PPP项目极致详细尽职调查及商务洽谈清单样本
PPP项目咨询服务竞争性谈判文件(模板)
（项目名称）PPP项目咨询服务竞争性谈判文件编号：PPPZX-2016XX采购人：（采购人名称）（盖章）日期: 2016年7月目录第一章谈判须知及谈判须知前附表第二章主要合同条款第三章工程规模及建设内容第四章竞争性谈判文件(部分)格式第五章评审办法和标准第一章谈判须知及谈判须知前附表一、谈判须知前附表二、谈判须知(一)总则1、项目说明1.1本谈判项目说明详见本须知前附表第1项～第4项。
1.2本谈判项目拟引进社会资本共同合作。
1.3本谈判项目按照《中华人民共和国政府采购法》等有关法律、法规和文件，通过竞争性谈判方式选定成交供应商。
2、服务内容、期限及服务质量要求2.1承接主体需要承担本PPP项目咨询服务内容包括：2.1.1开展尽职调查，熟悉XX市相关政策，全面收集项目相关资料和基础数据；2.1.2编制物有所值评价报告和财政承受能力论证报告，完成财务测算。
协助财政部门完成物有所值评价和财政承受能力论证，协助采购人按要求申报和将本项目列入PPP 综合信息平台系统；2.1.3确定PPP项目社会资本采购方式、风险识别与分配、项目运作方式、交易结构及合同体系重要边界条件等，编制PPP项目实施方案并协助采购人按要求参与审查和修改；2.1.4编制资格预审文件并协助采购人按要求参与审查和修改；2.1.5编制磋商文件或招标文件（含PPP合作协议、股东协议等合同），协助采购人按要求参与审查和修改；2.1.6组织实施社会资本采购程序；2.1.7应采购人要求，就本项目所涉的其它商务、财务、法律、政策问题提供专业咨询意见与建议。
2.2本谈判项目的编制和服务期限要求：实施方案、物有所值评价和财政承受能力论证报告10天内完成。
全过程为采购人提供商务、财务、法律、政策咨询。
2.3服务质量要求：实施方案通过政府审批，物有所值评价和财政承受能力论证通过财政审查并通过PPP综合信息平台系统审查，咨询响应须在24小时以内。
3、资金来源本谈判项目资金来源本项目的项目公司（SPV公司），费用由采购人垫付。
ppp尽职调查报告
ppp尽职调查报告PPP尽职调查报告一、背景介绍近年来，随着经济全球化的加速和市场竞争的加剧，公私合作（PPP）模式逐渐成为推动经济发展的一种重要方式。
PPP项目的尽职调查对于确保项目的可行性和可持续发展至关重要。
本报告旨在对PPP尽职调查的重要性和相关要点进行探讨。
二、PPP尽职调查的意义1. 降低投资风险：PPP项目通常需要大量的资金投入，尽职调查可以对项目的可行性进行全面评估，降低投资风险，提高投资回报率。
2. 保障社会利益：PPP项目通常涉及公共基础设施建设，尽职调查可以确保项目在满足市场需求的同时，兼顾社会利益，提供高质量的公共服务。
3. 促进可持续发展：尽职调查可以对项目的环境影响、社会效益等进行评估，确保项目在推动经济发展的同时，也符合可持续发展的原则。
三、PPP尽职调查的要点1. 市场需求评估：对项目所在地区的市场需求进行详细分析，包括人口结构、消费水平、竞争情况等，以确定项目的可行性和市场潜力。
2. 风险评估：对项目可能面临的政策风险、市场风险、技术风险等进行评估，制定相应的风险管理策略，降低项目风险。
3. 财务评估：对项目的投资回报率、现金流量等进行详细分析，评估项目的财务可行性和盈利能力。
4. 法律合规性评估：对项目所涉及的法律法规进行全面了解，确保项目在法律框架内合规运营，降低法律风险。
5. 社会影响评估：对项目可能对社会产生的影响进行评估，包括就业机会、环境保护、社会稳定等，确保项目对社会的积极贡献。
四、PPP尽职调查的实施过程1. 数据收集：收集项目相关的市场数据、财务数据、法律法规等信息，建立项目数据库。
2. 调查分析：对收集到的数据进行分析，评估项目的可行性和风险，制定相应的调查报告。
3. 专家评审：邀请相关领域的专家对调查报告进行评审，提出意见和建议。
4. 决策支持：将调查报告提交给相关决策者，为项目的决策提供依据和支持。
五、PPP尽职调查的挑战和对策1. 数据获取困难：由于项目涉及的数据来源广泛，数据获取可能存在困难。
PPP项目尽调清单
精心整理
2019年9月
PPP 项目尽职调查清单
一、项目概况
1、项目名称、项目选址、项目建设类型及内容、项目合作期限（建设期+运营维护期）、意向投资单位选择；
23451况）；
23
SPV 、SPV 公司组织架构情况（董、监、高）、资产权属、资产移交。
四、项目前期手续情况
项目立项、可研编制及审批情况、控制性详细规划、勘查、初步设计、施工图设计、监理、环评进展情况及相应费用承担情况。
五、项目工程情况
精心整理
施工金额、施工范围、承包形式、定额下浮、政府发分包方选择情况、施工划分情况、工程进度款支付情况。
—"
2019年9月。
项目尽职调查资料清单
XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
PPP EPC项目情况尽职调查表
场地周边道路控制性标高
以上为方案阶段所需资料
12
方案设计图册
13
设计估算表
可用于出可研
以上为扩初阶段所需资料
14
扩初图集
15
设计概算
用于财审
16
地勘报告
以上为施工图阶段所需资料
17
施工图图集
18
施工图预算
以上为施工阶段所需资料
20
竣工图、变更单
21
施工结算
以上为施工交付及运营阶段所需资料
3.包含场地中的地标性构筑物
4.包含场地中值得保留的构筑物
5.有能反应场地植被特点的照片
6.有能反应场地特征便于改绘的照片（对设计师的要求）
二、项目资料收集清单（双面打印）表2
序号
收集资料内容
备注
1
该地区城市总体规划
2
相关专项规划
3
建设内容与建设要求
4
与一定职级的领导沟通，获得委托方对该项目的想法。
10.建设周期
项目完整的建设周期，预计启动时间等
11.项目委托方
一般为今后的技术对接单位。
12.政府管理部门
项目委托相应的管理部门
13.项目运作方式
委托、竞争性磋商、公开投标、围标等，如不方便可不填写。
14.近期工作要求
15.近期时间节点
16.其它
二、场地初步考察基本要求（填表说明）
1.场地所处位置
场地所出的土地具体位置，如与城市关系、是否在河道中等。
2.项目用地类型
集体土地、国有土地等
3.征地是否完成
4.拆迁是否完成
5.场地平整情况
6.场地地形特点
平坦、地形变化丰富等多地形情况进行描述。
PPP专项项目极致详细尽职详细调查及商务洽谈清单
PPP项目尽职调查及商务洽谈清单一、合规性及政府批文(一)项目采用PPP模式旳会议纪要或行政批复(二)项目纳入市（省、国家）财政PPP项目库旳证明文献，能否在国家财政部综合信息平台查询得知(三)财政承受能力、物有所值论证、项目实行方案编制及批复(四)项目纳入地方中长期财政规划、年度预算经人大批准文献(五)地方（国家）财政专项基金扶持或财政补贴、政策性国家金融支持政策(六)海洋功能区划旳批复状况（波及水域项目）(七)总体规划旳批复状况(八)总体布局规划旳批复状况(九)项目所在地控制性具体规划编制及批复状况(十)项目立项目审批状况(十一)《环境影响评估报告》旳意见与批复(十二)《海域使用论证报告》批复状况（涉水项目）(十三)《海洋环境影响评价报告书》旳批复状况(十四)《防洪评估报告》批复状况(十五)《通航安全评估报告》（涉水项目）(十六)《消防安全评估报告》(十七)《工程可行性研究报告》旳批复性文献(十八)《海域使用权证》办理状况（涉水项目）(十九)项目土地用地批复状况(二十)《土地规划许可证》和《土地使用权证》旳办理状况(二十一)与否波及海水养殖及房屋旳拆迁、补偿和劳动力安顿(二十二)征地或征水域包干费用状况(二十三)拆迁许可证旳批复状况二、可行性研究报告重点关注工程可行性分析、经济评价、环境评价(一)工程（技术）可行性：项目技术原则、设计文献、估算工程量、估算指标值、、初步设计及施工图设计审批、专项审查审批（公安、消防、国防、海事、港口、水利等）、工程许可审批(二)经济可行性投资回收期、内部收益率、投资筹划、融资方案、盈亏平衡分析、敏感性分析。
(三)环境评价空气质量评价指标、水环境质量评价、土壤环境质量评价指标、噪声污染指标三、有关各方旳基本状况(一)本地政府1.经济发展状况：地理位置、GDP数量及增长率、2.都市规划3.财政预算：财政预算收入及支出、建设性支出比例、专项转。
项目谈判单(样本)
项目谈判单(样本)
项目概览
我们公司计划与贵公司合作开展一项名为“xxx”的项目。
这是一个涉及多个利益相关方的大型项目，预计启动时间为2022年1月。
项目目标
本项目旨在 xxx。
我们希望在项目的实施过程中与贵公司积极合作，共同实现项目的目标。
项目范围
我们希望在本项目中与贵公司合作的范围包括但不限于：
- xxx
- xxx
项目合作方式
本项目中，我们希望与贵公司建立平等和互惠的合作关系，共同出资、共同决策、共同承担风险和收益。
合作条件
1. 资金出资比例：我方出资xx%，贵方出资xx%。
2. 决策机制：项目决策须达成双方共识。
3. 风险分担：双方按照资金出资比例承担项目风险。
4. 收益分配：双方按照资金出资比例分享项目收益。
合作期限
本项目合作期限为xx年。
其他
- 双方应严格遵守合作协议及相关法律法规。
- 双方应保守项目的商业机密，未经对方书面同意，不得向第三方泄露项目信息。
- 本谈判单仅为样本，具体条款还需双方进一步协商。
我们期待与贵公司开展良好的合作，共同推进“xxx”项目的顺利实施。
合作伙伴选择尽职调查清单(商务 法律)
合作伙伴选择尽职调查清单（商务法律）
本文档旨在为企业在选择合作伙伴时提供一份尽职调查清单，
以确保选择的合作伙伴在商务和法律方面都符合要求。
1. 公司信息
- 公司名称：
- 公司成立日期：
- 公司注册地址：
- 公司法定代表人：
- 公司股东和股权结构：
2. 资质认证
- 公司所拥有的相关行业资质和认证：
- 资质和认证的有效期：
- 资质和认证的颁发机构：
3. 经验与业绩
- 公司的经营历史：
- 公司过去的合作伙伴和项目经验：
- 公司取得的业绩和成果：
4. 财务状况
- 公司最近三年的财务报表：
- 公司的盈利能力和资金状况：
- 公司的债务和负债情况：
5. 法律合规
- 公司是否合法注册并符合当地法律要求：- 公司是否存在法律诉讼记录：
- 公司是否遵守环境保护和劳工法规：6. 合作协议
- 公司过去签订的合作协议样本：
- 合作协议的条款是否符合双方利益：
- 合作协议中的责任和风险分担方式：
7. 保密与知识产权
- 公司对保密信息和知识产权的保护措施：
- 公司是否存在知识产权纠纷记录：
- 公司对于合作中产生的知识产权的分配方式：
以上清单为选择合作伙伴时需要进行尽职调查的关键要点。
根据实际情况，可以在清单中增加或删除某些内容，以适应特定的商务和法律需求。
在最终决策前，请务必全面评估所收集到的信息，确保所选择的合作伙伴符合您的要求和标准。
> 注意：本文档仅为提供参考，具体尽职调查的内容和方式应根据实际情况和法律咨询进行决定。
合作伙伴选择尽职调查清单(商务 法律)
合作伙伴选择尽职调查清单（商务法律）
为了确保商务合作的顺利进行，选择合适的合作伙伴是非常重
要的。
下面是一份合作伙伴选择尽职调查清单，可以作为参考，帮
助您进行合作伙伴的评估和尽职调查。
公司信息
公司名称：
注册地址：
公司类型：
注册资本：
成立时间：
法定代表人：
联系
电子邮件：
经营状况
公司规模（员工数量）：
公司营业额（年度）：
公司利润（年度）：
公司资产：
公司负债：
经营范围：
公司所在地的政策支持程度：
法律合规
公司是否有有效的营业执照：
公司是否有完整的经营资质：
公司是否有合法的知识产权：
公司是否遵守相关法律法规：
公司是否存在诉讼纠纷或违法行为：
商业风险
公司是否有良好的信用记录：
公司是否有稳定的客户和合作伙伴关系：公司是否面临市场风险：
公司是否存在重大商业风险：
公司是否有足够的财务实力进行合作：
合作条件
合作期限：
合作方式：
合作范围：
付款方式和条件：
合作终止条款和解决纠纷的方式：
以上是合作伙伴选择尽职调查清单的内容，希望能帮助您在商务合作中做出明智的决策。
请根据具体情况进行调整和补充，以确保选择到最适合的合作伙伴。
请注意，在进行尽职调查时，确保获取到的信息准确可靠，并在需要时咨询专业法律意见。
以上信息仅供参考，请自行判断和决策。
请注意，根据相关法律规定，我作为助手不对文档内容的准确性和合法性负责。
如果需要法律咨询，请咨询专业律师。
*。
尽职调查清单(投资行业详细通用版)
尽职调查清单（投资行业详细通用版）尽职调查清单说明本次尽职调查的主要目的是对【XXXXXXXXXXXXXXXX公司】（以下简称“公司”）基本情况、业务、财务及法律综合情况进行全面、深入的了解，公司对本尽职调查清单的回答是开展股权融资等相关工作的基础。
本问题清单将与律师、审计师的尽职调查（如有）一同构成对公司的全面尽职调查，敬请公司在回答本问题清单时，需确保提供的文字材料、数据和相关说明尽可能的真实、准确、完整，不存在虚构、误导、刻意隐瞒等重大欺诈行为。
本次尽职调查为第一轮尽职调查工作，目的为通过公司基础资料（包括但不限于设立变更等相关法律文件、业务、财务报表及审计报告等），对公司整体情况进行初步了解，我们还会与公司各部门及外部客户、供应商等开展访谈工作，并针对各领域细节问题进行必要的补充尽职调查，敬请公司理解、配合。
凡公司提供的各种文字材料、数据信息及解释说明，均应先以电子邮件方式，通过有公司后缀域名的官方电子邮箱，发送至我方如下指定联系人的电子邮箱。
后续双方明确投资意向，正式签署投资协议前，公司还需配合我方核实前述材料原件、并向我方提供加盖公章的复印件。
本尽职调查问题清单中，由于不同大类下问题涉及角度不同，如在某问题中出现在其他问题中已经提供答案的情况，公司可交叉引用并说明具体参考问题的编号即可。
如对本清单存在任何疑问，可随时与包括但不限于前述我方指定联系人沟通，感谢贵司的理解与配合。
11-1 公司历史沿革1-1-1 请提供公司及其实际控制下所有企业，包括但不仅限于工商基本信息单、营业执照、章程及工商内档资料（反映公司历史沿革的部分）。
1-1-2 请提供公司历次验资报告。
1-2 关联方及关联交易情况1-2-1 实际控制人及配偶控制的其他企业清单列表；1-2-2 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司是否存在同业竞争，请说明情况；1-2-3 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司的关联交易情况说明；1-2-4 股东情况（1）请介绍公司各股东（包括直接持股和间接持股的股东，以及通过管理层持股公司间接持股的公司董事、监事、高管等，下同）在公司内部的任职情况，以及各自然人股东之间的关联关系；各自然人股东之间签订的一致行动人协议（如有）；（2）各股东与公司之间的关联交易情况（包括商品购销、资金拆借、关联担保等各类型）；（3）各股东持有的本公司股权/股份是否存在质押或冻结的情况。
尽职调查清单(样本)
尽职调查清单（样本）初步尽职调查清单,一,说明1. 对于公司提供的所有文件、资料～我们将严格依法履行保密义务～在相关内容公开披露前～保证公司资料内容不对外扩散。
2. 本尽职调查清单所列之文件、问题为我们协助进行投资审核的初步调查内容～随着我们尽职调查的不断深入～我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。
3. 公司提供的相关资料、内容为我们协助制定投资决策的重要依据。
请公司提供该等文件的原件及/或复印件,公司需保证复印件与原件的一致性、真实性,～并如实地就该等问题作出说明。
4. 如果某些文件公司无法提供～请书面说明理由,如果公司不存在某些情况～请注明无。
5. 如有本清单未涉及的其他情况及文件～而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
[注:除非另有特殊说明～公司提供的文件、资料应加盖公司公章,原件除外,] 第 1 页共 9 页目录第一部分公司基本情况及历史沿革 ................................................................ 3 第二部分公司组织结构...................................................................... .............. 4 第三部分公司股东情况...................................................................... .............. 5 第四部分公司资产状况...................................................................... .............. 6 第五部分公司财务相关资料 ..................................................................... ....... 8 第六部分其他重大事项...................................................................... . (9)第 2 页共 9 页第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司的基本情况1. 公司工商营业执照～包括公司历次变更的工商营业执照。
商业项目-尽职调查清单【范本模板】
尽职调查清单说明1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解，使双方的工作顺利开展，我司特发送此尽职调查清单.本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。
请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料.2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料，我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。
清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的，请在本清单相应项目下标注说明。
3、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，请贵公司及时提供有关说明及文件。
4、如无特殊说明，报告期是指2016年、2017年、2018年1—月。
5、如无特殊说明，销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。
6、如在资料收集过程有任何疑问,请随时与我们联系.贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我司项目人员使用,我司将采取必要的控制程序及措施予以保密，未经贵公司授权，我司保证不泄露给任何第三方。
对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢!请阅读首页的说明后，提供相关资料第一部分公司历史沿革及基本情况1、股权结构图及公司关联企业结构图。
2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡（如有）等。
3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料（请至工商部门打印整套文件，股东追溯至自然人)。
4、公司各机构内部规章制度，包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。
5、公司的组织架构图，及各组织部门的职能描述。
6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的，请简要说明重组过程，并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。
第二部分公司主要资产情况1、提供公司所拥有的房屋所有权证，并提供清单。
尽职详细调查清单完整版
项目尽职调查清单一、公司基本状况1、请具体阐明（并图示）公司旳股权构造（溯至终极股东）。
2、公司工商登记信息单（复印件）。
3、公司法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目旳政府有关部门旳批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及具体简介、总经理及具体简介（涉及姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、重要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权构造、注册资本等公司基本状况旳变动状况及这些变动旳因素；历次变动旳股东会/董事会决策、增资/股权转让合同、验资报告、工商变更登记告知单。
11、公司既有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联公司（涉及控股公司、参股公司、公司股东及其近亲属投资旳其她公司）旳名称、注册资本、成立时间、股权构造、主营业务及重要产品与服务。
该等关联公司与公司与否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等状况。
13、公司目前享有旳优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处旳阶段（基本研究及实验/中试/批量生产）。
3、产品/服务旳性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有旳专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、具体列明产品/服务执行旳原则。
5、公司既有旳和正在申请旳知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、与否已签订了有关专利权及其他知识产权转让或授权许可旳合同等（与否授权其她公司使用我司专利或经授权可使用其她公司专利）7、公司各类产品/服务发展规划三、公司技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其她阐明。
项目尽职调查清单(投资公司)
项目尽职调查清单一、公司基本情况调查：1、公司历史源革（公司设立时股东，历次增资情况）；2、发起人、股东的出资情况；3、股权变动、重组情况；4、管理层、员工情况；5、公司营业执照（扫描件）、税务登记证（扫描件）、组织机构代码证（扫描件）、公司章程（扫描件或者电子版）二、经营情况调查：1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手竞争优劣势对比分析；（请注明行业资料的来源、访谈纪要等相关结论的依据。
）2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况(产品及服务实现的功能和满足的需求；目标客户；进入门槛、竞争壁垒；商业模式)（1）、产品列表；（2）、每项产品的目标客户以及市场空间分析；（3）、产品销售政策。
4、近三个会计年度的公司收入情况（请按产品类别及客户列示收入、毛利率明细，并注明所占比例）；5、核心技术与研发情况，未来三年的产品规划及研发计划；6、公司营销策略；销售渠道；主要大的采购供应商、主要客户情况；（请注明近三年前十大客户和十大供应商的组成，各自所占比例等）7、生产过程情况(公司产品生产工艺、质量控制、安全事故处理)。
8、收入确认原则。
三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表(含现金流量表)。
2、未来三年的财务盈利预测（请注明财务预测的假设条件）。
3、对外投资情况(请提供纳入合并报表范围子公司近三年报表)。
4、纳税情况调查（适用的税种、税率，优惠政策的执行情况）。
5、财务制度、审计制度及人员情况。
6、关联交易情况调查。
7、会计政策及关联交易等。
8、应收帐款、其他应收款及预付账款的明细。
9、存货分大类明细。
10、固定资产清单及折旧政策等。
四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。
2、公司治理、重大事项决策调查。
3、子公司所有权、合资企业情况调查。
4、管理团队技术骨干教育及工作背景。
5、考核及激励机制。
五、其他相关情况调查：1、公司未来发展战略和目标。
2、资金募集投向。
3、重大合同情况。
【一带一路和PPP】PPP项目尽职调查（法律尽职调查）
【一带一路和PPP】PPP项目尽职调查（法律尽职调查）作者：中国投资咨询有限责任公司风控法务部总经理王忆南伴随着一带一路高峰论坛的召开，中国对一带一路沿线国家的投资规模不断扩大，资金支持也持续加强（包括向丝路基金新增资金1000亿元人民币，鼓励金融机构开展3000亿元的人民币海外基金业务等）。
可以预见，未来越来越多的中国企业将赴一带一路地区投资，其中基于一带一路地区的经济发展现状，尤以基础设施领域投资最为突出。
但是面对巨大的市场机遇，一带一路沿线国家的投资风险也是中国企业不得不面对的问题之一，如何有效控制项目风险成为摆在投资人面前的重要课题。
而在一带一路沿线国家，中国企业以PPP方式投资基础设施项目，除了直接参与政府采购流程外，受让项目公司股权也是主要方式之一，甚至占比更重。
在PPP项目的执行阶段进行投资，可以减少在项目识别、准备、采购阶段由于项目落空产生的沉没成本。
不过如同所有的收购行为一样，受让PPP项目公司股权同样存在着不确定性，而尽职调查则是有效控制不确定性的重要手段。
下文中，笔者以一带一路PPP项目为切入点，结合具体案例对比分析中外PPP项目法律尽职调查之异同，并提出相关建议以供参考。
一、中国PPP项目尽职调查案例（一）项目描述Q项目位于中国境内，Q项目公司取得了地方政府一交通运输类项目的特许经营权；经营方式为BOO（建设-拥有-经营）；付费机制为使用者付费。
C公司通过增资扩股的方式入股Q项目公司，持股比例为40%。
本次交易中，C公司对标的公司（Q项目公司）开展了财务、法律和工程尽职调查。
（二）法律尽职调查概要C公司对Q项目公司开展的法律尽职调查内容分为16个大类，总计超过200个小项，涵盖了标的公司的历史沿革、组织结构、经营管理、资产、财务状况、合同和诉讼、税务、环保等等——基本实现了对Q项目公司内外经营状况的全覆盖。
（三）法律尽职调查特点在中国，虽然法律尽职调查的内容详细完备，但是通常情况下，法律尽调仅针对标的公司历史信息之真实性开展全面调查，围绕标的公司提供的资料，查实其历史经营行为是否合法合规、历史资产是否完整有效。
项目尽职调查清单模板
尽职调查清单致：贵公司投融资负责人，经与贵公司沟通，初步确定了贵公司的合作意向，为进一步对公司基本情况的了解，高质量地完成尽职调查工作任务，最终高效地完成此次投资计划，请贵公司提供以下公司资料。
由于对公司情况了解的阶段性，我们会根据发现的关于贵公司的新情况，提请贵公司提供进一步的材料，请予以配合。
尽职调查清单目录1、公司基本情况相关资料公司正在筹划过程中1.1 公司当前的基本情况1）公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；2）公司设立批准文件、营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、公司章程；3）公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；4）公司近3 年及一期的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主营业务、近三年的财务状况和经营成果（是否经过审计及审计机构的名称）、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；5）公司当前董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况（此处所指关联企业包括：公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业）；1.2 公司历史沿革情况1）公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；2）公司章程及历次修改情况；3）公司的经营范围和主营业务历次变更情况；4）最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内公司的股东结构是否发生较大变化；5）公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；6）公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；7）公司历年年检材料；8）主要股东（追溯至实质控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷；2、生产方面需提供的材料2.1 各类产品（或业务）流程图及其介绍；2.2 各类产品（或业务）流程中的关键技术及工艺；2.3 各产品（或业务）设计生产能力、规模，实际生产能力、规模等情况; 2.4 各产品（或业务）单位成本表；2.5 公司当前所获得的各种生产相关许可证、认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）等文件；2.6 公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或服务的质量达标情况；3、采购方面需要提供的材料；3.1 所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格）3.3 产品（或业务）所需各项原材料、采购量及采购金额情况；3.4 公司近二年及最近一期主要（前十大）原材料供应商明细表；（应列明主要原料供应商与本公司有无关联关系，并合并计算有关联关系的供应商采购量、采购金额）3.5 公司产品（或业务）耗用主要原材料及主要能源价格走势图；4、销售方面所需提供材料4.1 主要产品（或业务）列表及其目标市场和主要消费群体列表4.2 主要产品（或业务）的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）；4.3 公司产品（或业务）销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况；4.4 主要产品（或业务）销售收入、销售成本及毛利明细表;4.5 公司近二年及最近一期主要（前十大）主要客户统计表，并指出主要客户与本企业是否存在关联关系；4.6 销售网点的区域布局；4.7 销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况；4.8 在销售方面有无重大的法律纠纷；4.9 销售活动的周期和影响销售的主要因素；4.10公司目前已经签约、尚未履行或未完成的合同、订单详细情况；4.11公司目前正在洽谈、拟签约的合同、订单详细情况；5、员工情况调查5.1 公司董事、高级管理人员任职情况;5.2 公司董事、高管及核心技术人员简历;5.3 公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司列表;5.4 公司董事、高管及核心技术人员兼职情况及相互之间的亲属关系介绍；5.5 公司近三年及一期董事、监事、高管变更情况列表；5.6 公司员工社保缴纳情况及凭证；5.7 员工数量和结构（按专业、年龄、教育程度分类）；5.8 公司与员工劳动合同书样本；6、企业行业所处行业及公司竞争情况调查6.1 公司行业竞争地位情况6.2 公司所处行业及产业特点、国家产业政策介绍6.3 公司产品应用范围、市场容量、市场发展趋势及技术水平介绍6.4 公司竞争环境分析、竞争优势分析6.5 公司产品（或业务）上下游状况描述6.6 主要竞争对手相关情况列表（包括：规模、利润、竞争优劣势、主要客户等）7、公司资信状况调查7.1 公司银行贷款情况;7.2 公司其他资信情况列表；8、公司制度调查8.1 公司职工管理制度文件、职工福利制度文件等涉及员工管理方面的管理制度；8.2 职工培训教育制度8.3 公司产品（或服务）品质保证制度文件；8.4 公司财务制度文件；8.5 公司库存管理制度文件；8.6 公司采购、生产、销售制度文件；9、技术与研发调查9.1 公司与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况；9.2 现有专利技术清单；（高闽光研究员团队）9.3 研究开发人员情况（包括数量与人员结构、及相关核心技术人员简历）；9.4 近三年研发投入情况及该投入占销售收入的比重；10、主要固定资产、无形资产、在建工程调查10.1 主要固定资产、累计折旧及减值准备明细情况，请一并提供相关资产权属证书；10.2 在建工程明细表，请一并提供相关土地权属证书、开工许可证等批准文件和权属文件；10.3 无形资产（土地）、专利、商标等情况，请一并提供相关权属归属证明；11、关联方交易与同业竞争调查11.1 公司与控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其控制的企业最近二年及最近一期发生的经常性关联交易或偶然性关联交易详细列表。
投资分析-尽职调查清单(模板六-招商合作项目)
招商合作项目--投资主体尽职调查清单一、投资主体概况企业名称：注册地址：办公地址：法人：注册资本：成立日期：经营范围：网址：二、创立及历史股权变更情况1.发起人协议、股东协议、收购协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件。
2.成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明。
三、主要股东情况1.现有股东背景资料、介绍。
2.法人股东的请提供该股东的股东情况说明。
3.存在委托持股情况的请提供相关名单、份额、协议。
四、信用信息1.企业信用信息查询单或国家企业信息登记报告。
2.请提供近三年银行贷款合同及抵押担保合同。
3.请说明公司目前银行资信情况。
五、资金实力与经营业绩1.请提供投资主体2017、2018、2019、2020年1-6月的审计报告或财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，时间点的报表提供相应会计期限结束日时点的报表）。
2.请说明投资主体近三年申领政府资金及使用情况，并提供相关批复、银行流水。
3.请对当前资产负债、应收账款、投资状况进行分析。
4.请提供未来三年财务预测。
六、研发创新能力1.专利、商标、软件著作权等情况。
七、参股及控股公司情况（如有）1.参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
八、公司治理情况（如有）1.公司组织结构图。
2.董事、监事及高管人员履历。
3.经理层人员履历及其劳动合同、薪资待遇、相关协议。
4.公司三年来三会开展情况，并提供相关会议纪要、文件。
注：若有多个投资主体请分别列示。
2。
项目合作尽职调查资料清单
项目合作尽职调查资料清单（以下资料须加盖公章）序号资料备注1 经年检的营业执照(复印件)2 法人代码证书(复印件)3 经年检的税务登记证（复印件）4 法定代表人身份证明（复印件）5 财务报表（前三年审计报告及最近一期会计报表）6 公司章程（复印件）7 最近一期验资报告（复印件）8 企业基本情况简介和组织结构图9 董事、监事、主要管理人员、核心技术人员简介，内容至少包括：职务、性别、年龄、学历、专业、职称、专业资质、近5年以上的工作经历和职务、在其他单位的兼职情况10 企业核心技术、工艺的说明。
包括技术来源和可持续性，技术先进性、经济性和环保性等11 企业人力资源统计表附件一12 未来三年商业计划书（如有）另附参考格式13 贷款卡（复印件）14 土地、房屋等重要资产产权证书（复印件）15 投资项目可行性研究报告，相关政府批文（如有）16 重要子公司、参股企业情况（简介，最近一年审计报告及最近一期会计报表）17 各类行业资质、许可文件18 正在执行中的重大合同（采购、销售、用工、股权等）19 或有事项，如：重大诉讼或仲裁事项、质押或抵押情况、对外担保等20 其他重要资料附件一：人力资源统计表1、公司员工专业结构分布项目人数比例专业结构销售人员技术人员管理人员科室人员质控人员售后人员财务人员后勤人员一线人员人员合计—100% 2、公司员工受教育程度的结构分布项目人数比例教育程度研究生以上学历本科学历大专学历中专学历高中及其以下学历人员合计—100% 3、公司员工年龄分布项目人数比例年龄结构20岁以下21～30岁31～40岁41～50岁51～60岁60岁以上人员合计—100% 4、男女比例分布性别结构性别人数比例男女人员合计—100%。
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PPP项目尽职调查及商务洽谈清单
一、合规性及政府批文
(一)项目采取PPP模式的会议纪要或行政批复
(二)项目纳入市( 省、国家) 财政PPP项目库的证明文件, 能否在国家财政部综合信息平台查询得知
(三)财政承受能力、物有所值论证、项目实施方案编制及批复
(四)项目纳入地方中长期财政规划、年度预算经人大批准文件
(五)地方( 国家) 财政专项基金扶持或财政补助、政策性国家金融支持政策
(六)海洋功能区划的批复情况( 涉及水域项目)
(七)总体规划的批复情况
(八)总体布局规划的批复情况
(九)项目所在地控制性详细规划编制及批复情况
(十)项目立项目审批情况
(十一)《环境影响评估报告》的意见与批复
(十二)《海域使用论证报告》批复情况( 涉水项目)
(十三)《海洋环境影响评价报告书》的批复情况
(十四)《防洪评估报告》批复情况
(十五)《通航安全评估报告》( 涉水项目)
(十六)《消防安全评估报告》
(十七)《工程可行性研究报告》的批复性文件
(十八)《海域使用权证》办理情况( 涉水项目)
(十九)项目土地用地批复情况
(二十)《土地规划许可证》和《土地使用权证》的办理情况(二十一)是否涉及海水养殖及房屋的拆迁、补偿和劳动力安置
(二十二)征地或征水域包干费用情况
(二十三)拆迁许可证的批复情况
二、可行性研究报告
重点关注工程可行性分析、经济评价、环境评价
(一)工程( 技术) 可行性:
项目技术标准、设计文件、估算工程量、估算指标值、、初步设计及施工图设计审批、专项审查审批( 公安、消防、国防、海事、港口、水利等) 、工程许可审批
(二)经济可行性
投资回收期、内部收益率、投资计划、融资方案、盈亏平衡分析、敏感性分析。
(三)环境评价
空气质量评价指标、水环境质量评价、土壤环境质量评价指标、噪声污染指标
三、相关各方的基本情况
(一)当地政府。