合同管理内控设计要点
贯穿合同管理的内控五要素案例
贯穿合同管理的内控五要素案例一、内部环境。
咱们先来说说老王家的装修合同这事儿。
老王家那可是个大家庭，家庭成员对于装修风格、预算啥的各有各的想法。
这就像一个企业内部环境里不同部门或者人员有着不同的目标和利益诉求一样。
老王呢，作为这个“家庭项目”的决策者，就好比企业里的管理层。
他得先把家里人的想法都捋清楚，就像企业要明确组织架构、企业文化等内部环境要素。
老王把大家召集起来开了个家庭会议，确定了现代简约风格的装修方向，预算不能超过30万，这就是设定了家庭装修这个“项目”的目标和基调，就如同企业确定了自己的经营目标和价值观，为合同管理奠定了内部环境基础。
二、风险评估。
装修嘛，风险可不少。
老王开始评估风险了。
他知道找装修公司可能会遇到不靠谱的，比如装修质量差、工期拖延、乱加费用这些风险。
这就像企业在签订合同时，要考虑对方能不能按时交货、产品质量合不合格、会不会有法律纠纷等风险。
老王想，要是找个小装修公司，可能价格便宜，但是风险高，说不定装修到一半就跑路了。
要是找大公司呢，虽然价格可能贵点，但是相对靠谱。
这就好比企业在评估供应商时，权衡不同供应商带来的风险和收益。
最后老王决定找一家有口碑、有多年经验的中型装修公司，这就是他基于风险评估做出的决策，在合同管理中，这一步至关重要，就像企业在签订合同前要把可能的风险都尽量考虑到，才能做出明智的选择。
三、控制活动。
合同签订的时候，老王可不含糊。
他把装修的每一个细节都写进了合同里。
从装修材料要用什么品牌、什么规格，到每个装修阶段的工期，再到付款方式，都规定得清清楚楚。
这就是控制活动在合同管理中的体现。
比如说，关于付款方式，老王规定先付30%的预付款，工程完成一半的时候再付30%，验收合格后付35%，剩下5%作为质保金，一年后如果没有问题再付。
这就像企业在合同中设置的各种控制措施，确保对方按照要求履行合同。
而且老王还要求装修公司提供详细的施工进度计划，每周要汇报工程进度，这就如同企业要求供应商定期提供生产进度报告一样，通过这些控制活动来保障合同的顺利执行。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度合同管理是企业生产经营活动中非常重要的一项工作，它直接关系到企业的利益和形象。
为了确保合同管理的规范、有效，需要建立相应的内部控制制度来加以管理和监督。
下面将详细介绍合同管理内部控制制度。
一、合同管理内部控制制度的目标合同管理内部控制制度的目标是确保企业能够高效地管理和履行合同，减少合同管理过程中的风险和错误，保护企业的利益，提高合同管理的规范性和效率。
二、合同管理内部控制制度的架构1. 合同管理流程设计合同管理流程是指合同从发起、签订、履行到结算的整个过程。
合同管理内部控制制度的第一步是建立合理的合同管理流程，明确各个环节的职责和权限，确保合同的有效管理。
2. 合同文件管理合同文件管理是合同管理的基础，它包括合同的存档、备份、归档等工作。
合同管理内部控制制度应明确合同的文件管理要求，建立相应的文件管理制度，并制定合同的归档规定，确保合同的安全可控。
3. 合同审批制度合同签订前需要经过一系列的审批流程，合同管理内部控制制度应设立合同审批制度，明确合同审批的要求、程序和权限，确保合同签订的合法性和合规性。
4. 合同履行监督制度合同履行监督是合同管理的核心环节，它涉及到合同的履行进度、质量、付款等情况。
合同管理内部控制制度应建立合同履行的监督制度，明确监督的方式、频次和责任人，及时发现和解决合同履行中的问题。
5. 合同风险控制制度合同管理存在一定的风险，例如违约风险、合同纠纷风险等。
合同管理内控制度应建立合同风险控制制度，明确风险的评估和预防措施，确保风险在可控范围内。
6. 合同管理信息系统合同管理信息系统是合同管理的重要工具，它能够实现合同信息的集中管理、查询和分析。
合同管理内部控制制度应建立合同管理信息系统，保证合同信息的准确性、完整性和可追溯性。
三、合同管理内部控制制度的实施步骤1. 确立内部控制目标企业需要明确合同管理内部控制的目标和意义，根据自身的需求和特点进行定制。
2. 制定合同管理流程根据企业的实际情况，设计合同管理流程，明确各环节的职责和权限，确保合同管理的规范化和高效性。
合同内控管理制度(精选)
合同内控管理制度(精选)一、引言合同是商业交易中不可或缺的一部分，合同的有效执行对于公司的经营和管理至关重要。
合同内控管理制度是公司为了保证合同的履行和管理而制定的一系列规章制度和流程。
本文档旨在详细介绍合同内控管理制度的相关内容。
二、内控管理目标合同内控管理的目标是确保公司合同的规范性、合法性和有效性，遵循合同的约定并尽力保护公司的利益。
具体目标包括：1.明确合同管理责任和权限；2.提高合同执行效率和合同成本控制；3.防范合同纠纷和法律风险；4.提升合同管理过程的透明度和合规性。
三、内控管理措施1.合同管理流程合同管理流程是指公司内部对合同的申请、审批、签订、执行和结算等环节的规定和流程。
其中包括以下环节：•合同申请：申请人提出合同需求，填写合同申请表，并提交相关证明文件；•合同审批：合同审批人对合同申请进行审批，并根据合同的金额和重要性确定审批层级和权限；•合同签订：经过审批的合同申请，由合同管理员进行合同的起草、审核和签订；•合同执行：合同执行人按照合同的约定履行相应义务，并与合同另一方进行沟通和协商；•合同结算：合同执行完毕后，合同执行人提交结算报告，并与合同另一方进行结算和清算。
2.合同管理责任公司应明确合同管理的责任和权限，设立合同管理部门或指定专门的合同管理员负责合同的管理和监督。
合同管理员应具备合同法律知识和合同管理经验，并能够熟练运用合同管理系统和工具。
3.合同风险评估在合同签订之前，公司应对合同风险进行评估。
评估的内容包括合同的履行能力、价格调整机制、违约责任和争议解决方式等。
评估结果将作为合同签订的依据，并在合同中明确规定相关条款。
4.合同履行监督公司应建立合同履行监督机制，对合同的履行情况进行监控和评估。
合同执行人应定期向合同管理部门提交合同履行报告，包括合同执行进度、履行情况和合同变更等。
合同管理部门对合同履行情况进行跟踪和监督，并及时处理合同纠纷和争议。
5.合同档案管理公司应建立完善的合同档案管理制度，对合同的存档和归档进行规范和管理。
合同管理内控要求
合同管理内控要求
嘿，咱来说说合同管理内控要求哈！这可太重要啦！就比如你去和别人谈合作，合同就是那个保障双方权益的关键东西呀！
合同签订前，那可得瞪大双眼瞧仔细了呀！不是随随便便就签字的哟！
一个不小心，就可能掉进坑里啦。
你想想看，要是没看清楚合同里的条款，到时候对方耍赖，你咋办？比如说，本来应该对方负责的事儿，合同里没写明白，最后却让你来承担，那不就亏大啦！所以啊，签订前一定要认真审核，每一个字都不能马虎！
合同执行过程中呢，那也得时刻留意着。
就好像你开车在路上，得时刻
盯着路况一样。
要是合同执行出了啥问题，得赶紧想办法解决呀！比如说，对方突然说做不了合同里要求的事儿了，这时候就得赶紧沟通协调，不然整个事儿不就黄啦！这可绝对不行！
还有呀，合同的变更和终止也得谨慎处理。
这可不是闹着玩的！就像你
原本计划好去旅游，突然天气变了，那你也得重新调整计划不是？合同也是一样呀，情况变了，就得按新的来。
比如说，市场行情变了，原来的合同条款不合适了，那能不改吗？当然得改，但得按照规定的流程来，不能乱来哟！
咱再来说说合同档案管理。
这可千万别不当回事呀！这些档案就像是咱们的记忆一样重要。
你能想象你把重要的记忆都丢了的后果吗？那可不行！比如合同的原件、相关的文件资料，都得妥善保存，什么时候需要了，能马上找出来。
合同管理内控要求就是这样，每一个环节都不能马虎，都得认真对待！咱们一定要重视起来呀，别等到出了问题才后悔莫及！这就是我的看法，可千万不能小瞧了合同管理内控要求！。
内控制度合同管理制度2024年通用
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX内控制度合同管理制度2024年通用本合同目录一览第一条总则1.1 定义1.2 适用范围1.3 法律法规依据第二条内控制度的目标和原则2.1 目标2.2 原则第三条内控制度的组织架构3.1 组织架构设立3.2 组织架构职责第四条内控制度的流程设计4.1 流程设计要求4.2 流程设计内容第五条风险评估与控制5.1 风险评估5.2 风险控制措施第六条信息与沟通6.1 信息收集与传递6.2 信息沟通渠道第七条内部监督与审计7.1 内部监督机制7.2 审计机制第八条人力资源管理与培训8.1 人力资源政策8.2 员工培训与发展第九条财务管理与报告9.1 财务管理要求9.2 财务报告制度第十条信息技术管理10.1 信息技术基础设施10.2 信息安全保护第十一条合同管理与审批11.1 合同签订管理11.2 合同审批流程第十二条资产管理与处置12.1 资产管理12.2 资产处置第十三条合规管理与法律法规遵守13.1 合规管理要求13.2 法律法规遵守第十四条违约责任与争议解决14.1 违约责任14.2 争议解决方式第一部分：合同如下：第一条总则1.1 定义1.1.1 本合同：指内控制度合同管理制度2024年通用。
1.1.2 甲方：指合同签订方，具有合同签订权利和义务的当事人。
1.1.3 乙方：指合同签订方，具有合同签订权利和义务的当事人。
1.1.4 内控制度：指为达到企业经营目标，对企业内部管理活动进行规范、监督和评价的制度安排。
1.2 适用范围1.2.1 本合同适用于甲方、乙方之间的内控制度合同管理活动。
1.2.2 本合同不适用于法律法规、政策规定和双方约定不适用本合同的情况。
1.3 法律法规依据1.3.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均应遵守中华人民共和国法律、法规和政策规定。
第二条内控制度的目标和原则2.1 目标2.1.1 确保甲乙双方的合法权益得到保障。
合同管理内部控制制度
合同管理内部控制制度合同管理内部控制制度是一种组织内部控制制度，用于确保企业合同管理工作的顺利进行，避免由于合同管理上的失误而造成的损失。
本文将介绍合同管理内部控制制度的定义、目的、实施步骤、评估方法、以及保持有效性的重要性。
一、合同管理内部控制制度的定义合同管理内部控制制度是整个企业合同管理工作中的一个组织内科控制制度，主要包括合同的起草、审核、签订、履行、变更和终止等环节。
该制度的目的是为了确保企业在合同管理方面的制度、流程、责任和操作等方面的合规性，以及保持合同管理的效率和有效性。
二、合同管理内部控制制度的目的合同管理内部控制制度的目标是三方面的：1.确保合同管理的合规性。
该制度能保证企业的合同管理工作遵循法律法规和公司的规章制度。
2.确保合同管理的有效性。
通过建立标准的合同管理流程、规定企业合同管理岗位的职责和责任，以及合同管理的监控等，保证企业合同管理的有效性。
3.确保合同管理的高效性。
合同管理内部控制制度将企业合同管理流程标准化、规范化，同时通过流程优化、自动化工具的使用，提升整个合同管理工作的效率。
三、合同管理内部控制制度的实施步骤为了实施合同管理内部控制制度，企业应该采取以下步骤：1.明确合同管理制度的相关需求。
根据公司实际情况和业务特点，制定相关合同管理制度和规章制度，确保全员掌握相关的合同管理知识。
2.建立合同管理职责。
明确合同起草、审核、签订、履行、变更和终止等环节的职责，并明确合同管理中出现责任事故时的责任追究方式。
3.建立合同管理流程。
对合同的规定从起草、审核、签订、履行、变更和终止等环节做出流程规定。
4.流程自动化工具的使用。
通过技术手段，对各流程环节进行优化，提升管理工作的效率。
5.建立合同管理监控机制。
对合同的起草、审核、签订、履行、变更和终止等环节进行监控。
全程记录合同的操作记录、流程记录和数据统计等，保证全程可追溯和可控。
6.持续改进和优化。
对合同管理的工作流程不断优化，不断完善合同管理内部控制制度。
工程合同内部控制制度
工程合同内部控制制度一、总则为了规范工程合同的签订与履行过程，保障项目的顺利进行，维护各方合法权益，特制订此工程合同内部控制制度。
二、内部控制组织1. 内部控制组织架构内部控制由工程合同管理部门负责执行，部门领导为内部控制的最高责任人，设立内部控制专职岗位，并组织专业人员进行内部控制的监督和协助。
2. 内部控制责任分工内部控制责任落实到每个员工，相关岗位需明确其内部控制职责，确保责任明确、分工合理。
三、风险管理1. 风险评估在项目签订前，通过对工程合同相关风险进行评估，确定关键风险因素及其发生可能性和影响程度，制定相应风险管理措施。
2. 风险管理措施针对项目风险，制定相应的风险管理措施，并安排专人负责执行，及时跟踪风险变化，采取措施应对风险。
四、合同管理1. 合同签订在签订合同前，需明确各方权利义务，规范合同条款，保障各方权益。
2. 合同履行严格按照合同约定执行，确保工程按时交付，质量达标，成本控制。
3. 合同变更管理对于合同变更需经过合同双方协商一致，并进行书面变更，避免出现纠纷。
五、财务管理1. 财务监控建立完善的财务管理机制，实行财务预算控制、资金使用监管等措施，确保财务运作合法、规范。
2. 财务报告及时编制、审计财务报告，保证财务报表真实、准确反映项目运营情况。
六、信息管理1. 信息安全建立信息安全管理制度，加强数据加密、网络安全等保护措施，防止信息泄露、篡改等风险。
2. 信息披露及时向相关部门披露项目运营情况、财务状况等信息，提高信息透明度，确保信息真实、准确。
七、监督检查1. 监督机制建立定期检查、专项检查机制，对项目进行监督检查，确保内部控制措施的有效执行。
2. 外部审计委托专业机构对项目进行审计，发现问题及时整改，确保合同的执行符合法律法规。
八、整改措施对于内部控制不力、合同违规等情况，需及时进行整改，建立问题清单，制定整改措施，确保问题彻底解决。
九、责任追究对于违反内部控制制度的行为进行追责，建立责任追究机制，惩罚违规行为，确保规章制度的严肃性和权威性。
合同管理内控
合同管理内控
合同管理内控是组织内部对合同签订、执行和管理过程进行有效监控和控制的
重要手段。
在合同管理内控方面，我们应该重点关注以下几个方面：
1. 合同签订流程，建立合理的合同签订流程，包括合同起草、审批、签署和归
档等环节，确保合同的签订程序合规、透明和规范。
2. 合同风险评估，在签订合同之前，对合同涉及的风险进行全面评估和分析，
制定相应的风险防范措施，确保合同的风险可控。
3. 合同执行监督，建立合同执行的监督机制，对合同履行过程进行跟踪和监督，及时发现和解决合同执行中的问题和风险。
4. 合同变更管理，对合同变更进行严格管理，确保变更程序合规、合法，避免
因合同变更而产生的纠纷和风险。
5. 合同记录和归档，建立完善的合同记录和归档制度，确保合同文件的完整性
和安全性，便于合同的查阅和管理。
作为合同范本专家，我将根据您的实际需求，为您提供符合内控要求的合同范本，并根据您的具体情况，提供合同管理内控方面的专业建议和指导。
希望我的服务能够帮助您建立健全的合同管理内控机制，确保合同管理工作的顺利进行。
内控合同管理制度(一)
内控合同管理制度（一）一、引言内控合同管理制度是组织中实施内部控制的重要组成部分，旨在确保合同的管理和执行过程符合法律法规的要求，提高合同管理的效率和透明度。
本文档旨在建立一个合理的内控合同管理制度，以规范组织中合同管理的流程和要求。
二、制定目的本制度的制定旨在：1. 确保合同的签订、执行和履行过程符合法律、法规和组织内部制度的要求；2. 提高合同管理的效率和质量；3. 防止合同管理过程中的欺诈和滥用行为；4. 保护组织的合法权益；5. 推动组织内部控制体系的建立和完善。
三、适用范围本制度适用于组织内所有与第三方签订的合同的管理和执行过程，包括但不限于采购合同、销售合同、劳动合同等。
四、合同管理的基本原则1. 合法性原则：所有合同的签订和执行必须遵守国家法律法规和组织内部制度的规定。
2. 公平性原则：合同的签订和执行过程必须公平、公正，保护各方的权益。
3. 透明度原则：合同管理的流程和信息必须透明，避免任何不公开和不合理的行为。
4. 风险控制原则：合同管理必须根据合同的风险特点，采取相应的控制措施，确保合同的履行风险可控。
5. 录入和检查原则：所有合同必须按照一定的规范格式录入合同管理系统，并定期进行检查和更新。
五、合同管理的主要内容1. 合同的签订1.1 合同的起草和审核：组织必须制定合同起草和审核的流程，明确责任人和审核程序。
1.2 合同的签订和存档：组织必须建立合同签订和存档制度，确保所有合同的签订和存档都符合法律法规的要求。
1.3 合同的归档和销毁：组织必须建立合同归档和销毁制度，确保合同的归档和销毁符合法律法规的要求。
2. 合同的执行与履行2.1 监督合同执行：组织必须设立合同执行部门或责任人，负责监督合同的执行情况，并及时处理合同执行中的问题。
2.2 控制合同变更：组织必须制定合同变更的管理制度，规定变更合同的权限和程序，确保合同变更符合法律法规和合同约定的要求。
2.3 履行合同义务：组织必须确保合同各方按照合同约定履行自己的义务，对合同违约行为进行及时纠正和惩处。
合同管理内控要求
合同管理内控要求合同管理内控要求一、双方的基本信息甲方：地址：电话：法定代表人/负责人：营业执照注册号：乙方：地址：电话：法定代表人/负责人：营业执照注册号：二、各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任1.甲方为合同的出卖方，乙方为合同的购买方。
2.双方均应遵守中国的相关法律法规，不得违反法律法规。
3.甲方应按合同约定的时间、数量、质量提供产品/服务，乙方应按照合同支付相应费用。
4.若甲方未能按时履行合同义务，造成乙方损失的，甲方应承担相应的违约责任。
5.若乙方未能按时履行合同义务，造成甲方损失的，乙方应承担相应的违约责任。
6.合同期限为【】年/月/日至【】年/月/日。
三、明确各方的权力和义务1.甲方有权要求乙方按照合同约定支付费用，乙方有权要求甲方按照合同约定提供产品/服务。
2.甲方有权保护其知识产权和商业机密，乙方应妥善保管甲方的知识产权和商业机密。
3.甲方、乙方均应保持交流畅通，如有任何变更或有争议，应及时协商解决，协商不成的，双方可以通过仲裁或诉讼解决。
四、明确法律效力和可执行性1.本合同经甲、乙双方签署后生效，具有法律效力。
2.如本合同任何条款被视为无效、不合法或不可执行，该条款的效力将不影响本合同其它条款的有效性。
3.本合同中如有未尽事宜，双方应协商解决，双方可以根据实际情况对本合同进行修改。
以上为本合同所包含的主要内容，甲方、乙方承认并同意本合同的所有条款。
本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，均具有同等法律效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签字：签字：日期：日期：。
公司合同内控管理制度
第一章总则第一条为加强公司合同管理，规范合同签订、履行、变更、解除和终止等环节，保障公司合法权益，降低合同风险，提高合同管理效率，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有合同，包括但不限于采购合同、销售合同、租赁合同、服务合同、工程合同等。
第三条公司合同管理遵循以下原则：1. 合法性原则：合同的订立、履行、变更、解除和终止必须符合国家法律法规和政策要求。
2. 实用性原则：合同条款应明确、具体，便于履行和监督。
3. 风险控制原则：对合同风险进行识别、评估和控制，降低合同风险对公司的影响。
4. 效率性原则：简化合同流程，提高合同管理效率。
第二章合同签订管理第四条合同签订前，相关部门应进行充分的市场调研和风险评估，确保合同内容合法、合规、合理。
第五条合同签订应经过以下程序：1. 合同拟定：由业务部门根据项目需求，草拟合同文本。
2. 合同审核：合同审核部门对合同文本进行审核，确保合同内容合法、合规。
3. 合同审批：合同审批部门对合同进行审批，审批通过后方可签订。
4. 合同签订：业务部门与对方签订合同。
第六条合同签订后，双方应按照合同约定履行各自的权利和义务。
第三章合同履行管理第七条合同履行过程中，业务部门应定期对合同履行情况进行跟踪和监督，确保合同履行顺利进行。
第八条合同履行过程中，如遇特殊情况导致合同无法按期履行，业务部门应及时与对方沟通，协商解决。
第九条合同履行过程中，如发现合同对方违约，业务部门应采取必要措施，维护公司合法权益。
第四章合同变更、解除和终止管理第十条合同变更、解除和终止应遵循以下原则：1. 合同变更、解除和终止必须符合法律法规和合同约定。
2. 变更、解除和终止合同应取得对方同意。
3. 变更、解除和终止合同应书面通知对方。
第十一条合同变更、解除和终止应经过以下程序：1. 变更、解除和终止合同申请：业务部门提出变更、解除和终止合同申请。
(含多场景)合同管理内控制度范例
(含多场景)合同管理内控制度范例合同管理内控制度范例一、引言合同管理是企业日常运营中的重要环节，有效的合同管理内控制度能够降低合同风险，保障企业合法权益。
本范例旨在为我国企业提供一套合同管理内控制度的参考，以促进企业合同管理的规范化、科学化，提高合同风险防范能力。
二、合同管理内控制度目标1.确保合同内容合法、合规，符合企业发展战略和利益。
2.规范合同签订、履行、变更和解除等环节，防范合同风险。
3.保障企业合法权益，提高合同履行效率，降低合同纠纷。
4.建立健全合同管理制度，提高合同管理水平。
三、合同管理组织架构1.合同管理领导机构：企业设立合同管理委员会，负责合同管理工作的领导、协调和决策。
2.合同管理部门：企业设立合同管理部，负责合同管理工作的组织实施、指导和监督。
3.合同承办部门：企业各部门负责本部门合同签订、履行等工作。
四、合同管理流程1.合同立项：合同承办部门根据业务需求，提出合同立项申请，经审批同意后，开展合同谈判、草拟等工作。
2.合同审批：合同承办部门将合同草案提交至合同管理部门，合同管理部门负责审核合同草案的合法性、合规性，提出修改意见，报合同管理委员会审批。
3.合同签订：合同管理委员会审批通过后，合同承办部门与合同相对方签订合同，合同管理部门负责合同盖章、归档等工作。
4.合同履行：合同承办部门负责合同履行，合同管理部门负责合同履行情况的跟踪、检查和督促。
5.合同变更与解除：合同履行过程中，如需变更或解除合同，合同承办部门提出申请，经合同管理部门审核、合同管理委员会审批后，办理相关手续。
6.合同纠纷处理：合同履行过程中出现纠纷，合同承办部门应及时报告合同管理部门，合同管理部门负责协调解决，重大合同纠纷报合同管理委员会决策。
五、合同管理内部控制措施1.合同签订前，对合同相对方进行资信调查，确保合同相对方具备履行合同的能力。
2.合同草案应明确合同条款，确保合同内容合法、合规，符合企业发展战略和利益。
内控制度(合同)管理制度
内控制度合同管理制度1. 引言内控制度合同管理制度是指企业内部对于各类合同进行有效管理和控制的一套制度，旨在规范企业在合同签订、履行和终止等各个环节的操作，保障企业内部合同管理的顺利进行，降低风险，提高效率。
2. 目的和范围2.1 目的本制度的主要目的是确保企业内部的合同管理工作符合法律法规和企业内控要求，达到合同管理规范、透明、高效的目标。
2.2 范围本制度适用于企业内部所有合同签订、履行和终止的环节，包括但不限于采购合同、销售合同、劳动合同等。
3. 合同管理的主要内容3.1 合同签订合同签订是合同管理的起始阶段，包括合同起草、审核、审批和签订等工作。
在这一阶段，相关人员需要按照合同法律法规和企业规定，履行相应的职责和义务，确保合同的合法性和有效性。
3.2 合同履行合同履行是合同管理的核心环节，包括合同执行、监督和验收等工作。
在这一阶段，相关人员需要按照合同约定，履行各自的责任和义务，确保合同按时、按质、按量完成。
3.3 合同变更和解除合同变更和解除是合同管理的特殊环节，包括申请变更和解除合同、变更和解除合同的审批和执行等工作。
在这一阶段，相关人员需要按照合同法律法规和企业规定，履行相应的程序和规定，确保合同变更和解除的合法有效。
4. 合同管理的责任与义务4.1 合同相关人员的责任与义务合同相关人员包括但不限于合同起草人、审核人、签订人、执行人等。
他们有责任和义务确保合同的合法性、有效性和履行，需要按照企业规定和职责分工，履行相应的操作和流程，保障合同管理工作的顺利进行。
4.2 内控部门的责任与义务内控部门有责任和义务对公司的合同管理工作进行监督和审核，确保内部合同管理制度的执行效果。
他们需要制定相应的合同管理细则和流程，定期进行合同管理的监察和评估，及时发现问题，提出改进意见，并对问题的整改和落实进行跟踪和督促。
5. 合同管理的关键控制点5.1 合同风险评估在合同签订阶段，需要对合同中的各项风险进行评估和控制，例如合同的合法性、履行条件的可行性、资金风险等。
工程合同内控管理
工程合同内控管理在工程项目的实施过程中，合同管理作为一项基础而重要的工作，其核心目的是确保合同双方的权利和义务得到充分的履行，同时监控和管理项目中可能出现的风险。
为了达到这一目的，工程合同内控管理应当遵循以下原则：1. 明确合同条款：合同中应详细列明工程的范围、标准、质量要求、工期、价格以及支付方式等关键条款，确保双方对合作的基础有共同的理解。
2. 设立合同管理机构：建立一个由专业人员组成的合同管理机构，负责合同的签订、执行、变更、结算等全过程管理。
3. 制定风险管理计划：识别项目实施过程中可能遇到的风险，并制定相应的预防和应对措施，包括财务风险、法律风险、技术风险等。
4. 实施进度控制：通过定期的进度报告和会议，监控工程进度，确保项目按计划推进。
5. 质量控制：建立严格的质量管理体系，确保工程质量符合合同要求和国家标准。
6. 成本控制：通过成本预算和实际支出的对比分析，控制项目成本，防止超支。
7. 变更管理：对于合同执行过程中出现的变更，应严格按照变更管理程序进行，确保变更的合理性和合法性。
8. 结算管理：按照合同约定的支付条件和时间节点，及时进行工程款项的结算。
9. 争议解决机制：合同中应包含争议解决的条款，明确争议解决的方式和程序，以便在出现问题时能够迅速解决。
10. 档案管理：建立健全的合同档案管理制度，保存所有与合同相关的文件和资料，以备查阅和审计。
通过上述内控管理措施的实施，可以有效地提升工程合同的管理效率和效果，减少因合同问题引发的纠纷，保障工程项目的顺利完成。
需要注意的是，合同管理是一个动态的过程，应根据项目的具体情况和实施阶段，灵活调整管理策略和方法。
合同管理内控制度(2024版)
合同管理内控制度(2024版)第一章总则第一条目的为加强合同管理，提高合同执行效率，确保公司利益，根据相关法律法规，特制定本内控制度。
第二条适用范围本内控制度适用于公司所有合同的签订、执行、变更、解除等全过程。
第三条管理原则合法性：合同管理应遵守国家法律法规。
规范性：合同管理应遵循公司内部规定和流程。
透明性：合同管理过程应公开透明，便于监督。
第二章组织机构与职责第四条组织机构公司设立合同管理小组，负责合同管理内控制度的实施与监督。
第五条职责合同管理部门负责合同的起草、审核、签订及档案管理。
财务部门负责合同涉及的财务审核与支付。
法务部门负责合同的法律审核与风险评估。
第三章合同起草与审核第六条合同起草合同起草应由相关部门根据实际业务需求进行。
合同草案应包括合同主体、标的、数量、质量、价款、履行期限等内容。
第七条合同审核合同草案完成后，应提交合同管理部门进行初步审核。
合同管理部门应审核合同的合规性、合理性及完整性。
第四章合同签订与备案第八条合同签订合同经审核无误后，由授权代表签订。
合同签订应使用公司规定的标准合同文本。
第九条合同备案签订后的合同应进行备案，备案信息包括合同编号、签订日期、合作方等。
合同管理部门负责合同备案的登记与管理。
第五章合同履行与监督第十条合同履行合同履行应严格按照合同条款执行。
相关部门应定期报告合同履行情况。
第十一条合同监督合同管理部门应定期检查合同履行情况。
对于合同履行中的问题，应及时采取措施予以解决。
第六章合同变更与解除第十二条合同变更合同变更应基于双方协商一致，并签订书面变更协议。
变更协议应遵循本内控制度的审核与备案流程。
第十三条合同解除合同解除应符合合同条款及法律规定。
解除合同应签订书面解除协议，并进行备案。
第七章合同风险管理第十四条风险识别合同管理部门应定期对合同进行风险评估。
风险评估应包括市场风险、信用风险、法律风险等。
第十五条风险控制针对识别的风险，应制定相应的风险控制措施。
贯穿合同管理的内控五要素案例
贯穿合同管理的内控五要素案例一、案例背景。
咱们就说有个小公司叫“趣多多创意有限公司”，主要做一些创意广告设计业务。
他们在合同管理方面，可是有一套独特的经历，这其中就很好地贯穿了内控五要素。
二、内控五要素在合同管理中的体现。
1. 内部环境。
在趣多多公司，老板老王是个很有想法的人，他特别重视公司的内部文化建设，一直强调诚信、负责的工作态度。
这在合同管理方面就体现得很明显。
比如说，公司招聘员工的时候，就专门挑选那些有职业道德、诚实守信的人。
像负责合同谈判的小李，就是因为在面试的时候表现出对合同条款的严谨态度和强烈的责任心才被录用的。
公司还有一套明确的组织架构。
老王是老大，下面有销售部门负责拉业务签合同，法务部门负责审核合同条款，财务部门负责合同相关的资金管理。
每个部门都知道自己在合同管理中的职责，就像一场足球比赛，每个球员都清楚自己的位置和任务。
这就为合同管理营造了一个良好的内部环境。
2. 风险评估。
趣多多公司在面对每一个可能签订的合同时，都会进行风险评估。
有一次，有个大客户找到他们，想让他们做一个大型的广告策划项目，合同金额很大。
这时候，销售部门就赶紧和法务、财务部门一起商量。
他们发现这个客户虽然规模大，但是付款周期很长，而且对广告效果的要求非常模糊。
这就是风险啊！万一最后客户以效果不好为由不付款，公司可就亏大了。
于是，他们把这些风险都列出来，像列购物清单一样详细。
然后针对这些风险去考虑应对措施。
比如说，法务部门建议在合同中明确广告效果的评估标准，财务部门则提出要设置阶段性付款的条款，以降低资金回收的风险。
3. 控制活动。
合同签订环节，控制活动可不少。
销售部门谈好业务后，会把合同初稿交给法务部门。
法务部门的张律师那可是火眼金睛，他会一条一条地审核合同条款。
有一次，他发现合同里关于知识产权归属的条款写得模棱两可，这可不行！他马上修改，明确规定创意成果的知识产权归趣多多公司所有，客户只有使用权。
在合同执行过程中，也有严格的控制。
单位合同内控管理制度
单位合同内控管理制度《单位合同内控管理制度》第一章总则第一条为了加强单位合同管理，规范合同行为，防范合同风险，保障单位合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于单位与其他自然人、法人、非法人组织之间订立的合同。
第三条单位合同内控管理应遵循以下原则：（一）合法性原则：合同内容应符合国家法律法规、政策要求。
（二）合规性原则：合同应符合单位内部规章制度、业务流程。
（三）审慎性原则：合同风险评估、签订、履行、变更、解除和终止等环节应严格把关。
（四）全面性原则：合同内控管理应涵盖合同全生命周期。
第二章职责与权限第四条单位应设立合同管理部门，负责合同的内控管理工作。
第五条合同管理部门的职责：（一）制定、修订合同管理制度。
（二）组织合同签订、履行、变更、解除和终止等环节的审核。
（三）监督、检查合同执行情况。
（四）处理合同纠纷。
（五）提供合同法律咨询。
第六条各业务部门负责本部门合同的起草、履行、变更、解除和终止等工作。
第七条单位负责人对合同内控管理承担领导责任，对重大合同事项进行决策。
第三章合同起草与审批第八条合同起草应遵循以下要求：（一）合同内容应明确、具体、完整。
（二）合同条款应符合法律法规、政策要求和单位利益。
（三）合同应具备法律效力。
第九条合同审批流程：（一）业务部门起草合同，报合同管理部门审核。
（二）合同管理部门对合同合法性、合规性、审慎性进行审核。
（三）合同管理部门将审核通过的合同报单位负责人审批。
（四）单位负责人审批通过后，合同生效。
第四章合同履行与监督第十条合同履行应遵循以下要求：（一）按照合同约定全面履行义务。
（二）确保合同执行过程中各项手续齐全。
（三）及时处理合同履行中出现的问题。
第十一条合同监督措施：（一）合同管理部门定期对合同履行情况进行检查。
（二）对合同履行过程中发现的风险，及时采取措施予以化解。
（三）对合同履行中出现重大问题的，及时报告单位负责人。
合同管理内控 建议
合同管理内控建议合同编号：XXX-XXX-XXX合同名称：合同管理内控建议签约各方：甲方：（公司名称）地址：（公司地址）乙方：（公司名称）地址：（公司地址）为了规范合同管理流程，提高合同管理效率，同时保护双方的权益，特制定本合同管理内控建议。
双方于（日期）就该合同管理内控建议达成以下协议：第一条：合同管理流程1.甲方和乙方应建立合同管理部门或指定专门负责合同管理的人员，负责合同的签署、执行、履行和管理。
2.甲方和乙方应制定合同管理制度和相关流程，明确各个环节的职责和权限。
3.合同的签署应经过法务部门的审核，并由双方法定代表人或其授权人签字确认。
第二条：合同的归档1.合同签署后，应按照相关规定进行归档，确保合同的完整性和安全性。
2.甲方和乙方应建立合同档案管理制度，明确合同的归档责任人和流程，并定期进行归档检查。
第三条：合同的执行和履行1.甲方和乙方应严格按照合同约定执行和履行合同义务，确保双方权益的落实。
2.合同执行过程中，如发生变更或有争议事项，应及时进行沟通和协商解决，并签订书面变更合同。
第四条：合同的监督和评估1.甲方和乙方应定期进行合同的监督和评估，查看合同的执行情况和履行情况，并记录相关信息。
2.甲方和乙方应加强对合同执行风险的防范和控制，确保合同的合法性和合规性。
3.如发现合同执行过程中存在违规行为或不正当利益输送情况，应及时采取相应措施并追究责任。
第五条：合同的终止和解除1.合同期满或者提前达成解除协议的，应按照相关约定进行合同的终止和解除。
2.合同终止或解除后，双方应进行结算和清理，确保双方权益的完整性。
第六条：保密条款甲方和乙方应对本合同的签署和履行过程中所涉及的商业秘密和机密信息，采取保密措施，禁止对外泄露和乱用。
第七条：争议解决因合同履行发生的争议，应通过友好协商和沟通解决。
若协商不成，可提交仲裁或法院解决。
第八条：其他本合同的任何修改、补充、解释和执行，均须经甲方和乙方协商一致，并以书面形式确认。
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合同管理内控设计要点
一、合同管理流程合同管理从大的方面可以划分为合同订立阶段和合同履行阶段。
合同订立阶段包括合同调查、合同谈判、合同文本拟定、合同审批、合同签署等环节；合同履行阶段涉及合同履行、合同补充和变更、合同解除、合同结算、合同登记等环节。
二、合同各环节的设计要点
（一）合同调查
合同订立前，企业应当进行合同调查，充分了解合同对方的主体资格、信用状况等有关情况，确保对方当事人具备履约能力。
1.审查被调查对象的身份证件、法人登记证书、资质证明、授权委托书等证明原件，必要时，可通过发证机关查询证书的真实性和合法性，关注授权代理人的行为是否在其被授权范围内，在充分收集相关证据的基础上评价主体资格是否恰当。
2.获取调查对象经审计的财务报告、以往交易记录等财务和非财务信息，分析其获利能力、偿债能力和营运能力，评估其财务风险和信用状况，并在合同履行过程中持续关注其资信变化，建立和及时更新合同对方的商业信用档案。
3.对被调查对象进行现场调查，实地了解和全面评估其生产能力、技术水平、产品类别和质量等生产经营情况，分析其合同履约能力。
4.与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行、主管税务机关和工商管理部门等沟通，了解其生产经营、商业信誉、履约能力等情
况。
（二）合同谈判
初步确定准合同对象后，企业内部的合同承办部门将在授权范围内与对方进行合同谈判，按照自愿、公平原则，磋商合同内容和条款，明确双方的权利义务和违约责任。
1.收集谈判对手资料，充分熟悉谈判对手情况，做到知己知彼；研究国家相关法律法规、行业监管、产业政策、同类产品或服务价格等与谈判内容相关的信息，正确制定本企业谈判策略。
2.关注合同核心内容、条款和关键细节，详尽包括合同标的的数量、质量或技术标准，合同价格的确定方式与支付方式，履约期限和方式，违约责任和争议的解决方法、合同变更或解除条件等。
3.对于影响巨大、涉及较高专业技术或法律关系繁复的合同，组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，充分发挥团队智慧，及时总结谈判过程中的得失，研究确定下一步谈判策略。
4.必要时可聘请外部专家参与相关工作，并充分了解外部专家的专业资质、胜任能力和职业道德情况。
5.加强保密工作，严格责任追究制度。
6.对谈判过程中的严重事项和参与谈判人员的主要意见，予以记录并妥善保存，作为避免合同舞弊的严重手段和责任追究的依据。
（三）合同文本拟定
企业在合同谈判后，根据协商谈判结果，拟定合同文本。
1.企业对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合
同。
2.严格审核合同需求与国家法律法规、产业政策、企业整体战略目标的关系，保证其协调一致；考察合同是否以生产经营计划、项目立项书等为依据，确保完成详尽业务经营目标。
3.合同文本大凡由业务承办部门起草，法律部门审核；巨大合同或法律关系繁复的分外合同应当由法律部门参与起草。
国家或行业有合同示范文本的，可以优先选用，但对涉及权利义务关系的条款应当进行认真审查，并根据实际情况进行合适修改。
各部门应当各司其职，保证合同内容和条款的统统确凿。
4.通过统一归口管理和授权审批制度，严格合同管理，防止通过化整为零等方式故意规避招标的做法和越权行为。
5.由签约对方起草的合同，企业应当认真审查，确保合同内容确凿反映企业诉求和谈判达成的一致意见，特别留意“其他约定事项”等需要补充填写的栏目，如不存在其他约定事项时注明“此处空白”或“无其他约定”，防止合同后续被篡改
6.合同文本须报经国家有关主管部门审查或备案的，应当履行相应程序。
（四）合同审核
合同文本拟定完成后，企业应进行严格的审核。
1.审核人员应当对合同文本的合法性、经济性、可行性和严密性进行重点审核，关注合同的主体、内容和形式是否合法，合同内容是否符合企业的经济利益，对方当事人是否具有履约能力，合同权利和义务、违约责任和争议解决条款是否明确等。
2.建立会审制度，对影响巨大或法律关系繁复的合同文本，组织财会部门、内部审计部、法律部、业务关联的相关部门进行审核，内部相关部门应当认真履行职责。
3.慎重对待审核意见，认真分析研究，慎重对待，对审核意见确凿无误地加以记录，必要时对合同条款作出修改并再次提交审核。
（五）合同签署
企业经审核同意签订的合同，应当与对方当事人正式签署并加盖企业合同专用章。
该环节的主要风险是：超越权限签订合同，合同印章管理不当，签署后的合同被篡改，因手续不全导致合同失效等。
1.按照规定的权限和程序与对方当事人签署合同。
对外正式对外订立的合同应当由企业法定代表人或由其授权的代理人签名或加盖有关印章。
授权签署合同的，应当签署授权委托书。
2.严格合同专用章保管制度，合同经编号、审批及企业法定代表人或由其授权的代理人签署后，方可加盖合同专用章。
用印后保管人应当立即收回，并按要求妥善保管，以防止他人滥用。
保管人应当记录合同专用章使用情况以备查，如果发生合同专用章遗失或被盗现
象，应当立即报告公司负责人并采取妥善措施，如向公安机关报案、登报声明作废等，以最大限度消除可能带来的负面影响。
3.采取恰当措施，防止已签署的合同被篡改，如在合同各页码之间加盖骑缝章、使用防伪印记、使用不可编辑的电子文档格式等。
4.按照国家有关法律、行政法规规定，需办理批准、登记等手续之后方可生效的合同，企业应当及时按规定办理相关手续。
（六）合同履行
合同订立后，企业应当与合同对方当事人一起遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。
1.强化对合同履行情况及效果的检查、分析和验收，全面合适执行本企业义务，敦促对方积极执行合同，确保合同全面有用履行。
2.对合同对方的合同履行情况实施有用监控，一旦发现有违约可能或违约行为，应当及时提示风险，并立即采取相应措施将合同损失降到最低。
3.根据需要及时补充、变更甚至解除合同。
一是对于合同没有约定或约定不明确的内容，通过双方协商一致对原有合同进行补充；无法达成补充协议的，按照国家相关法律法规、合同有关条款或者交易习惯确定；二是，对于显失公平、条款有误或存在欺诈行为的合同，以及因政策调整、市场变化等客观因素已经或可能导致企业利益受损的合同，按规定程序及时报告，并经双方协商一致，按照规定权限和
程序办理合同变更或解除事宜；三是对方当事人提出中止、转让、解除合同的，造成企业经济损失的，应向对方当事人书面提出索赔。
4.加强合同纠纷管理，在履行合同过程中发生纠纷的，应当依据国家相关法律法规，在规定时效内与对方当事人协商并按规定权限和程序及时报告。
合同纠纷经协商一致的，双方应当签订书面协议；合同纠纷经协商无法解决的，根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决。
企业内部授权处理合同纠纷，应当签署授权委托书。
纠纷处理过程中，未经授权批准，相关经办人员不得向对方当事人作出实质性答复或承诺。
（七）合同结算
合同结算是合同执行的严重环节，既是对合同签订的审查，也是对合同执行的监督，大凡由财会部门负责办理。
1.财会部门应当在审核合同条款后办理结算业务，按照合同规定付款，及时催收到期欠款。
2.未按合同条款履约或应签订书面合同而未签订的，财会部门有权拒绝付款，并及时向企业有关负责人报告。
（八）合同登记
合同登记管理制度体现合同的全过程封闭管理，合同的签署、履行、结算、补充或变更、解除等都需要进行合同登记。
1.合同管理部门应当加强合同登记管理，充分利用信息化手段，定期对合同进行统计、分类和归档，详细登记合同的订立、履行和变更、终结等情况，合同终结应及时办理销号和归档手续，以实行合同
的全过程封闭管理。
2.建立合同文本统一分类和持续编号制度，以防止或及早发现合同文本的遗失。
3.加强合同信息安全保密工作，未经批准，任何人不得以任何形式泄露合同订立与履行过程中涉及的国家或商业秘密。
4.规范合同管理人员职责，明确合同流转、借阅和归还的职责权限和审批程序等有关要求。
三、合同管理的后评估
合同作为企业承担独立民事责任、履行权利义务的严重依据，是企业管理活动的严重痕迹，也是企业风险管理的主要载体，为此，合同管理内部控制指引强调企业应当建立合同管理的后评估制度。
企业应当建立合同履行情况评估
制度，至少于每年年末对合同履行的总体情况和巨大合同履行的详尽情况进行分析评估，对分析评估中发现合同履行中存在的不够，应当及时加以改进。