CNAS实验室内审检查表
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CNAS内审检查表
4.2管理体系
查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？
2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？
内审员：审核日期：
条款号
检查内容
检查记录
检录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？
查：1.是否有监督员聘任文件？
2.监督员的条件是否能满足准则的要求？
4.1.11
查：1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件；
2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理
4.1.12
（仅适用于授权实验室）
查：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？
2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）
5.1.6
查：1通过人员技术档案，查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；
2.技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
5.1.7（仅适用于依法设置和授权的机构）
查：授权签字人是否具有工程师以上职称，并具有从事本专业领域工作三年以上。
5.2设施和环境条件
5.2.1
查：抽查3~5个项目，按项目开展的技术依据要求，检查环境条件是否满足要求。
4.1.5
查：1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则。
以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
4.1.6
查：1.是否制定了《保密和保护所有权程序》。
2．通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。
查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？
2.查程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？
内审员：审核日期：
条款号
检查内容
检查记录
检录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？
查：1.是否有监督员聘任文件？
2.监督员的条件是否能满足准则的要求？
4.1.11
查：1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件；
2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否合理
4.1.12
（仅适用于授权实验室）
查：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规定了相应的措施？
2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）
5.1.6
查：1通过人员技术档案，查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；
2.技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
5.1.7（仅适用于依法设置和授权的机构）
查：授权签字人是否具有工程师以上职称，并具有从事本专业领域工作三年以上。
5.2设施和环境条件
5.2.1
查：抽查3~5个项目，按项目开展的技术依据要求，检查环境条件是否满足要求。
4.1.5
查：1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则。
以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。
3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。
4.1.6
查：1.是否制定了《保密和保护所有权程序》。
2．通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。
CNAS-CL01-2018内审检查记录表
□符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合
CNAS-CL01-2018 内审检查记录表
XXXXX 公司检测中心
地址：
内审检查记录表
内审员
审核日期
CNAS-CL01-A0 03:2018 6.2人员
6.2.6实验室是否授权人员从事特定的实验室
——如果检测项目和/或所用的检测设备对背 查对背景声频敏感的设备 技术主管
景声频敏感，应安装适当的声频屏蔽、消音或 仪器是否采取有效措施并 检测工程
隔离之类设施；
予以监控和维护
师
——如果检测项目和/或所用的检测设备对静 查对静电敏感的设备仪器 技术主管
电敏感，应安装适当的防静电工作台面、防静 是否采取有效措施并予以 检测工程
查环境温湿度监控表，温 湿度是否符合要求
技术主管
第 5 页 共 34 页
JL/29－03 3/0
□符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合
CNAS-CL01-2018 内审检查记录表
XXXXX 公司检测中心
XXXXX 公司检测中心
内审员
地址：
内审检查记录表
审核日期
——如果检测项目和/或所用的检测设备对气 候环境敏感或有特殊要求，例如湿度，大气压 力等，则应有满足特殊要求的特殊环境设施或 措施；
查对气候环境敏感或有特 殊要求的设备仪器是否采 取有效措施并予以监控和 维护
技术主管 检测工程
师
——如果检测项目和/或所用的检测设备对机 查对机械振动和冲击敏感 技术主管
□符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合
CNAS-CL01-2018 内审检查记录表
XXXXX 公司检测中心
地址：
内审检查记录表
内审员
审核日期
CNAS-CL01-A0 03:2018 6.2人员
6.2.6实验室是否授权人员从事特定的实验室
——如果检测项目和/或所用的检测设备对背 查对背景声频敏感的设备 技术主管
景声频敏感，应安装适当的声频屏蔽、消音或 仪器是否采取有效措施并 检测工程
隔离之类设施；
予以监控和维护
师
——如果检测项目和/或所用的检测设备对静 查对静电敏感的设备仪器 技术主管
电敏感，应安装适当的防静电工作台面、防静 是否采取有效措施并予以 检测工程
查环境温湿度监控表，温 湿度是否符合要求
技术主管
第 5 页 共 34 页
JL/29－03 3/0
□符合 □一般不符合 □严重不符合
□符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合 □符合 □一般不符合 □严重不符合
CNAS-CL01-2018 内审检查记录表
XXXXX 公司检测中心
XXXXX 公司检测中心
内审员
地址：
内审检查记录表
审核日期
——如果检测项目和/或所用的检测设备对气 候环境敏感或有特殊要求，例如湿度，大气压 力等，则应有满足特殊要求的特殊环境设施或 措施；
查对气候环境敏感或有特 殊要求的设备仪器是否采 取有效措施并予以监控和 维护
技术主管 检测工程
师
——如果检测项目和/或所用的检测设备对机 查对机械振动和冲击敏感 技术主管
CMA、CNAS检验检测机构资质认定内审检查表
查文件内容。
4.4.1 程序中是否对实验室的能力和资源能否满足 （ b） 客户的要求做了明确的规定？
查文件内容。
公司经理 技术负责人
业务部 样品员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
查相关培训记录。
4.1.6
目前在实验室内部建立了哪些有效的沟通机 制？
提问，查会议记录
4.2.1
本实验室是否按认可准则要求建立了管理体 系?是否制定了相应的文件 ?管理体系文件具 体包括哪些 ?
提问 : 本公司管理体系文件的架 构 ,具体包含哪几级文件
4.2.2(a)
实验室管理层关于为客户服务的良好 职业行为和为客户提供检测和校准服 务质量的承诺 ?
现场查看检测现场是否有受控文 件；
公司经理 质量负责人 技术负责人 综合部主任 检测部主任
资料员
.
精品文档
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
□符合 □严重不符合 □一般不符合
4.3.2.2 文件是否对定期审查文件作了明确的规定
(b)
有权的政策和程序 ?
查保护客户的机密信息和所有权 的政策和程序 .以及相应的记录
4.1.5(d)
实验室是否制定了政策和程序以避免卷入任 何可能会降低其能力、公正性、判断或运作 诚实性的可信度的活动 ?
查公正性声明和公正性程序及相 应的记录
4.1.5(e)
是否规定了实验室的组织和管理结构、 其在母体组织中的地位，及质量管理、 技术运作和支持服务之间的关系？
CNAS与CMA二合一内审检查表
4.1.3
检验检测机构应具有满足相关法 律法规、标准或者技术规范要求 的场所，包括固定的、临时的、 可移动的或多个地点的场所。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.3
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.3.1
查：管理体系是否覆盖检验检测机构 各类场所进行的工作（指检验检测及 有关抽样工作）？
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.5 c
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.1.5
查：是否制定保护客户的机密信息和 所有权的程序？检验检测机构是否明 确保护客户财产的所有权？
查：是否制定计算机数据保护与软件 管理程序？
4.1.7
检验检测机构应建立和保持维护 其公正和诚信的程序。
查：文件变更是否由原审查责任人进 行审查和批准？
4.4要求、标书和合同的评审
4.4.1
检验检测机构应建立和保持评审 客户要求、标书、合同的程序。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.4.1
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.5.4
查：是否制定评审客户要求、标书和 合同的相关程序文件？
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.2
查：本公司检测活动是否配备与其从 事检验检测活动相适应的检验检测技 术人员和管理人员？
4.1.5
检验检测机构及其人员应不受来 自内外部的、不正当的商业、财 务和其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真实、 客观、准确和可追溯。
CNAS -CL01:2006《检测和校
4.1.9
检验检测机构应明确技术人员和 管理人员的职责、权力和相 互关系。
检验检测机构应具有满足相关法 律法规、标准或者技术规范要求 的场所，包括固定的、临时的、 可移动的或多个地点的场所。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.3
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.3.1
查：管理体系是否覆盖检验检测机构 各类场所进行的工作（指检验检测及 有关抽样工作）？
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.1.5 c
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.1.5
查：是否制定保护客户的机密信息和 所有权的程序？检验检测机构是否明 确保护客户财产的所有权？
查：是否制定计算机数据保护与软件 管理程序？
4.1.7
检验检测机构应建立和保持维护 其公正和诚信的程序。
查：文件变更是否由原审查责任人进 行审查和批准？
4.4要求、标书和合同的评审
4.4.1
检验检测机构应建立和保持评审 客户要求、标书、合同的程序。
CNAS -CL01:2006《检测和校
准实验室能力认可准则》条款：4.4.1
《检验检测机构资质认定评审准 贝U》条款：4.5.4
查：是否制定评审客户要求、标书和 合同的相关程序文件？
《检验检测机构资质认定评审准 则》条款：4.2
查：本公司检测活动是否配备与其从 事检验检测活动相适应的检验检测技 术人员和管理人员？
4.1.5
检验检测机构及其人员应不受来 自内外部的、不正当的商业、财 务和其他方面的压力和影响，确 保检验检测数据、结果的真实、 客观、准确和可追溯。
CNAS -CL01:2006《检测和校
4.1.9
检验检测机构应明确技术人员和 管理人员的职责、权力和相 互关系。
CNAS内部审检查表仪器检验室技术负责人
1、有，质量数据汇总分析
2、有纠正措施
3、未出现此情况
5.10.1
1、是否有相应的结果报告控制程序。
2、报告是否可以满足客户需求，最好有客户确认回执单。
1、有控制程序
2、符合客户要求
5.10.2
1、每个检测室抽取三份不同时间段的报告，检查其信息是否完成满足（5.10.2）中基本要求。
报告符合要求
5.10.3.1
1、先采用方法标准都是最新的，抽取2份察看符合要求
2、有相应的作业指导书
5.4.2
1、对方法是否能正确使用作过评价，如环境要求、设备的配置、操作人员的能力等。
2、方法若有变更，是否进行了重新评价确认。
3、在用的方法是否是最新有效的版本，抽查5~10在用技术标准。
1、作过评价
2、未出现方法变更情况
3、都是最新有效的版本
1、已制定合同、标书评审程序，抽查1份审核合格；
2具备要求，仪器等符合合同要求。
4.4..2
1、提问执行合同期间是否出现客户需求变化情况，如有，查阅相应的评审纪录。
未出现客户需求变化。
4.４.3
1、检查是否有分包出去的工作，如有察看2份评审纪录。
近期无分包工作，对分包内部质量手册有明确条款。
4.４.4
3、若有非标准检测方法，抽查3~5份自行编制的非标检测方
法进行检查。
无非标检测方法
5.4.5
1、确认所适应的标准方法是否满足客户需要。
2、非标准方法或偏离标准为资质认定依据的，是否规定仅限于特定的委托检测。
3、对自行编制的非标检测方法是否按规定的程序批准后实施。
抽查3~5份自行编制的非标检测方，当方法有改动时是否有相应改动纪录。
没有此要求
2、有纠正措施
3、未出现此情况
5.10.1
1、是否有相应的结果报告控制程序。
2、报告是否可以满足客户需求，最好有客户确认回执单。
1、有控制程序
2、符合客户要求
5.10.2
1、每个检测室抽取三份不同时间段的报告，检查其信息是否完成满足（5.10.2）中基本要求。
报告符合要求
5.10.3.1
1、先采用方法标准都是最新的，抽取2份察看符合要求
2、有相应的作业指导书
5.4.2
1、对方法是否能正确使用作过评价，如环境要求、设备的配置、操作人员的能力等。
2、方法若有变更，是否进行了重新评价确认。
3、在用的方法是否是最新有效的版本，抽查5~10在用技术标准。
1、作过评价
2、未出现方法变更情况
3、都是最新有效的版本
1、已制定合同、标书评审程序，抽查1份审核合格；
2具备要求，仪器等符合合同要求。
4.4..2
1、提问执行合同期间是否出现客户需求变化情况，如有，查阅相应的评审纪录。
未出现客户需求变化。
4.４.3
1、检查是否有分包出去的工作，如有察看2份评审纪录。
近期无分包工作，对分包内部质量手册有明确条款。
4.４.4
3、若有非标准检测方法，抽查3~5份自行编制的非标检测方
法进行检查。
无非标检测方法
5.4.5
1、确认所适应的标准方法是否满足客户需要。
2、非标准方法或偏离标准为资质认定依据的，是否规定仅限于特定的委托检测。
3、对自行编制的非标检测方法是否按规定的程序批准后实施。
抽查3~5份自行编制的非标检测方，当方法有改动时是否有相应改动纪录。
没有此要求
CNAS内审检查表
CNAS内审检查表检验机构现场评审核查表本核查表基于是否符条款4通用要求4.1公正性和独立性4.1.1检验活动应公正地实施。
4.1.2检验机构应对其检验活动的公正性负责，且不应允许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。
4.1.3检验机构应持续不断地识别其公正性的风险。
这些风险可能源于其自身的活动、各种关系。
或者源于其工作人员的关系。
然而，这些关系并不一定都会对检验机构的公正性产生风险。
注：对检验机构的公正性产生威胁的关系可基于下述因素：所有权、治理方式、管理层、人员、共享资源、财务、合同、营销（包括品牌）。
以及销售佣金或介绍新客户等其他诱因。
4.1.3a4.1.3b检验机构应考虑分歧时段发生可能影响检验机构或检验机构人员公正性的风险。
检验机构应使用组织布局图或其他方式，描述任何可能影响公正性的关系。
可能影响公正性的关系例子包括：与母体组织的干系；与同一组织部门间的关系；与相联系干系公司或组织的系；与监管部门的关系；与客户的关系；人员关系；与被检验项目的设计、制造、供应、安装、采购、拥有、使用或维护组织的关系等。
评审内容合请求Y/N）说明4.1.4如果检验机构识别出公正性的某类风险，则机构应能够证明其如何消除或将此类风险降至最低。
4.1.5检验机构应有最高管理者对公正性的承诺。
是不是符条款4.1.5a评审内容检验机构应有文件化的声明，强调公正地实施检验活动、管理好处冲突和确保检验举动客观性的承诺。
最高管理层的行为不得违背其承诺。
最高管理者强调公正性承诺的一个方式是使相关的声明和政策可被公众获取。
合请求Y/N）说明4.1.5b4.1.6检验机构的独立性程度应满足其所从事的服务所应具有的相应条件。
基于这些条件，检验机构应满足附录A中规定的最低要求，概述如下：a)提供第三方检验的检验机构应满足第A.1章A类检验机构（第三方检验机构）的请求。
b)提供第一方检验和（或）第二方检验，且作为某个从事与被检验产品的设计、生产、供应、安装、使用或维护有关的组织中的一个独立且可识别的一部分，仅为其母体机构提供检验服务（内部检验机构）的检验机构，应满足第A.2章B类检验机构的要求。
内审检查表-安全部
c)授权签字人除满足b)要求外，还应熟悉CNAS所有相关的认可要求，并具有本专业中级以上（含中级）技术职称或同等能力。
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询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
技术管理者除专业知识外，是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容，例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等？
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2]，具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
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询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并经考核合格（某些特殊技术领域有要求的，应持证上岗）：
①具有建材专业或相关专业，大学本科及以上学历？
②具有建材专业或相关专业，大专学历且不低于2年的相关检测工作经历？
③具有建材专业或相关专业，中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作经历？从事室内常规力学性能检测项目，如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测，应有不低于5年的相关检测工作经历？
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符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNAS报告？
查看文件
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符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权？
查看文件
查看记录
询问
a)
符合
CNAS-CL01-A018
6.2.2
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级以上（含中级）技术职称或同等能力，在本实验室工作2年以上且具有5年以上检测及管理经历，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
技术管理者除专业知识外，是否还熟悉认可准则中要求的相关技术内容，例如测量溯源性、测量不确定度及质量控制等？
管理层中从事实验室质量管理的人员是否具有中级及以上技术职称或同等能力[注2]，具有5年以上检测及管理工作经历且在本实验室工作1年以上，经过实验室质量管理的培训并能提供相应有效证据？
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询问
符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
从事建材检测的人员是否满足下列条件之一，并经考核合格（某些特殊技术领域有要求的，应持证上岗）：
①具有建材专业或相关专业，大学本科及以上学历？
②具有建材专业或相关专业，大专学历且不低于2年的相关检测工作经历？
③具有建材专业或相关专业，中专（高中）学历且不低于8年的相关检测工作经历？从事室内常规力学性能检测项目，如混凝土试块抗压、抗折和钢筋的拉伸弯曲等项目检测，应有不低于5年的相关检测工作经历？
查看文件
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符合
当实验室检测人员在12个月内离岗总量超过总人数的30%或人员变化影响其能力时，是否及时向CNAS报告？
查看文件
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符合
CNAS-CL01-A022
6.2.2
实验室从事建材检测工作的专业技术人员是否具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权？
实验室认可内审检查表(C化学实验室NAS CL10)
查检测人员档案。
实验室授权签字人是否具有化学及相关专业本科以上学历，并具有3年以上相关技术工作经历，如果没有化学及相关专业的本科以上学历，是否具有至少10年的化学检测工作经历？
查授权签字人档案。
关键检测人员是否掌握化学分析测量不确定度评定的法，并能就所负责的检测项目进行测量不确定度评定？
查测量不确定度评定记录。
查相关安全防护装备及设施的使用及维护记录。
5.3.5
实验室是否有安全处理、处置有毒有害物质和废弃物的措施及程序？
查处理程序，以及处理者的资质。
实验室是否保存相关处理、处置记录？
查处理、处置相关记录。
5.4 检测和校准法及法确认
5.4.1
总则
对于化学检测，有必要防止实验室器皿对检测样品或标准溶液的污染。必要时，实验室是否对用于不同检测的器皿使用不同的清洗、储存和隔离程序并形成文件？
查检测样品管理程序、样品交接记录。
注：参考CNAS-CL10:2012 5.8 b）注
c）如果需要将样品分开用于检测不同的特性，此时二次抽样样品是否代表原始样品，样品标识是否始终保留？
查是否有二次抽样。若有，检查样品标识是否始终保留。
用于二次抽样的容器是否确保不对样品造成污染？
查是否有二次抽样。若有，检查二次抽样的容器使用情况。
注：参考CNAS-CL10:2012 5.6.1 b）注
5.6.3.3
标准物质在使用期间是否按计划进行期间核查?
查标准物质的期间核查记录。
核查是否根据检测工作的实际，从标准物质的性状是否有异常变化、储存环境是否符合要求等面着手？
查标准物质的期间核查记录。
如果在期间核查中发现标准物质已经发生分解、产生异构体、浓度降低等特性变化，是否立即停止使用，并追溯对之前检测结果的影响，执行4.9条款“不符合检测和校准工作的控制”
实验室授权签字人是否具有化学及相关专业本科以上学历，并具有3年以上相关技术工作经历，如果没有化学及相关专业的本科以上学历，是否具有至少10年的化学检测工作经历？
查授权签字人档案。
关键检测人员是否掌握化学分析测量不确定度评定的法，并能就所负责的检测项目进行测量不确定度评定？
查测量不确定度评定记录。
查相关安全防护装备及设施的使用及维护记录。
5.3.5
实验室是否有安全处理、处置有毒有害物质和废弃物的措施及程序？
查处理程序，以及处理者的资质。
实验室是否保存相关处理、处置记录？
查处理、处置相关记录。
5.4 检测和校准法及法确认
5.4.1
总则
对于化学检测，有必要防止实验室器皿对检测样品或标准溶液的污染。必要时，实验室是否对用于不同检测的器皿使用不同的清洗、储存和隔离程序并形成文件？
查检测样品管理程序、样品交接记录。
注：参考CNAS-CL10:2012 5.8 b）注
c）如果需要将样品分开用于检测不同的特性，此时二次抽样样品是否代表原始样品，样品标识是否始终保留？
查是否有二次抽样。若有，检查样品标识是否始终保留。
用于二次抽样的容器是否确保不对样品造成污染？
查是否有二次抽样。若有，检查二次抽样的容器使用情况。
注：参考CNAS-CL10:2012 5.6.1 b）注
5.6.3.3
标准物质在使用期间是否按计划进行期间核查?
查标准物质的期间核查记录。
核查是否根据检测工作的实际，从标准物质的性状是否有异常变化、储存环境是否符合要求等面着手？
查标准物质的期间核查记录。
如果在期间核查中发现标准物质已经发生分解、产生异构体、浓度降低等特性变化，是否立即停止使用，并追溯对之前检测结果的影响，执行4.9条款“不符合检测和校准工作的控制”
内审核查表(CNAS-CL01标准)
设施和环境条件531用于检测和或校准的实验室设施包括但不限于能源照明和环境条件是否有利于检测和或校准的正确实是否确保实验室的环境条件不会使结果无效或对结果的质量产生不良影在实验室的固定设施以外的场所进行抽样检测和或校准时是否予以特xxx实验室受审核部门审核依据cnascl01
文件编号：
受审核部门
审核依据
4.1.2
实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？
4.1.3
不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？
4.3.2.3
实验室制订的管理体系文件是否有唯一性标识？
该标识是否包括发布日期和/或修订标识、页号、总页数或表示文件结束的标记和发布机构？
4.3.3
4.3.3.1
文件变更
除非另有特别指定，文件的变更是否由原审查责任人进行审查和批准？
被指定的人员是否能获得进行审查和批准所依据的有关背景资料？
4.3.3.2
纠正措施的监控
实验室是否对结果进行监控，以确保所采取的纠正措施是有效的？
4.11.5
附加审核
如果对不符合或偏离的鉴别导致对实验室对其政策和程序的符合性、或对CNAS-CL01:2006的符合性产生怀疑时，实验室是否尽快依据该4.14条的规定对相关活动区域进行审核？
要素：预防措施
4.12.1
实验室是否能识别无论技术方面的还是相关管理体系方面所需的改进事项和潜在的不符合原因？
要素：服务和供给品的采购
4.6.1
实验室是否有政策和程序，以选择和购买对检测和/或校准质量有影响的服务和供给品？
文件编号：
受审核部门
审核依据
4.1.2
实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合CNAS-CL01:2006的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？
4.1.3
不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？
4.3.2.3
实验室制订的管理体系文件是否有唯一性标识？
该标识是否包括发布日期和/或修订标识、页号、总页数或表示文件结束的标记和发布机构？
4.3.3
4.3.3.1
文件变更
除非另有特别指定，文件的变更是否由原审查责任人进行审查和批准？
被指定的人员是否能获得进行审查和批准所依据的有关背景资料？
4.3.3.2
纠正措施的监控
实验室是否对结果进行监控，以确保所采取的纠正措施是有效的？
4.11.5
附加审核
如果对不符合或偏离的鉴别导致对实验室对其政策和程序的符合性、或对CNAS-CL01:2006的符合性产生怀疑时，实验室是否尽快依据该4.14条的规定对相关活动区域进行审核？
要素：预防措施
4.12.1
实验室是否能识别无论技术方面的还是相关管理体系方面所需的改进事项和潜在的不符合原因？
要素：服务和供给品的采购
4.6.1
实验室是否有政策和程序，以选择和购买对检测和/或校准质量有影响的服务和供给品？
CNAS实验室内审部门检查表模板
5.9.1
18 实验室是否有质量控制程序以监控检 18 检查 XX 室两年内的比对或能力验
测和校准的有效性？
证计划。
5.10.2 5.10.5
19 检测报告信息是否齐全？
20 当含有意见和解释时，检测报告中是否 清晰注明?
19 随机检查 2 份报告，确认标题、实 验室名称、实验室地址、检测结果、 签字的信息是否符合实验室程序文件 的要求。
国际、区域或国家标准的试验程序？
员是否按照作业指导书进行工作。
5.4 07 实验室使用的数据和计算系统是否完 07 检查 XX机软件的使用和保密情况。
整和保密？
08 实验 室是 否有对 各种 设备 的校 准计 08 按设备指定一台，检查其校准计划
划？具体设备校准哪些关键的参数?
和证书，确认校准的参数和标准要求
序？
并查看 2 份维护保养记录。
1
5.8.2
13 设备是否具有校准状态标识，是否准 13 检查 3 台设备的校准状态标识，查
确？
看是否在有效期之内。
14 员工是否了解期间核查的概念？
14 询问 2 位员工，期间核查的内容是 什么。
15 实验室是否明确哪些设备需要期间核 16 检查 XX 室期间核查清单，并查 2
要求，内容是否齐全，是否能够追溯？ 上的信息和数据是否正常，是否和委
托单一致。
4.13 02 试验室是否对主要设备的使用情况进 02 询问实验室主管人员是否对设备使
行记录？记录是否真实准确？
用情况进行记录，并查看设备记录。
03 从事特定工作的人员是否具有相应的 03 抽查 XX 室 2 名员工的工作资格证
编制人 受审核部门
部门检查表
CNAS实验室内审检查记录表 非常详尽
√
第 3 页，共 20 页
审核人
内审检查记录表
CNAS-CL01:2006 标准
审核内容
审核方法
4.3.2.1
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单 查文件登记表、文件发放回收记录等记录是否对管理体系文件进行了控 或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或 制并便于查阅；
作废的文件？
查管理体系文件是否有修订标识；
确认 √/× √ √
4.3.2.2
所用程序是否确保：
√
4.3.2.2
a) 在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，都能得到相应文件的 授权版本？
查各岗位及操作现场是否有相应的文件及与文件发放记录对应；
√
b) 是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以保证持续适用和满 足使用的要求？
的承诺？
的承诺？
√
4.2.3
查最高管理者是否确定本实验室的质量方针和目标，充分考虑客户的期 最高管理者应提供建立和实施管理体系以及持续改进其有效性承诺的 望和需求，构筑质量目标的框架；
√
证据？
查最高管理者定期对管理体系进行评审，确保管理体系适意性、充分性 和有效性，确保该体系在本实验室的有效运行；
√
审核方法 质量方针声明是否有最高管理者的签字审批。
a) 实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为和为客户提供检测服 查质量手册中是否有服务承诺； 务质量的承诺?
确认 √/× √ √
b)有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？
查质量手册中是否有公正性声明；
√
4.2.2
c)管理体系的目标？
查质量手册中是否有质量目标；
系中所用文件的架构？
CNAS内部审核检查表-质检中心主任
4.管理评审的输入信息是否充分，议题是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论；
抽查《管理评审控制程序》
具有年度管理评审计划
程序文件中对本条内容作了相应规定和说明
本次为初次评审，管理评审尚未进行
程序文件中对本内容有明确规定和要求
本次为初次评审，管理评审尚未进行
5.2.1
1.提供人员一览表（要求有明确的从事岗位，聘用性质）；
1.要有固定场所，地址、用房面积；
2.要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。
检查质量手册中介绍目前质检中心面积约200平方米，场所固定配备大型检测设备50多台。并对其设备一览表和相应项目配置表进行检查符合要求，信息较全。
4.1.3
1.在手册中对机构场所的覆盖说明；
5.2.4
1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案？
2.档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等基本信息。
抽查10位员工技术档案其内容包含了该员工教育、培训、技能和经历等基本信息
5.2.5
1．是否有专人负责对报告单的数据进行解释？
2．人员授权，经验记录。
有专门人员负责对报告单数据进行解释，如授权签字人、技术负责人有授权记录且人员经验记录有填写
目前无相关人员岗位变更。
各部门各岗位职责明确无交叉不清现象。
手册中有职能分配表，职能分配合理，与各职责描述不矛盾。
关键岗位规定了相关代理人并落实到人。
各监督员都有聘任文件。
各监督员条件可以满足要求。
抽查技术负责人、质量负责人任命文件具备归档技术负责人、质量负责人职责和权力有明确规定，符合实验室现状。
抽查主要岗位人员及关键人员的技术档案全部满足任职的要求
抽查《管理评审控制程序》
具有年度管理评审计划
程序文件中对本条内容作了相应规定和说明
本次为初次评审，管理评审尚未进行
程序文件中对本内容有明确规定和要求
本次为初次评审，管理评审尚未进行
5.2.1
1.提供人员一览表（要求有明确的从事岗位，聘用性质）；
1.要有固定场所，地址、用房面积；
2.要配备符合申请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项目配置表。
检查质量手册中介绍目前质检中心面积约200平方米，场所固定配备大型检测设备50多台。并对其设备一览表和相应项目配置表进行检查符合要求，信息较全。
4.1.3
1.在手册中对机构场所的覆盖说明；
5.2.4
1.是否对每位员工独立建立了人员技术档案？
2.档案的内容是否反映了人员的教育、培训、技能和经历等基本信息。
抽查10位员工技术档案其内容包含了该员工教育、培训、技能和经历等基本信息
5.2.5
1．是否有专人负责对报告单的数据进行解释？
2．人员授权，经验记录。
有专门人员负责对报告单数据进行解释，如授权签字人、技术负责人有授权记录且人员经验记录有填写
目前无相关人员岗位变更。
各部门各岗位职责明确无交叉不清现象。
手册中有职能分配表，职能分配合理，与各职责描述不矛盾。
关键岗位规定了相关代理人并落实到人。
各监督员都有聘任文件。
各监督员条件可以满足要求。
抽查技术负责人、质量负责人任命文件具备归档技术负责人、质量负责人职责和权力有明确规定，符合实验室现状。
抽查主要岗位人员及关键人员的技术档案全部满足任职的要求
(实操)CNAS检测室内审检查表
客户未指定所用方法时：
实验室是否从国际、区域或国家标准中发布的、或由知名的技术组织或有关科学书籍和期刊公布的、或由设备制造商指定的方法中选择 Nhomakorabea合的方法？
实验室制定的方法或被实验室采用的方法，如果满足预期用途并经过验证，是否也予以使用？
实验室是否将选用的方法通知客户？
在引入检测或校准前，是否确认实验室能够正确地运用这些标准方法？
5.4.7
5.4.7.1
数据控制
是否对计算和数据的转移进行适当的和系统的检查？
5.4.7.2
如果利用计算机或自动设备对检测或校准数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，实验室是否确保：
a) 由使用者开发的计算机软件应被制定成足够
详细的文件，并对其适用性进行适当验证？
b)建立并实施数据保护程序，包括但不限于数据
5.4.6
5.4.6.1
测量不确定度的评定
校准实验室或进行自校准的检测实验室，是否具有并应用所有的校准和各种校准类型测量不确定度的评定程序？
5.4.6.2
检测实验室是否具有并应用测量不确定度的评定程序？
当由于检测方法的性质会妨碍对测量不确定度进行严密的计量学和统计学的角度进行有效的计算时，实验室是否努力找出不确定度的所有分量并作出合理评定，并确保结果的报告方式不会造成对不确定度的错觉？
5.4.5.3
对预期用途进行评价时，是否考虑了由该方法得到的数据的范围和准确性[如结果的不确定度、检出限、方法的选择性、线性、重现性限和/或复现性限、抵御外来影响的稳健度和/或抵御外来样品（或检测物）母体干扰的交互灵敏度]能与客户需求紧密相关？
注：参考CNAS-CL01:2006 准则5.4.5.3. 注1，注2，注3。
实验室是否从国际、区域或国家标准中发布的、或由知名的技术组织或有关科学书籍和期刊公布的、或由设备制造商指定的方法中选择 Nhomakorabea合的方法？
实验室制定的方法或被实验室采用的方法，如果满足预期用途并经过验证，是否也予以使用？
实验室是否将选用的方法通知客户？
在引入检测或校准前，是否确认实验室能够正确地运用这些标准方法？
5.4.7
5.4.7.1
数据控制
是否对计算和数据的转移进行适当的和系统的检查？
5.4.7.2
如果利用计算机或自动设备对检测或校准数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，实验室是否确保：
a) 由使用者开发的计算机软件应被制定成足够
详细的文件，并对其适用性进行适当验证？
b)建立并实施数据保护程序，包括但不限于数据
5.4.6
5.4.6.1
测量不确定度的评定
校准实验室或进行自校准的检测实验室，是否具有并应用所有的校准和各种校准类型测量不确定度的评定程序？
5.4.6.2
检测实验室是否具有并应用测量不确定度的评定程序？
当由于检测方法的性质会妨碍对测量不确定度进行严密的计量学和统计学的角度进行有效的计算时，实验室是否努力找出不确定度的所有分量并作出合理评定，并确保结果的报告方式不会造成对不确定度的错觉？
5.4.5.3
对预期用途进行评价时，是否考虑了由该方法得到的数据的范围和准确性[如结果的不确定度、检出限、方法的选择性、线性、重现性限和/或复现性限、抵御外来影响的稳健度和/或抵御外来样品（或检测物）母体干扰的交互灵敏度]能与客户需求紧密相关？
注：参考CNAS-CL01:2006 准则5.4.5.3. 注1，注2，注3。
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抽查目前的文件，核对以下： 1、文件是否有经过审核、批准 2、手册和程序是否有定期审查 3、查文件发放记录，是不是发放给了对应的人 4、文件是不是都有文件编号 5、是不是有作废文件还在使用，作废文件有没有 作废章等标识
审核结果 签名确 认：
审查记录
表单编号：
审核结果 不符合序号
1.符合□ 2.不符合 □严重 □轻微 □观察
8.3.2
实验室应确保： a) 文件发布前由授权人员审查其充分性并批 准； b) 定期审查文件，必要时更新； c) 识别文件更改和当前修订状态； d) 在使用地点应可获得适用文件的相关版本， 必要时，应控制其发放； e) 文件有唯一性标识； f) 防止误用作废文件，无论出于任何目的而保 留的作废文件，应有适当标识。
1.符合□ 2.不符合 □严重 □轻微 □观察
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审核员: 受审核岗位：
准则条款
准则条款内容
8.3、文件控制程序
内部审核检查表
审核日期： 受审岗位负责人：
审查内容及方式
8.3.1
实验室应控制与满足本准则要求有关的内部和外 抽查实验室的文件，核对实验室的文件清单。清单
部文件。
中的和实际的有无差异。