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行政决策
人力1111班 Group 3
一.行政决策的涵义和特点 二.行政决策的一般模式
三.行政决策类型及其方法 四.行政决策的地位和作用 五.现代行政决策体制
第一节 行政决策的涵义和特点
（一）行政决策的涵义
决策：在我国，决策的概念，最早出现在我国先秦古籍 《韩非子》中，指确定某种策略或计谋。 • 美国管理学家赫伯特.西蒙在1947年写的《行政行为—— 行政组织中决策过程的研究》一书中第一次系统地提出了 决策理论。 • 决策可以理解为是一种行为主体为实现既定目标和价值而 作的选择。
行政决策的涵义
行政决策是国家行政组织为达到特定行 政目标，发挥行政职能，在行政管理过程 中所作出的制定方案，选择方案的过程和 行为。
行政决策所包含的要素： 1.决策的主体 2.决策的客体 3.决策的目标 4.决策的信息 5.决策的预测
(二)行政决策的意义 1.行政决策直接关系到行政管理活动的成败 2.行政决策直接决定着行政管理的效率 3.科学的行政决策可以减少行政风险 4.及时更新行政决策，保持行政管理的生机 和活力
行政决策发展过程
1. 早期行政学家认为：决策是一种政治行为，是 立法机关的事情；行政只在于执行立法机关的决 定。 2. 20世纪30年代，决策在行政管理的重要性越来 越受到重视。 3. 20世纪40年代，西蒙开创了现代行政管理学的 决策学派，提出“行政就是决策”的思想，把决 策提到了行政管理的核心地位。
（三）行政决策的特点 1.非盈利性 2.权威性 3.法规性 4.不易衡量性 5.全局性
（四）行政决策的条件
1.例外性问题 2.可供选择性 3.科学性 4.现实性
（五）行政决策的原则 1、系统原则 2、信息原则 3、预测原则 4、可行原则 5、择优原则 6、弹性原则 7、民主原则
西蒙决策理论
第一，组织首先是个决策过程，组织的基本功 能就是决策，“管理就是决策”。西蒙对传统组 织理论所推崇的一些组织原则进行了批评，例如 统一指挥与专业分工、管理幅度与管理层次等， 他认为这些原则是彼此矛盾的，究竟哪一种组织 原则最为有效，传统组织理论没有回答。而西蒙 认为，组织是～个决策系统，有效的组织应以正 确的决策为基础，传统组织理论一个很大的不足， 就在于他们忽视了对组织决策问题的研究。
第二，组织的目标就是追求决策的合理性，而 合理性取决于为实现某一目的而合理选择的手段。 西蒙认为无论证何组织或个人，在手段和目的的 关系上都达不到完全的整合。这是因为人的理性 是有限的，这就是他提出的“有限理性”决策的 著名原理。由于决策者受主观认识能力、知识、 价值观念等方面的限制．由于客观上的时间、经 费、情报来源等方面的限制，任何组织不可能追 求到“最理想”、“最优化”的决策。只能追求 在当时条件下“令人满意”的决策。
第三，组织平衡论。西蒙发展了巴纳德 的组织平衡思想，认为组织是由人组成的 集体平衡系统，组织里组织成员个人提供 诱因和组织成员个人对组织的贡献之间存 在着互依互动的关系：一方面，组织要根 据个人的贡献提供房困，即物质的精神的 报酬；另一方面，组织之所以能提供诱因， 又来自成员个人对组织的贡献。为此他特 别研究了“诱因效用”和“贡献效用”这 两个新概念。
• 第四，组织影响论，即研究组织如何影响个人的 决策行为。西蒙认为组织影响个人决策行为的因 素有； ①权威。权威赋于了某人有指导他人行为的决 策权。 ②组织认同，即成员对组织的忠诚。一个行政 人员在进行决策时，只有在对组织目标认同的情 况下，才可能作出合理的、有效率的决策。 ③信息沟通。没有信息沟通就没有决策，没有 信息沟通就没有组织。组织的信息沟通是双向程 序：一方面是将信息传达到决策中心，另一方面 是决策中心将信息传达到各方面。 ④培训。组织对成员培训，以影响成员，使其 能靠自己的能力作出满意的决策。 ⑤效率、组织要求成员在作出决策时，用最短 的路径、最省钱的方法，去达到预期的目的。
• 第五，组织设讨论、组织设计是组织理论中的一个 老问题，西蒙对组织设计理论的新贡献，在于他的 组织设计理论是建立在他的决策理论基础上的。组 织设计要有利于组织决策，以及为决策所必须的信 息传递、信息处理工作。为此他认为： ①组织结构的设计首先要从建立组织目标体系入 手，这既是规定组织结构的重要依据．又是影响组 织决策环境的重要因素。 ②分工。西蒙强调的组织分工不是指业务内容的 分工，而是将整个决策系统的组织分解为彼此相对 独立的子系统，以尽量减少子系统之间的依赖性， 使其有充分的决策权，以便最大限度地分散决策。
③组织的工作重心。西蒙认为现代组织所处的 环境是“信息丰富”的环境，然而由于组织成员 的能力有限，组织必须把自己的有限能力花在重 要决策即工作重心的任务上。 ④组织的权力配置。西蒙认为从组织的决策角 度看，集权和分权各有利弊，因此他强调要适当 的分权和集权而不应绝对分权和集权，因为组织 活动是集体活动，要顺利实现组织目标，必须有 一定的集中协调机制。但若过分集权，又会导致 决策者负担过重，无法集中精力考虑重大决策问 题，还会造成下级人员无所作为和决策脱离实际 等问题。
第二节 行政决策的一般模式
行政决策模式的涵义：对行政决策过程一 般规律的定性描述 行政决策的过程： 问题--问题分析--方案制定--方案选择--政策
（一）问题分析 1.确定行政目标 （1）行政目标发端于行政问题 （2）对行政问题的调查研究
一般性情况调查，包括政治、社会、法律、 经济、技术等各个方面。主要应用于文献法。 特定性调查，即调查例外性问题的原因、现 状和分布。
（3）行政问题的预测法
主要有特尔菲法和定量的回归分析法
行政决策的主要方法： （1）、头脑风暴法 • 在行政决策理论中特指以邀集有关专家进行专 题研究的一种会议形式，会上遵循自由发表意 见、对别人的设想作评价的规则，目的是相互 启发诱导，促成和完善多种有价值的方案的方 法。这种方法很适应于拟定备择方案。头脑风 暴法的另一种方法是召开两个会议，第一个会 议产生方案设想；第二个会议对产生的方式来 进行质疑，找出方案设计的不周、实施时可能 的限制因素及困难。后一种更适应于对备择方 案的评选。
（2）、德尔菲法（Delphi）
德尔菲本是希腊神庙名，阿波罗神殿的所 在地。2 0世纪40年代末美国兰德公司使用 “德尔菲”代表一种设计方法，由此得名。 这种方法是让专家们背对背的提出解决某一 方面问题的方案和对某方案的评估意见，用 函询调查的形式，将收集起来的意见进行综 合归纳，再匿名反馈给专家们，如此循环反 复多次，可形成一个比较一致且可靠性较大 的结论。
（3）、方案前提分析法
• 即不直接讨论方案本身，而是讨论每个备 择方案依据的前提假设，对前期刨根问底。 如果经讨论审核，方案的前提假设能成立， 即可说明该方案拟制的目标和途经正确。 这样可避免当备择方案的提出者又是方案 抉择论证会议的参加者时，他可能在会上 力证自己方案的正确性的现象发生，也可 以避免讨论会上意见分歧，最终决策论证 变成相互折衷妥协，降低论证活动的客观 性、科学性的现象发生。
（4）、决策树法
• 决策树中的自然状态点①的期望值： 200×80% ＋ （ － 500 ） ×20% ＝ 160 － 100=60 • 决策树中自然状态点②的期望值： 400×50% ＋ （ － 300 ） ×50% ＝ 200 － 150=50 • 把两种方案的损益期望值进行比较，可以 看出，甲种方案的期望值更高，相对更为 合算。
2.行政目标的价值标准
☺ 涵义：是指行政决策主体的目的、理想的定性 和定量的表述，它是衡量行政决策的标准系统 ☺内容： 1.把行政决策目标分解为若干层次，然后分别 确定其价值指标 2.规定价值指标的取舍原则
（二）行政决策方案的制订 在制定方案时： • 必须通过对行政决策对象的现时分析和历 时分析，描绘出其历史和现状轨迹以及所 能预测到的未来运动的可能轨迹。 • 以行政决策目标运动的轨迹作为参照系， 确定其主要的最佳轨迹。 • 依据一定的行政管理环境，分析和阐明达 成最佳运动轨迹的一般条件以及在轨迹运 动不同时期的特殊条件，从而确定相应的 一般手段和特殊手段
• 在行政决策方案中，尽可能的科学评估各 个方案的风险程度，并进行潜在问题的分 析，应变措施技术的评估、具体报警方法 的确定和对不确定因素的预测 • 在具体的方案制定过程中，行政机关还必 须坚持科学性和民主参与、公开性与保密 性相统一的组织原则。
（三）行政决策方案的抉择
1.方案的审议和抉择 2.试点实施和可靠性
第三节 行政决策类型及其方法
一.行政决策类型及其方法
1.中央行政决策和地方行政决策 2.最优决策和满意决策 3.确定型、非确定型和风险型决策
二.行政对策 构成行政对策的基本要素：
参加者：也称为局中人，他们都有自己的对
策目标、资源和自主的决策权，参与者的目 标，构成了参与对策的意义。 策略：参与者提出的行动计划，一般来说， 参与者都有一系列可供选择的策略来对付对 方的相应策略。 得失：是指对策活动的结果，这种结果有 正有负，还有正和负的大小。
三.行政决策的主体 （1）.行政决策主体的构成
行政决行政决策主体的权限及其 类型
行政决策主体的构成和关系
（2）.行政决策主体的特征 行政决策主体的权威特征 民意性
效率特征 反馈控制特征
（3）.行政决策主体系统的合理化 1.行政决策主体系统内各要素应具有的 最佳组合，并形成最佳的整体功能。 2.行政决策主体系统内信息沟通必须畅 通。 3.权威和民主的统一。
四.行政决策效果和效率 1.行政决策效果
预期效果：在质上表示行政决策主体对决策 引起的结果或状态的预期；在量上是指决策 主体对决策后果的期望值。 实际效果：在质上表示行政决策所引起的现 实的实际后果或状态；在量上指在决策所规 定的时限内行政方案实施所引起的后果的实 际值，它表明行政决策所设定的目标的实际 程度。 2.行政决策效率
第四节 行政决策的地位和作用
（1）、行政决策在行政管理中的重要地位 ①、行政决策是行政管理的首要环节和其他 行政运行功能的基础。 ②、行政决策是行政领导者首要职责和发挥 才智的舞台。 ③、行政决策是保证行政管理高效化和提高 政府威信的重要前提和关键环节。 ④、行政决策的民主化、科学化能促进整个 行政管理民主化科学化的实现。 （2）、行政决策对国家和社会发展影响作用
第五节
现代行政决策体制
（一）行政决策体制的概念
• 行政决策体制是指用制度加以固定的承担 行政决策任务的机构和人员的职权、结构 和相互关系的总称。 • 随着社会政治经济条件的发展变化，行政 决策体制也由个人决策体制逐步向集体分 工的组织体制发展。
2、现代行政决策体制的构成系统
• • • • 1）、行政决策中枢系统 行政决策中枢系统的主要任务： ①、确定决策问题、目标体系和研究课题。 ②、组织有关机构和人员的拟定若干备择 方案。 • ③、抉择决策方案。 • ④、指挥检查、监督决策方案的实施。
2）、行政决策咨询系统 • 咨询一词古己有之，在我国最早见于东汉王逸 著《楚辞章句》一书中，意思是上下级官吏之 间商量事情。 • 行政决策咨询系统也称思想库、智囊团、脑库。 它是指由多学科专家学者组成的专门从事广泛 开发智力，协助决策中枢系统进行政策决策的 辅助性机构。 • 现代各国政治家为了提高决策效能，也在政 府系统内部建立了由各类专家构成的幕僚机构。
人力1111班 Group 3
一.行政决策的涵义和特点 二.行政决策的一般模式
三.行政决策类型及其方法 四.行政决策的地位和作用 五.现代行政决策体制
第一节 行政决策的涵义和特点
（一）行政决策的涵义
决策：在我国，决策的概念，最早出现在我国先秦古籍 《韩非子》中，指确定某种策略或计谋。 • 美国管理学家赫伯特.西蒙在1947年写的《行政行为—— 行政组织中决策过程的研究》一书中第一次系统地提出了 决策理论。 • 决策可以理解为是一种行为主体为实现既定目标和价值而 作的选择。
行政决策的涵义
行政决策是国家行政组织为达到特定行 政目标，发挥行政职能，在行政管理过程 中所作出的制定方案，选择方案的过程和 行为。
行政决策所包含的要素： 1.决策的主体 2.决策的客体 3.决策的目标 4.决策的信息 5.决策的预测
(二)行政决策的意义 1.行政决策直接关系到行政管理活动的成败 2.行政决策直接决定着行政管理的效率 3.科学的行政决策可以减少行政风险 4.及时更新行政决策，保持行政管理的生机 和活力
行政决策发展过程
1. 早期行政学家认为：决策是一种政治行为，是 立法机关的事情；行政只在于执行立法机关的决 定。 2. 20世纪30年代，决策在行政管理的重要性越来 越受到重视。 3. 20世纪40年代，西蒙开创了现代行政管理学的 决策学派，提出“行政就是决策”的思想，把决 策提到了行政管理的核心地位。
（三）行政决策的特点 1.非盈利性 2.权威性 3.法规性 4.不易衡量性 5.全局性
（四）行政决策的条件
1.例外性问题 2.可供选择性 3.科学性 4.现实性
（五）行政决策的原则 1、系统原则 2、信息原则 3、预测原则 4、可行原则 5、择优原则 6、弹性原则 7、民主原则
西蒙决策理论
第一，组织首先是个决策过程，组织的基本功 能就是决策，“管理就是决策”。西蒙对传统组 织理论所推崇的一些组织原则进行了批评，例如 统一指挥与专业分工、管理幅度与管理层次等， 他认为这些原则是彼此矛盾的，究竟哪一种组织 原则最为有效，传统组织理论没有回答。而西蒙 认为，组织是～个决策系统，有效的组织应以正 确的决策为基础，传统组织理论一个很大的不足， 就在于他们忽视了对组织决策问题的研究。
第二，组织的目标就是追求决策的合理性，而 合理性取决于为实现某一目的而合理选择的手段。 西蒙认为无论证何组织或个人，在手段和目的的 关系上都达不到完全的整合。这是因为人的理性 是有限的，这就是他提出的“有限理性”决策的 著名原理。由于决策者受主观认识能力、知识、 价值观念等方面的限制．由于客观上的时间、经 费、情报来源等方面的限制，任何组织不可能追 求到“最理想”、“最优化”的决策。只能追求 在当时条件下“令人满意”的决策。
第三，组织平衡论。西蒙发展了巴纳德 的组织平衡思想，认为组织是由人组成的 集体平衡系统，组织里组织成员个人提供 诱因和组织成员个人对组织的贡献之间存 在着互依互动的关系：一方面，组织要根 据个人的贡献提供房困，即物质的精神的 报酬；另一方面，组织之所以能提供诱因， 又来自成员个人对组织的贡献。为此他特 别研究了“诱因效用”和“贡献效用”这 两个新概念。
• 第四，组织影响论，即研究组织如何影响个人的 决策行为。西蒙认为组织影响个人决策行为的因 素有； ①权威。权威赋于了某人有指导他人行为的决 策权。 ②组织认同，即成员对组织的忠诚。一个行政 人员在进行决策时，只有在对组织目标认同的情 况下，才可能作出合理的、有效率的决策。 ③信息沟通。没有信息沟通就没有决策，没有 信息沟通就没有组织。组织的信息沟通是双向程 序：一方面是将信息传达到决策中心，另一方面 是决策中心将信息传达到各方面。 ④培训。组织对成员培训，以影响成员，使其 能靠自己的能力作出满意的决策。 ⑤效率、组织要求成员在作出决策时，用最短 的路径、最省钱的方法，去达到预期的目的。
• 第五，组织设讨论、组织设计是组织理论中的一个 老问题，西蒙对组织设计理论的新贡献，在于他的 组织设计理论是建立在他的决策理论基础上的。组 织设计要有利于组织决策，以及为决策所必须的信 息传递、信息处理工作。为此他认为： ①组织结构的设计首先要从建立组织目标体系入 手，这既是规定组织结构的重要依据．又是影响组 织决策环境的重要因素。 ②分工。西蒙强调的组织分工不是指业务内容的 分工，而是将整个决策系统的组织分解为彼此相对 独立的子系统，以尽量减少子系统之间的依赖性， 使其有充分的决策权，以便最大限度地分散决策。
③组织的工作重心。西蒙认为现代组织所处的 环境是“信息丰富”的环境，然而由于组织成员 的能力有限，组织必须把自己的有限能力花在重 要决策即工作重心的任务上。 ④组织的权力配置。西蒙认为从组织的决策角 度看，集权和分权各有利弊，因此他强调要适当 的分权和集权而不应绝对分权和集权，因为组织 活动是集体活动，要顺利实现组织目标，必须有 一定的集中协调机制。但若过分集权，又会导致 决策者负担过重，无法集中精力考虑重大决策问 题，还会造成下级人员无所作为和决策脱离实际 等问题。
第二节 行政决策的一般模式
行政决策模式的涵义：对行政决策过程一 般规律的定性描述 行政决策的过程： 问题--问题分析--方案制定--方案选择--政策
（一）问题分析 1.确定行政目标 （1）行政目标发端于行政问题 （2）对行政问题的调查研究
一般性情况调查，包括政治、社会、法律、 经济、技术等各个方面。主要应用于文献法。 特定性调查，即调查例外性问题的原因、现 状和分布。
（3）行政问题的预测法
主要有特尔菲法和定量的回归分析法
行政决策的主要方法： （1）、头脑风暴法 • 在行政决策理论中特指以邀集有关专家进行专 题研究的一种会议形式，会上遵循自由发表意 见、对别人的设想作评价的规则，目的是相互 启发诱导，促成和完善多种有价值的方案的方 法。这种方法很适应于拟定备择方案。头脑风 暴法的另一种方法是召开两个会议，第一个会 议产生方案设想；第二个会议对产生的方式来 进行质疑，找出方案设计的不周、实施时可能 的限制因素及困难。后一种更适应于对备择方 案的评选。
（2）、德尔菲法（Delphi）
德尔菲本是希腊神庙名，阿波罗神殿的所 在地。2 0世纪40年代末美国兰德公司使用 “德尔菲”代表一种设计方法，由此得名。 这种方法是让专家们背对背的提出解决某一 方面问题的方案和对某方案的评估意见，用 函询调查的形式，将收集起来的意见进行综 合归纳，再匿名反馈给专家们，如此循环反 复多次，可形成一个比较一致且可靠性较大 的结论。
（3）、方案前提分析法
• 即不直接讨论方案本身，而是讨论每个备 择方案依据的前提假设，对前期刨根问底。 如果经讨论审核，方案的前提假设能成立， 即可说明该方案拟制的目标和途经正确。 这样可避免当备择方案的提出者又是方案 抉择论证会议的参加者时，他可能在会上 力证自己方案的正确性的现象发生，也可 以避免讨论会上意见分歧，最终决策论证 变成相互折衷妥协，降低论证活动的客观 性、科学性的现象发生。
（4）、决策树法
• 决策树中的自然状态点①的期望值： 200×80% ＋ （ － 500 ） ×20% ＝ 160 － 100=60 • 决策树中自然状态点②的期望值： 400×50% ＋ （ － 300 ） ×50% ＝ 200 － 150=50 • 把两种方案的损益期望值进行比较，可以 看出，甲种方案的期望值更高，相对更为 合算。
2.行政目标的价值标准
☺ 涵义：是指行政决策主体的目的、理想的定性 和定量的表述，它是衡量行政决策的标准系统 ☺内容： 1.把行政决策目标分解为若干层次，然后分别 确定其价值指标 2.规定价值指标的取舍原则
（二）行政决策方案的制订 在制定方案时： • 必须通过对行政决策对象的现时分析和历 时分析，描绘出其历史和现状轨迹以及所 能预测到的未来运动的可能轨迹。 • 以行政决策目标运动的轨迹作为参照系， 确定其主要的最佳轨迹。 • 依据一定的行政管理环境，分析和阐明达 成最佳运动轨迹的一般条件以及在轨迹运 动不同时期的特殊条件，从而确定相应的 一般手段和特殊手段
• 在行政决策方案中，尽可能的科学评估各 个方案的风险程度，并进行潜在问题的分 析，应变措施技术的评估、具体报警方法 的确定和对不确定因素的预测 • 在具体的方案制定过程中，行政机关还必 须坚持科学性和民主参与、公开性与保密 性相统一的组织原则。
（三）行政决策方案的抉择
1.方案的审议和抉择 2.试点实施和可靠性
第三节 行政决策类型及其方法
一.行政决策类型及其方法
1.中央行政决策和地方行政决策 2.最优决策和满意决策 3.确定型、非确定型和风险型决策
二.行政对策 构成行政对策的基本要素：
参加者：也称为局中人，他们都有自己的对
策目标、资源和自主的决策权，参与者的目 标，构成了参与对策的意义。 策略：参与者提出的行动计划，一般来说， 参与者都有一系列可供选择的策略来对付对 方的相应策略。 得失：是指对策活动的结果，这种结果有 正有负，还有正和负的大小。
三.行政决策的主体 （1）.行政决策主体的构成
行政决行政决策主体的权限及其 类型
行政决策主体的构成和关系
（2）.行政决策主体的特征 行政决策主体的权威特征 民意性
效率特征 反馈控制特征
（3）.行政决策主体系统的合理化 1.行政决策主体系统内各要素应具有的 最佳组合，并形成最佳的整体功能。 2.行政决策主体系统内信息沟通必须畅 通。 3.权威和民主的统一。
四.行政决策效果和效率 1.行政决策效果
预期效果：在质上表示行政决策主体对决策 引起的结果或状态的预期；在量上是指决策 主体对决策后果的期望值。 实际效果：在质上表示行政决策所引起的现 实的实际后果或状态；在量上指在决策所规 定的时限内行政方案实施所引起的后果的实 际值，它表明行政决策所设定的目标的实际 程度。 2.行政决策效率
第四节 行政决策的地位和作用
（1）、行政决策在行政管理中的重要地位 ①、行政决策是行政管理的首要环节和其他 行政运行功能的基础。 ②、行政决策是行政领导者首要职责和发挥 才智的舞台。 ③、行政决策是保证行政管理高效化和提高 政府威信的重要前提和关键环节。 ④、行政决策的民主化、科学化能促进整个 行政管理民主化科学化的实现。 （2）、行政决策对国家和社会发展影响作用
第五节
现代行政决策体制
（一）行政决策体制的概念
• 行政决策体制是指用制度加以固定的承担 行政决策任务的机构和人员的职权、结构 和相互关系的总称。 • 随着社会政治经济条件的发展变化，行政 决策体制也由个人决策体制逐步向集体分 工的组织体制发展。
2、现代行政决策体制的构成系统
• • • • 1）、行政决策中枢系统 行政决策中枢系统的主要任务： ①、确定决策问题、目标体系和研究课题。 ②、组织有关机构和人员的拟定若干备择 方案。 • ③、抉择决策方案。 • ④、指挥检查、监督决策方案的实施。
2）、行政决策咨询系统 • 咨询一词古己有之，在我国最早见于东汉王逸 著《楚辞章句》一书中，意思是上下级官吏之 间商量事情。 • 行政决策咨询系统也称思想库、智囊团、脑库。 它是指由多学科专家学者组成的专门从事广泛 开发智力，协助决策中枢系统进行政策决策的 辅助性机构。 • 现代各国政治家为了提高决策效能，也在政 府系统内部建立了由各类专家构成的幕僚机构。