得较好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪些测评，并且设定测评的评分标准。
16.30%
广东
172
17.86%
管理
171
17.76%
大专
82
8.52%
云南
164
17.03%
文职
82
8.52%
中专
73
7.58%
四川
106
11.01%
销售
58
6.02%
本科
25
2.60%
河南
83
8.62%
设计
2
0.21%
小学
20
2.08%
广西
72
7.48%
合计
963
100.00%
中技
10
1.04%
某某人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符。
4、人事基本档案资料管理不完善。
① 入职档案记录不完整，档案表格未按要求填写，不够规范。如：
A的聘用员工协议无人力资源部负责人签名。根据集团公司FTG/CO（外）文字第2009001号规定：有关集团总后勤部管理由某某全权负责。对移交过来的人事资料，人力部也应进行审核并补全、增加相应手续。
审 计 报 告
对某某人力资源的审计报告
根据工作安排，审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计，本次审计重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况，明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全，基础工作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内部控制流程的规范性。
一、人力基本情况：按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析
234
72.90%
技工
35
10.90%
文职
22
6.85%
销售
17
5.30%
管理
13
4.05%
备注：离职率=全年离职人数/(统计期末的在职人数+全年离职人数)
离职人数排在前5名的依次为A车间28人、B车间28人、C车间27人、D车间25人、E23人，离职原因：①认为工资低（普工以此为由离职是正常情况）；②影响身体；③同行业挖角；④车间主管与员工沟通少，管理不细致。
调动人员没有职位异动单。如：莫姬，2005年4月1日调动，没有调动程序。
湖北
55
5.71%
职高
3
0.31%
江西
48
4.98%
高技
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
0.10%
陕西
22
2.28%
中师
1
0.10%
福建
19
1.97%
其他
9
0.93%
安徽
12
1.25%
合计
963
100.00%
贵州
10
1.04%
其他
16
1.66%
合计
963
100.00%
备注：1、管理：指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。
林身份证过期；
身份证未更新为二代身份证，若能提倡逐步将身份证更新为二代，安全系数更高。
4离职交接清单不完善，并且应对离职人员做出全公司、关联单位通告，以免产生法律纠纷。如：
陈的离职交接清单不够详细；
和业务一部年7月20日入职，09年9月9日辞职，工龄12年）是自动离职，未办理手续，人力部对于这种情况可以在其档案里做出说明，使后续管理人员和需要查阅档案的人员清楚明了；
2、企业文化建设较好。
文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内刊，在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公司的前列。
3、部门设置不够合理。
至09年11月5日，某某员工963人，却有42个部门，易造成管理人员多、班组长多、岗位重复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。
入职登记表中人力部未填写“面试情况记录”和“用人部门复试情况”；
司机《特种设备作业人员证》过期；
某的《安全管理制度》，人力部漏签名；
某的转正有员工转正表，但未见到转正考核的具体内容资料；
没有规定哪些岗位转正时需要详细考核；
张龙，原名张弟，96年6月22日入职，改名无户籍当地派出所的更名证明，入职登记表无审批记录；
劳动合同签署不全，留有空白处未填；
劳动合同没有试用期，但入职申请表或聘用员工协议中试用期为3个月；
的劳动合同期限时间填错，合同附件有涂改，且合同的“不定时工资或固定工资”低于政府规定的最低工资标准770元/月，存在劳资纠纷风险。
3人事档案未定期更新，后期管理不严谨。如：
的临时居民身份证未换正式身份证；
（二）员工分别按工种、学历、籍贯划分：
工种
人数
占总人数
学历
人数
占总人数
籍贯
人数
占总人数
普工
457
47.46%
初中
582
60.44%
湖南
184
19.11%
技工
193
20.04%
高中
157
100.00%
1.17%
49.71%
22.22%
0.58%
2.92%
6.43%
9.36%
5.85%
1.75%
（三）2009年1月1日-11月5日，全年离职率为24.92%，离职人数321人。见下表：（明细见附件三）
项 目
异动人数
占异动总人数比
离职类别
辞职
234
72.90%
自离
63
19.63%
辞退
23
2、文职：指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。
3、技工：指操作各种机械设备的生产一线员工。
管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%，素质有待提升。见下表：（明细见附件二）
管理人员学历
合计
小学
初中
高中
职高
中技
中专
大专
本科
无资料
管理人员人数
171
2
85
38
1
5
11
16
10
3
占管理人员总数
身份证复印件可以将正、反面复印在A4纸的同一面上，并放入档案；
入职登记表设计欠科学合理，很难一眼看到必须的信息栏位，如：入职日期、应聘岗位等信息，且入职登记表、员工档案、员工简历表三个表有设计重复的地方。如果表格是政府劳动部门下发的指导性意见，可以根据公司实际情况调整表格内容。
2抽查的60份劳动合同，32份合格，28份不合格，合格率为53.33%。如：
7.17%
调到其他公司
1
0.31%
工龄
不满1年
173
53.89%
1-3年
81
25.23%
3-5年
36
11.21%
5-10年
21
6.54%
大于10年
10
3.12%
学历
初中
204
63.55%
高中
54
16.82%
中专/中技/职高
26
8.10%
大专
21
6.54%
小学
9
2.80%
本科
7
2.18%
工种/岗位
普工
10年以上工龄员工离职10人，人力部所述离职原因简单，未见详细的离职面谈记录。见下表：
二、审计发现：
审计人员抽取了60位员工的人事资料进行检查，抽查人数占员工总人数的6.2%，发现：
1、岗位测评做得较好。
对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素质测评（文字运用能力、人际交往能力）、文案测评、电脑操作测评，做得较好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪些测评，并且设定测评的评分标准。
16.30%
广东
172
17.86%
管理
171
17.76%
大专
82
8.52%
云南
164
17.03%
文职
82
8.52%
中专
73
7.58%
四川
106
11.01%
销售
58
6.02%
本科
25
2.60%
河南
83
8.62%
设计
2
0.21%
小学
20
2.08%
广西
72
7.48%
合计
963
100.00%
中技
10
1.04%
某某人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符。
4、人事基本档案资料管理不完善。
① 入职档案记录不完整，档案表格未按要求填写，不够规范。如：
A的聘用员工协议无人力资源部负责人签名。根据集团公司FTG/CO（外）文字第2009001号规定：有关集团总后勤部管理由某某全权负责。对移交过来的人事资料，人力部也应进行审核并补全、增加相应手续。
审 计 报 告
对某某人力资源的审计报告
根据工作安排，审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计，本次审计重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况，明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全，基础工作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内部控制流程的规范性。
一、人力基本情况：按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析
234
72.90%
技工
35
10.90%
文职
22
6.85%
销售
17
5.30%
管理
13
4.05%
备注：离职率=全年离职人数/(统计期末的在职人数+全年离职人数)
离职人数排在前5名的依次为A车间28人、B车间28人、C车间27人、D车间25人、E23人，离职原因：①认为工资低（普工以此为由离职是正常情况）；②影响身体；③同行业挖角；④车间主管与员工沟通少，管理不细致。
调动人员没有职位异动单。如：莫姬，2005年4月1日调动，没有调动程序。
湖北
55
5.71%
职高
3
0.31%
江西
48
4.98%
高技
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
0.10%
陕西
22
2.28%
中师
1
0.10%
福建
19
1.97%
其他
9
0.93%
安徽
12
1.25%
合计
963
100.00%
贵州
10
1.04%
其他
16
1.66%
合计
963
100.00%
备注：1、管理：指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。
林身份证过期；
身份证未更新为二代身份证，若能提倡逐步将身份证更新为二代，安全系数更高。
4离职交接清单不完善，并且应对离职人员做出全公司、关联单位通告，以免产生法律纠纷。如：
陈的离职交接清单不够详细；
和业务一部年7月20日入职，09年9月9日辞职，工龄12年）是自动离职，未办理手续，人力部对于这种情况可以在其档案里做出说明，使后续管理人员和需要查阅档案的人员清楚明了；
2、企业文化建设较好。
文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内刊，在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公司的前列。
3、部门设置不够合理。
至09年11月5日，某某员工963人，却有42个部门，易造成管理人员多、班组长多、岗位重复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。
入职登记表中人力部未填写“面试情况记录”和“用人部门复试情况”；
司机《特种设备作业人员证》过期；
某的《安全管理制度》，人力部漏签名；
某的转正有员工转正表，但未见到转正考核的具体内容资料；
没有规定哪些岗位转正时需要详细考核；
张龙，原名张弟，96年6月22日入职，改名无户籍当地派出所的更名证明，入职登记表无审批记录；
劳动合同签署不全，留有空白处未填；
劳动合同没有试用期，但入职申请表或聘用员工协议中试用期为3个月；
的劳动合同期限时间填错，合同附件有涂改，且合同的“不定时工资或固定工资”低于政府规定的最低工资标准770元/月，存在劳资纠纷风险。
3人事档案未定期更新，后期管理不严谨。如：
的临时居民身份证未换正式身份证；