如何召开体系审核首末次会议知识讲解

如何召开体系审核首次会议

首次会议纲要首次会议由审核组长主持。

1．签到与人员介绍大家早上好!

公司内部管理体系审核首次会议现在开始。请到会的人员在签到单上签到。这是公司的第一次管理体系审核。现在我介绍一下审核小组成员及其分工。（如是外审，还需请受审核方总经理或授权人介绍公司主要管理人员）。2．确认本次审核的目的和范围审核目的：评价公司建立的管理体系是否符合ISO9001（ISO/TS16949）/ISO140 01/ OHSAS18001 标准的要求，是否具备认证、注册条件。

审核范围：公司所有部门（过程）。

3．确认审核准则

审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001标准；管理手册、程序文件等管理体系文件；适用的法律法规及其他要求。

4．确认审核实施计划现场审核实施计划已经下发给各位，请问有无变动或其他问题？希望受审核部门主要负责人在计划的时间里在场等待。

（如是外审，还需请受审核方管理者代表简介企业管理体系建立与运行情况（掌握在10 分钟内））。

5．审核方法和程序介绍

（1）基本方法：抽样。有一定的风险和局限，审核只能观察样本。审核员尽可能作到抽样的代表性、公正性、客观性以减少风险。审核中不提供咨询，但可对工作的改进与发展提出建议。

1）对质量/环境/职业健康安全方针、目标的审核，将在部门内部或生产现场抽一部分人员询问。

2）在部门内抽部分人员询问其职责。

3）根据要求及记录重要性抽3～12 份记录。

4）对种类标识按使用情况，在现场进行抽查。

（2）审核方式：按部门进行审核（对于ISO/TS16949，按过程进行审核）。

（3）审核员工作方法：采用提问、观察、查阅记录、现场确认等方法。（4）对审核中发现的不符合项将开列不符合报告，并要求受审核部门确认不符合事实和提出纠正措施计划。

不符合的类型：

1）严重不符合。出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合项

①体系出现系统性失效。如某个要素或某个关键过程在多个部门重复出现失效现象。例如，在多个部门或多个活动现场均发现有不同版本的文件同时使用，这说明整个系统文件管理失控。

②体系运行区域性失效（可能由多个轻微不符合组成）。如某一部门或场所的全面失效现象。

③可能产生严重的后果。如可能产生严重质量故事/ 严重环境污染/ 严重的职业健康安全危害；可能导致不合格品装运；可能导致产品或服务失效或预期的使用性能严重降低；可能严重降低对产品和过程的控制能力。

④组织违反法律法规或其他要求的行为较严重。

⑤目标指标未实现，且没有采取必要的措施。

2）轻微不符合。出现下列情况之一，原则上可构成轻微不符合项：

①对满足管理体系过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、性质轻微的不符合。

②对所审核范围的体系而言，是个次要的问题。

③不太可能导致出现下列结果的不合格：

——体系失效；

——降低对过程的控制能力；

——不合格产品可能被装运。

（5）本次审核是公司管理体系建立以来进行的第一次全面的、系统的审核，目的在发现问题，因而希望名部门主管及有关人员积极配合，客观在回答

审核中的问题，并正确对待不符合项I 承认有疏忽的地方）。

6)强调审核的客观公正。审核员将以客观、公正的事实为依据，反映公司管

理体系存在的问题。

(7)澄清疑问。在会上对有疑问听问题予以澄清。6．说明审核将得出的结论由于本次审核的目的是确定公司是否具备ISO9001(ISO/TS16949)

/ISO14001/OHSAS 18001 认证条件，因而将根据审核发现做出如下结论中的一种：

1)公司具备了申请ISO9001(ISO/TS16949)/ISO14001/OHSAS18001 认证的条件，建议公司立即申请认证。

2)公司基本具备了申请ISO9001(ISO/TS16949)/ISO14001/OHSAS18001 认

证的条件，建议公司在本次认证中发现的不符合纠正完成后一个月申请认

证。

3)公司管理体系不完善，不具备申请ISO9001(ISO/TS16949)

/ISO14001/OHSAS18001认证的条件，建议公司不申请认证。如是外审，结

论可能是下面中的一种：

1)推荐认证通过。

2)推迟推荐认证通过(待定)。

3)不推荐认证通过。审核组只提供推荐性意见，由审核机构审定后发布正

式结论。

7．确定陪同人员陪同人员职责：联络、向导、见证(记录)。8．落实末次

会议时间、地点、参加人员如是外审，还需说明下列事情：1)请受审方有

关人员说明哪些区域及交谈人员为限制性的。2)保密声明(包括技术秘密和

审核信息)，递交保证书。

3)现场审核路线及安全注意事项(安全帽)。

4）落实临时办公地点、复印、交通、工作餐安排

9．审核组长致谢、首次会议结束，转入现场审核

如何召开体系审核末次会议

末次会议纲要

末次会议由审核组长主持。

（1）大家好!现场审核末次会议现在开始，请参加会议的人员在签到单上签到。

（2）两天来，大家对审核活动提供了很好的配合和支持，使审核工作得以顺利地完成。为此我代表审核小组表示衷心的感谢！

（3）现在我重申一下这次审核的目的和范围：审核目的：评价公司建立的管理体系是否符合ISO9001（ISO/TS16949）/ISO140 01/ OHSAS18001 标准的要求，是否具备认证、注册条件。审核范围：公司所有部门（过程）。（4）审核小组在两天的时间内，对×个部门进行了审核。我们观察到企业的管理体系运行已基本有效，做得较好的是××部门。我们也发现了管理体系运行中的薄弱环节。经过审核小组的分析、归纳，共提出×个不符合项，均为轻微不符合项，分布情况是××××。下面请审核员宣读不符合报告。这些不符合报告在会前已经过陪同人员和管理者代表的确认。

公司基本具备了申请ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001 认证的条件，建议公司在本次审核中发现的不符合纠正完成后一个月申请认证如是外审，则如此说明审核结论：推荐认证通过。表示祝贺！现场审核结论只是审核组的意见，不要经过审核机构的审批，因技术方面/程序方面的原因，结论有更改的可能时，由审核组长通知被审核方（外审）（5）审核是一种抽样活动，有一定的风险性和局限性，不符合报告所述的区域是发现不符合项的地方，未必是惟一的地方。不符合的原因需要进行分析确定。其他有不符合项的地方未必被查到。审核只能对样本负责，但我们已经尽量做到公正、客观和准确，尽可能减少风险。希望企业能举一反三改进管理体系。

（6）再次申明遵守保密承诺，包括保守审核秘密。未经受审核方的书面许可，审核报告不得向第三方展出、宣传。

（外审）

（7）纠正措施要求

1）纠正措施的完成时间和验证。2）实施纠正措施的部门必须注意提供充足的证据。

（8）证后监督要求。6～12 个月监督检查一次。（外审）

（9）按认证机构提供的用户指南要求正确使用证书与标志。（外审）

（10）说明发布审核报告的时间、方式及后续工作的要求。