基金业协会从业人员管理平台系统

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私募基金高管及从业人员相关要求的规定

中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)三、高管人员及其他从业人员相关要求（一）【高管定义】根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

（二）【资格认定】根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，高管人员通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格，仅适用于私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）。

（三）【竞业禁止】私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则，恪尽职守、勤勉尽责，不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。

（四）【高管任职要求】根据《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》，为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高管人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：1.不得在非关联的私募机构兼职；2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；4.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况；5.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；6.私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。

资产管理业务综合报送平台操作手册

资产管理业务综合报送平台操作手册中国证券投资基金业协会2016年 8月目录1. 系统概述 (3)1.1. 系统介绍 (3)1.2. 主要功能 (3)1.3. 专业术语 (3)2. 运行环境 (3)2.1. 硬件环境 (3)2.2. 软件环境 (3)3. 资产管理业务综合报送平台功能介绍 (4)3.1. 系统登录及注册 (4)3.1.1.系统登录 (4)3.1.2.系统退出 (4)3.1.3.注册 (4)3.2. 首页 (5)3.2.1.首次注册登录 (5)3.2.2.非首次注册登录 (6)3.3. 管理人登记信息 (6)3.3.1.首次登记信息 (6)3.3.2.机构基本信息 (7)3.3.3.相关制度信息 (9)3.3.4.机构持牌及关联方信息 (9)3.3.5.诚信信息 (10)3.3.6.财务信息 (10)3.3.7.出资人信息 (11)3.3.8.实际控制人 (12)3.3.9.高管信息 (13)3.3.10.管理人登记法律意见书 (14)3.4. 产品备案 (15)3.4.1.产品备案 (15)3.4.2.新增备案产品 (15)3.4.3.管理人信息 (16)3.4.4.基本信息 (17)3.4.5.结构化信息&杠杆信息 (17)3.4.6.募集信息 (18)3.4.7.合同信息 (19)3.4.8.委托及外包服务机构信息 (20)3.4.9.投资经理人或投资决策人信息 (21)3.4.10.投资者信息 (21)3.4.11.相关附件上传 (22)3.5. 产品查询 (22)1.系统概述1.1. 系统介绍本产品为中国证券投资基金业协会推出的资产管理业务综合报送平台软件。

为满足后期可持续运营管理需要,借助前沿IT技术作为推动，资产管理业务综合报送平台实现管理人登记、产品备案管理。

1.2. 主要功能资产管理业务综合报送平台包括1、首页2、管理人登记3、产品备案4、账号管理。

1.3. 专业术语最近三年：指机构自提交表格之日起最近36个月，机构成立不满36个月的，自成立之日起计算；实际控制人：指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织；2.运行环境2.1. 硬件环境CPU：2核或以上内存：2G或以上硬盘：100G或以上2.2. 软件环境操作系统版本：Microsoft Windows 7及以上浏览器：IE10及以上版本、Google chrome、Mozilla Firefox3.资产管理业务综合报送平台功能介绍3.1. 系统登录及注册3.1.1.系统登录在浏览器中输入系统地址进入登录界面。

私募基金管理人登记操作指引(附协会反馈汇总)

私募基金管理人登记操作指引（附协会反馈汇总）作者 | 广东华商律师事务所郑天河、石荣英律师微信公众号 | 金融法律正电荷【注：转载请注明作者信息及来源】根据本律师团队积累的众多项目经验并结合中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）等部门单位的相关要求，申请私募基金管理人登记的一般操作进行归纳、整理，并出具本操作指引，以为拟申请登记的私募基金管理人提供参考。

1.确定机构类型根据基金业协会要求专业化经营的原则，投资人（或合伙人，下同）只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一，不能多选。

因此，投资人首先应确定业务方向，即需明确将来是做私募证券投资，私募股权、创业投资，还是做其他类型投资。

具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。

根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求，“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后，均不能再修改。

“退回补正”时若需要修改“机构类型”，点击系统右上角的“放弃登记”，重新填写登记申请信息。

“办理通过”后，若需要修改“机构类型”，点击“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。

因此，投资人在系统注册及填录信息时即应明确机构类型，以免增加工作量及时间成本。

2.委托专业律师提供全程法律服务委托专业律师提前介入登记工作，能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专业指导，包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等，提高效率。

3.确定或收购申请私募基金管理人登记的公司或合伙企业（以下简称“申请机构”）鉴于目前私募基金管理公司/合伙企业工商注册的政策尚未完全放开，如果投资人先前未注册设立该类企业，一般通过收购未登记的私募基金管理公司/合伙企业，或者在已经放开注册的区域进行工商注册。

4.完善工商环节不管是通过注册还是通过收购方式获得的私募基金管理公司/合伙企业，在工商环节均应符合基金业协会的相关要求，需注意的事项包括但不限于：（1）法定代表人需具备基金从业资格。

中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告-中基协发〔2022〕8号

中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2022〕8号关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》。

经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起实施。

特此公告。

附件：1. 基金从业人员管理规则2.《基金从业人员管理规则》起草说明3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定中国证券投资基金业协会2022年5月10日附件1基金从业人员管理规则第一章总则第一条为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。

第二条从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，按照本规则规定，向中国证券投资基金业协会（以下简称协会）注册，取得基金从业资格（以下简称从业资格）。

第三条机构承担从业人员资格管理主体责任，应当加强从业人员职业道德教育，明确行为规范，建立健全从业人员资格管理制度，组织实施从业人员资格管理和后续职业培训，按照有关规定向协会报送信息。

基金业协会从业人员管理平台系统介绍

基金业协会从业人员管理平台系统介绍基金业协会从业人员管理平台系统是一个专门为基金业从业人员提供服务的综合管理平台。

该平台通过信息化手段，集中管理基金从业人员的基本信息、专业知识、培训记录和绩效考核等相关数据，以促进基金行业的健康发展和人才培养。

该系统主要包括以下几个模块：2.培训管理模块：该模块用于管理基金从业人员的培训记录和培训计划。

基金从业人员需要经常参加培训，不断提高自己的专业知识和技能。

该模块可以记录每个人的培训情况，并及时提醒他们参加相应的培训活动，以确保他们持续地学习和进步。

3.绩效考核模块：该模块用于对基金从业人员的工作绩效进行评估和考核。

基金从业人员的工作绩效是评价其业务水平和能力的重要指标，也是协会对其进行激励和奖惩的依据。

该模块可以根据设定的考核标准和指标，对基金从业人员的绩效进行评估和排名，并生成相应的绩效报告。

4.专业知识管理模块：该模块用于管理基金从业人员的专业知识和技能。

基金行业是一个知识密集型行业，基金从业人员需要不断更新自己的专业知识，以适应行业的发展和变化。

该模块可以提供最新的业界资讯和研究报告，同时还可以组织在线培训和知识测试，以促进基金从业人员的学习和成长。

1.统一管理：该系统可以统一管理协会的所有从业人员信息和相关数据，减少信息孤岛和重复工作，提高数据的准确性和完整性。

2.个性化设置：该系统支持不同基金公司和个人的定制化需求，可以根据实际情况设置不同的模块和功能，以满足不同用户的个性化需求。

3.数据安全：该系统采用安全加密技术和权限管理机制，确保用户的信息和数据安全，防止信息泄露和非法访问。

4.移动办公：该系统支持移动办公，用户可以随时随地通过手机或平板电脑访问和使用系统，提高工作的灵活性和效率。

总之，基金业协会从业人员管理平台系统是一个方便、高效、安全的综合管理平台，为基金行业提供了一站式的服务和支持。

通过该系统，协会可以更好地管理、培养和考核基金从业人员，促进基金行业的规范发展和人才培养。

XX证券股份有限公司从业人员登记管理办法

XX证券股份有限公司从业人员登记管理办法第一章总则第一条为规范公司从业人员登记管理，依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》《证券公司从业人员业务培训细则》以及中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会（以下简称：相关协会）发布的其他从业人员管理相关制度，结合公司实际情况，制定本管理办法。

第二条本办法规定的从业人员登记管理分为证券从业、基金从业、期货从业三类，其中证券从业的登记类别包含一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、保荐代表人、证券经纪人等；基金从业的注册类别包含基金从业资格、基金销售业务资格；期货从业的注册类别包含期货从业资格、期货投资咨询资格。

具体分类以相关协会规定为准。

第三条除按上级机构要求派驻公司的相关机构员工及公司保安、驾驶员等后勤辅助类岗位员工外，与公司建立劳动关系或代理合同关系的从业人员均须进行从业人员登记（或注册）。

第四条公司根据相关协会要求，依法依规对公司全体从业人员开展制度与机制建设、测试、从业登记（或注册）、执业管理监督、后续培训等管理工作，公司全体从业人员应予积极配合。

第二章组织架构与职责分工第五条按照统筹规范、归口管理的原则，公司从业人员登记管理工作由人力资源管理部门、合规部、董事会办公室、监事会办公室、各归口管理部门、事业部（部门）共同完成。

（一）人力资源管理部门是从业人员登记管理的统筹管理部门，负责登记管理相关制度的修订和流程的优化，牵头专项信息报送，公司高级管理人员任职条件审核，指导各部门共同完成从业人员登记（或注册）、信息维护等工作；（二）合规部协助提供从业人员相关信息报送材料；（三）董事会办公室、监事会办公室协助人力资源管理部门开展公司在职董事、监事及拟任董事、监事登记管理工作；（四）投资银行事业部、经纪业务事业部、研究发展中心是专项业务人员的归口管理部门，各归口管理部门统筹相应专项业务人员的日常行为和执业规范管理、合规教育与后续培训，负责相应从业人员管理系统执业行为信息维护，协助人力资源管理部门开展各项相关工作：1、投资银行事业部投行综合管理部、项目管理部共同负责保荐代表人（含通过保荐代表人胜任能力考试但未取得保荐代表人资格的人员）归口管理，并设置保荐事务联络人负责具体工作，具体工作职责见第八条第六项；2、经纪业务事业部运营管理部负责证券投资咨询（投资顾问）、证券经纪人及期货从业人员归口管理；3、研究发展中心负责证券投资咨询（分析师）归口管理；4、后续如相关协会新增专项业务类别，由人力资源管理部门根据具体业务种类，指定具体的归口管理部门。

关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明7.doc

关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明7中国证券投资基金业协会中基协发〔2017〕2号关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知各私募基金管理人:自2016年9月6日起，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）“资产管理业务综合管理平台”（https://）第一阶段上线运行，与“私募基金登记备案系统”（https://，以下以“原登记备案系统”代称）并行使用至今。

“资产管理业务综合管理平台”进一步内化了相关法律法规与协会自律规则要求，完善了相关信息校验比对，提升了用户界面友好性。

截至目前，已有2198家私募基金管理人顺利通过“资产管理业务综合管理平台”完成登记并备案私募基金。

为建立健全私募基金行业持续信用记录和积累体系，稳妥推进行业自律管理信息化建设，按计划整体实现行业信息标准化在线报送，加强行业登记备案和从业人员信息统计监测，现将“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项通知如下：一、全面启用“资产管理业务综合管理平台”办理私募基金登记备案、协会会员及从业人员相关事宜自2017年4月5日起，各私募基金管理人均应当通过“资产管理业务综合管理平台”提交管理人登记申请、备案私募基金，按要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息，以及办理申请加入协会成为会员与从业人员注册等相关事宜，原登记备案系统停止使用。

已在原登记备案系统中登记的私募基金管理人，可继续使用原登记备案系统的用户名和密码，登录“资产管理业务综合管理平台”，其在原系统中的登记备案信息与会员信息等已迁移至“资产管理业务综合管理平台”。

若相关私募基金管理人在原登记备案系统中存在管理人或私募基金重大事项变更、私募基金备案、申请加入协会成为会员等事宜尚未办理完结的，可在“资产管理业务综合管理平台”重新提交相关申请。

二、信息补录与私募基金2017年第一季度信息更新相关安排为确保私募基金管理人顺利使用“资产管理业务综合管理平台”相关功能，已在原登记备案系统中登记的私募基金管理人，应当首先对在“资产管理业务综合管理平台”中尚未填报的信息进行补录，并核对相关迁移信息。

基金备案流程文本

2021年最新基金备案流程一．基金备案流程1.注册公司2.确定高管人员-私募基金管理人登记3.私募股权基金备案二．常规格式文件1.中国证券投资基金业管理协会入会申请书（协会格式文本）。

2.基金管理人登记和基金备案承诺函（协格式文本，盖章承诺）。

三．详细流程先有主体公司，再完成管理人“登记”后，最后面向合格投资者发行基金产品，关于私募股权基金的备案流程如下：1、确定合格投资者（需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认，回访确认程序）；2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业，常见的是管理人为GP，合格投资者为LP设立有限合伙企业，进行工商设立登记；3、工商设立登记完成后，开立银行基本户；4、开设基金募集账户，并签订《监督协议》；由合格投资者将出资注入募集账户；5、选择托管机构及外包机构（根据情况具体确定是否选择）；由托管机构出具“实际到账证明”；6、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏7、填写完毕后上传，协会审核通过后，完成私募股权基金备案，就可以对拟投项目进行出资了。

如果有需要请咨询微信:Convoy_IFA金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。

目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。

私募牌照严格意义上讲不属于真正的金融牌照，其不需要一行三会等部门的审批，因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明，俗称“私募牌照”。

2016年2月，协会公告进一步规范私募基金管理人登记，私募牌照又成了资本市场的焦点。

现在事实是拿到牌照通过登记的周期越来越长，难度越来越大，标准越来越高一、私募牌照的源起及政策说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营；聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，获得了私募牌照。

基金业协会从业人员管理平台系统介绍

分析培训考试参与情况、成绩分布等；
诚信状况统计
统计和分析从业人员的诚信状况及变化趋势；
报表生成与导出
支持生成各类统计报表，并可导出为Excel 等格式文件。
04
系统操作流程演示
用户注册与登录流程
打开基金业协会从业人员管理平台系统，点击“注册”按钮进入注册页面。
提交注册信息后，系统将发送验证码至注册手机，输入验证码完成注册。
3
加密存储敏感数据
对于用户密码等敏感信息，采用加密算法进行存储，确保数据安全。
定期备份与恢复机制建立
定期备份数据
制定详细的数据备份计划，定期对重要数据进行备份，确保数据的完整性和可恢复性。
灾难恢复计划
建立灾难恢复机制，确保在极端情况下能够及时恢复系统和数据，保障业务的连续性。
数据恢复测试
定期对备份数据进行恢复测试，验证备份数据的可用性和完整性。
填写考试报名信息，包括个人基本信息、报考科目、考试地点等。
上传相关证明材料，如学历证书、从业资格证书等。
确认报名信息无误后，提交报名申请并支付考试费用。
系统将审核报名信息，审核通过后即可参加考试。
诚信记录查询方法
在系统中点击“诚信记录”按钮进入查询页面。
输入需要查询的从业人员姓名或身份证号等信息进行查询。
确认信息无误后，点击“提交”按钮，系统将保存并审核录入信息。
按照页面提示，填写个人基本信息、教育经历、工作经历等。
上传个人近期免冠照片、身份证扫描件等相关证明材料。
培训考试报名及参加流程
在系统中查看发布的培训考试通知，了解考试时间、地点、报名截止日期
等相关信息。
点击“考试报名”按钮进入报名页面，选择需要参加的考试科目。

资产管理业务综合报送平台操作手册

为满足后期可持续运营管理需要,借助前沿IT技术作为推动，资产管理业务综合报送平台实现管理人登记、产品备案管理。

1.2. 主要功能资产管理业务综合报送平台包括1、首页2、管理人登记3、产品备案4、账号管理。

宁夏省2024年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷

宁夏省2024年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用2、关于基金宣扬材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣扬推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣扬推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当运用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构供应的基金评价结果D．基金宣扬推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金将来投资业绩3、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可干脆获得基金销售人员从业考试成果合格证。

A．证券市场基础学问B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础学问4、契约型证券投资基金的投资者享有__。

A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益全部权5、基金代销机构出现运用基金宣扬推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对干脆负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他干脆责任人员，实行__。

A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务6、一般股股东行使公司重大决策参与权的途径是参与__行使表决权。

A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会7、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系8、基金销售监管中的公允原则要求__。

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.03.13•【文号】中基协发〔2024〕2号•【施行日期】2024.03.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2024〕2号关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告为指导基金管理公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升基金管理公司合规管理水平，根据法律法规变化及行业发展情况，协会对《证券投资基金管理公司合规管理规范》进行修订，现予发布。

特此公告。

附件：证券投资基金管理公司合规管理规范中国证券投资基金业协会2024年3月13日证券投资基金管理公司合规管理规范第一章总则第一条为指导证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），提升基金管理公司合规管理水平，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规范。

第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司，应当在遵守《办法》的基础上，按照本规范实施合规管理工作。

第三条基金管理公司应当通过有效的内部控制措施，将合规管理落到实处，并应当遵循以下原则：（一）健全性原则。

公司应当设立健全的合规管理制度和体系，配备相应的合规人员，结合本公司的业务规模、类型、内部机构设置等实际情况，做到合规管理的全面覆盖。

（二）有效性原则。

公司应当运用科学的管理方法和系统化的管理工具，建立有效的合规管理流程，确保公司和基金的合规运作，提高合规管理的有效性。

（三）权责匹配原则。

合规管理中的职权和责任应当在公司董事会、管理层、下属各单位（各部门、各分支机构、各层级子公司）及工作人员中进行合理分配和安排，做到权责匹配，所有主体对其职责范围内的违规行为应当承担相应的合规责任。

中国证券业协会关于发布《网上基金销售信息系统技术指引》的通知-

中国证券业协会关于发布《网上基金销售信息系统技术指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于发布《网上基金销售信息系统技术指引》的通知各基金销售机构：为保护投资者的合法权益，促进基金销售业务健康有序发展，保障基金销售机构在互联网上安全可靠地开展基金销售活动，协会组织制定了《网上基金销售信息系统技术指引》，现予发布，请参照执行。

附件：网上基金销售信息系统技术指引二○○九年十一月二十三日网上基金销售信息系统技术指引目录第一章总则第二章基本要求第三章门户网站第四章网上基金销售信息系统客户端第五章网上基金销售信息系统服务端第六章安全管理第七章附则第一章总则第一条为保障网上基金销售信息系统的安全、可靠、高效运行，促进基金销售业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规制定本指引。

第二条在中华人民共和国境内依法设立的基金销售机构开展网上基金销售业务适用于本指引。

基金销售机构是指依法办理基金份额认购、申购和赎回等业务的基金管理人，以及取得基金代销业务资格的其它机构，包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

第三条网上基金销售信息系统是指基金销售机构在网上开展基金销售业务活动中所采用的网络设备、计算机设备、软件及专用通信线路等构成的信息系统，包括网上基金销售系统服务端、客户端和门户网站。

第四条基金销售机构应采取技术和管理措施，保证网上基金销售系统的安全性、完整性和可用性，并做好系统信息保密工作。

第五条中国证券业协会对基金销售机构执行本指引的情况进行指导和督促。

基金从业资格证书”挂靠”有什么风险

基金从业资格证书”挂靠”有什么风险基金从业资格证书”挂靠”有什么风险呢？基金业协会对此做出以下回应：根据近期媒体报道，个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，基金业协会对此做出以下回应：私募募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。

私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。

个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格证书外部人员进行“挂靠”，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。

根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。

此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。

若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。

【相关阅读】中基协：私募基金不得找人“挂靠”规避监管中国证券投资基金业协会今日发布：私募基金登记备案相关问题解答(十二)，解答了如何取得基金从业资格、怎样进行基金从业资格注册、私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时等相关问题。

从业资格注册将全面放开问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员如何取得基金从业资格?怎样进行基金从业资格注册?答：私募基金管理人的高级管理人员基金从业资格取得方式有通过基金从业资格考试、或者符合一定条件的资格认定等方式，具体请参照《私募基金登记备案相关问题解答(九)》及《私募基金登记备案相关问题解答(十一)》。

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? 当基金经理发生离职的时候，机构需要先发起基金经理注销申请，注销基金经理资格并解除基金经理与管理基金的关系。主要注销流程如下：
机构提交注销申请
协会审核注销信息
机构上传注销公告
注销完成
高管人员基本信息管理介绍
? 系统内取得一般从业资格的高管人员可以进行高管信息备案，首先需要进行高管人员基本信息备案申请。主要申请流程如下：
变更管理介绍
?系统内变更分为两种情况：机构内变更证书类别（任何证书类别变更）和变更机构。 ?机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申请（不需要协会审核直接变更成功）。 ?变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构已经正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不需要协会审核直接变更成功）。如果原机构没有进行离职备案，新机构会获得提醒但是不能提交变更申请。如果原机构已经正常离职但是在竞业禁止期限范围内，需要协会进行审核。
协会审核考试成绩
取得证书
基金经理变更管理介绍
? 基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
机构提交变更申请
协会审核变更信息
机构上传变更公告
变更完成
基金经理注销管理介绍
机构提交任职备案信息
协会审核任职备案信息
高管人员解聘管理介绍
? 系统内正常任职的高管人员岗位或者机构发生变化时，需要先由机构发起高管人员解聘申请，申请通过解聘高管人员。主要流程如下：
机构提交解聘信息
协会审核解聘信息
考试管理介绍
? 考试管理模块主要管理系统从 ATA考试中心同步过来的考试信息、考生信息、考生成绩等相关信息。这些信息主要为系统个人用户进行从业注册提供支撑，通过个人用户的考试成绩进行判定个人用户是否具备从业注册申请的资格。
基金经理注册介绍
? 当个人用户取得一般从业资格后，可以由机构发起变更管理进行证书类别变更。变更后个人可以申请注册基金经理。主要注册流程如下：
个人提交注册申请
协会复审补充材料
机构上传公告信息
机构审核上传材料预约考试
协会审核材料
协会审核补充材料
机构补充材料
第一次材料全部上传
协会领导复审材料
培训管理介绍
? 培训管理模块主要包含培训班管理，培训学员管理以及培训学时管理。对系统内从业人员参训的培训学时进行管理，为从业人员的年检进行培训学时的支撑。主要流程有会员自办班审核流程：
机构提交自办班信息
协会审核自办班信息
综合查询介绍
? 综合查询主要根据业务部门的需求对系统内从业人员、考试、培训、年检等基础数据进行查询分析。主要包括：从业注册查询、年检查询、考试查询、变更查询、培训查询等几大查询模块。
信息技术服务商、第三方独立销售机构
类别名称
从业类别
证书状态
具体内容
基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经理
正常、注销、暂停、吊销、注销恢复、暂停恢复、吊销恢复、离职、年检、无效
培训大纲
系统用户及主要功能权限系统主要类别及状态基本业务及流程介绍与原有系统差别
年检管理介绍
? 系统会每天自动计算当前需要年检的从业人员，在机构端年检提交页面会自动计算出当前需要年检并且培训学时符合条件的从业人员信息，由机构进行统一提交年检，主要年检流程如下：
机构提交年检申请
机构审核年检申请
内部公示
证书截止日期调整
外部公示
基金产品管理介绍
? 机构用户在基金产品管理功能中维护本机构的基金产品信息。机构内从业人员进行基金经理注册时需要机构选择管理的基金产品。
从业注册初审复审、个人信息审核、机构信息维护、基金经理注册、变更、注销申请、高管人员考试预约、任职备案、解聘申请、内部公示管理、变更申请、离职备案、年检申请、年检审核、会员单位培训报名、会员自办培训班管理、诚信信息录入、综合查询
从业注册初审
从业注册申请、基金经理注册申请、高管人员基本信息备案申请、个人信息维护、个人培训报名、投诉信息录入、个人诚信档案查询
重点提示
一般从业人员注册介绍
? 机构为个人员工开通系统账户后，个人可以登录系统进行一般从业人员注册。主要注册流程如下：
个人提交注册申请
机构初审
内部公示
机构复审
取得证书
外部公示Biblioteka 协会人工审核未通过
协会自动审核
通
过
8
离职备案介绍
? 系统内进行了从业注册的所有从业人员需要更换机构之前都需要先由原机构提交离职信息（不需要协会审核）。离职过去才可以由新机构进行变更申请变更到本机构。
个人提交基本信息
机构审核基本信息
协会审核基本信息
高管人员考试预约管理介绍
? 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过后，可以由机构进行高管人员考试预约申请并选择预约时间，由协会审核参加考试。主要申请流程如下：
机构提交考试预约
协会审核
高管人员任职备案管理介绍
? 高管人员在系统进行基本信息备案申请通过并通过高管考试（特批情形除外），可以由机构进行高管人员任职备案申请，由协会审核任职备案信息。主要申请流程如下：
基金业协会从业人员管理平台系统
培训大
系统用户及主要功能权限系统主要类别及状态基本业务及流程介绍与原有系统差别
重点提示
系统用户及主要功能
用户类型
协会用户
机构一级管理员
机构二级管理员个人用户
主要功能权限
从业注册审核、外部公示管理、机构信息审核、从业证书管理、基金经理注册、变更、注销审核、高管人员考试预约、任职备案、解聘审核、培训班发布、中证协培训班管理、会员自办培训班审核、考试管理、投诉管理、诚信管理、通知公告管理、综合查询、综合统计
培训大纲
系统用户及主要功能权限系统主要类别及状态基本业务及流程介绍与原有系统差别
重点提示
类别名称
机构类别
具体内容
公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券公司、证券公司子公司、保险资管、商业银行、保险
公司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、
期货公司子公司、信托公司其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、

基金业协会从业人员管理平台系统

私募基金高管及从业人员相关要求的规定

资产管理业务综合报送平台操作手册

私募基金管理人登记操作指引(附协会反馈汇总)

中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告-中基协发〔2022〕8号

基金业协会从业人员管理平台系统介绍

XX证券股份有限公司从业人员登记管理办法

最新最全私募基金管理人员工(含高管)问题全解(附法条规定)

关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明7.doc

基金备案流程文本

基金业协会从业人员管理平台系统介绍

资产管理业务综合报送平台操作手册

宁夏省2024年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《证券投资基金管理公司合规管理规范》的公告

中国证券业协会关于发布《网上基金销售信息系统技术指引》的通知-

基金从业资格证书”挂靠”有什么风险