第三章 证券公司业务规范 习题
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
• A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设 立1个交易单元
• B.不同的会员（证券公司）不得使用同一个交 易单元
• C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理 • D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等
业务，应当分别通过专用的交易单元进行
• 答案：A
• 11.以下（ ）属于应重点监控的异常交易行 为。
单选题
• 1.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的（）。 • A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资
者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性 活动
• B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证 券并以此收取佣金的中间人
• C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判 断来进行证券买卖
• D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与 客户是委托代理关系
• 答案：C
• 2.以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。 ①业务对象的广泛性业务
• ②证券经纪商的中介性 • ③客户指令的权威性 • ④客户收益的保证性 • A.①②③ • B.①②④ • C.①③④ • D.②③④ • 答案：A
• 3.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列 说法中，正确的是（）。
• 答案：A
• 7.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误 的是（）。
• A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型 及号码三项为关键信息
• B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、 网络、电话等方式办理
• C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账 户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户 注销
• 答案：C
• 5.证券账户开立的总体要求包括（）。 • ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、
审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料 真实、准确和完整 • ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操 作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可 测、可控、可承受 • ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户， 也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方 式为客户开立账户 • ④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制， 明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠 纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作 • A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
公司的委托
• B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和 客户服务以外的活动
• C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小 时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培 训时间不少于20个小时
• D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、 对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向 中国证监会进行执业注册登记。
• D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将 席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方 式转给他人
• 答案： C。不可退回给证券交易所，可转让给其它 会员。
• 10.交易单位是指会员（证券公司）向交易所 申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务 的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。
• 答案：B。
13.下列说法中，正确的有（ ） ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易 金额的 5%，也不得低于代收的证券交易监管费和 证券交易所手续费等 ②A 股，证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的， 按 5元收取 ③B 股，每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取 ④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及 以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券 交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备 案 15 天内无异议后实施 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 答案： C
• 9.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代 表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列 说法中错误的是（ ）
• A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所 进行交易
• B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位， 但会员（证券公司）不得共有席位
• C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转 让，也可以退回证券交易所
• A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进 行证券买卖
• B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证 券买卖收益
• C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据 自己的分析进行交易
• D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为 报酬
• 答案：D
• 4.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。 • A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券
• ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进 行回转交易
• ②大量或者频繁进行高买低卖交易 • ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或
建议相背离的证券交易 • ④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序
的申报 • A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④ • 答案： C
• 12.下列说法中错误的是（ ） A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的 不同而有所差异 B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办 法由证券交易所统一规定 C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项 目、收费标准和收费办法 D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体 证券交易佣金收取标准，证券公司实际收 取的证券交易佣金应当与公示标准一致
• 答案：D
• 6.李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他 的说法中不合规定的是（ ）
• A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供 的第三方网站办理
• B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立 了2Leabharlann BaiduA股账户
• C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作 人员为其办理手续，其中一名为见证人员
• D.李明目前只申请开立了1个信用账户
• D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证 券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销 证券账户
• 答案： B
• 8.下列说法中，错误的是（）。 • A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结
算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 • B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限
责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登 记申请 • C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交 易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管 理 • D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户 交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客 户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发 挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资 金存管模式 • 答案： C
• B.不同的会员（证券公司）不得使用同一个交 易单元
• C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理 • D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等
业务，应当分别通过专用的交易单元进行
• 答案：A
• 11.以下（ ）属于应重点监控的异常交易行 为。
单选题
• 1.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的（）。 • A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资
者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性 活动
• B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证 券并以此收取佣金的中间人
• C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判 断来进行证券买卖
• D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与 客户是委托代理关系
• 答案：C
• 2.以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。 ①业务对象的广泛性业务
• ②证券经纪商的中介性 • ③客户指令的权威性 • ④客户收益的保证性 • A.①②③ • B.①②④ • C.①③④ • D.②③④ • 答案：A
• 3.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列 说法中，正确的是（）。
• 答案：A
• 7.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误 的是（）。
• A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型 及号码三项为关键信息
• B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、 网络、电话等方式办理
• C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账 户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户 注销
• 答案：C
• 5.证券账户开立的总体要求包括（）。 • ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、
审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料 真实、准确和完整 • ②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操 作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可 测、可控、可承受 • ③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户， 也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方 式为客户开立账户 • ④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制， 明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠 纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作 • A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
公司的委托
• B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和 客户服务以外的活动
• C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小 时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培 训时间不少于20个小时
• D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、 对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向 中国证监会进行执业注册登记。
• D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将 席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方 式转给他人
• 答案： C。不可退回给证券交易所，可转让给其它 会员。
• 10.交易单位是指会员（证券公司）向交易所 申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务 的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。
• 答案：B。
13.下列说法中，正确的有（ ） ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易 金额的 5%，也不得低于代收的证券交易监管费和 证券交易所手续费等 ②A 股，证券投资基金每笔交易佣金不足 5 元的， 按 5元收取 ③B 股，每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取 ④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及 以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券 交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备 案 15 天内无异议后实施 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 答案： C
• 9.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代 表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列 说法中错误的是（ ）
• A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所 进行交易
• B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位， 但会员（证券公司）不得共有席位
• C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转 让，也可以退回证券交易所
• A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进 行证券买卖
• B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证 券买卖收益
• C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据 自己的分析进行交易
• D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为 报酬
• 答案：D
• 4.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。 • A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券
• ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进 行回转交易
• ②大量或者频繁进行高买低卖交易 • ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或
建议相背离的证券交易 • ④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序
的申报 • A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④ • 答案： C
• 12.下列说法中错误的是（ ） A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的 不同而有所差异 B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办 法由证券交易所统一规定 C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项 目、收费标准和收费办法 D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体 证券交易佣金收取标准，证券公司实际收 取的证券交易佣金应当与公示标准一致
• 答案：D
• 6.李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他 的说法中不合规定的是（ ）
• A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供 的第三方网站办理
• B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立 了2Leabharlann BaiduA股账户
• C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作 人员为其办理手续，其中一名为见证人员
• D.李明目前只申请开立了1个信用账户
• D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证 券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销 证券账户
• 答案： B
• 8.下列说法中，错误的是（）。 • A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结
算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 • B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限
责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登 记申请 • C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交 易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管 理 • D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户 交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客 户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发 挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资 金存管模式 • 答案： C