投资银行业务尽职调查管理办法

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银行科技金融事业部投资业务投前尽职调查操作规程

银行科技金融事业部投资业务投前尽职调查操作规程一、前言随着金融科技的不断发展和普及，银行科技金融事业部投资业务成为金融机构的一个重要组成部分。

作为银行科技金融事业部投资业务的一项重要工作，投前尽职调查的操作规程具有很高的实用价值。

本文将基于此，对银行科技金融事业部投资业务投前尽职调查操作规程进行详细的阐述。

二、概述投前尽职调查是银行科技金融事业部投资业务中至关重要的环节，也是投资决策的重要基础。

其目的是获得有关企业的可靠信息，为投资决策提供科学依据，降低投资风险。

因此在进行尽职调查时，需要根据实际情况从不同角度、不同维度展开调查，全面了解企业的财务状况、经营状况和发展潜力。

三、尽职调查的内容1、财务状况尽职调查财务状况尽职调查是投资决策中最核心的环节之一。

其目的是对企业的财务状况进行全面深入地了解，包括企业的财务报表、税务记录、资产负债表等财务数据。

这些数据反映了企业的盈利能力、资产负债结构、资金运作等方面的情况，是投资者决策的一个非常关键的指标。

此外还需查阅企业的税务记录，了解企业的遵纪守法情况，透彻了解企业的财务状况，为投资决策提供可靠的数据。

2、经营状况尽职调查经营状况尽职调查是对企业的产品、市场、竞争、管理等方面的情况进行调查。

其中，产品的优劣、市场的状况、竞争对手的强弱，以及企业的管理模式和经营策略等方面都是尽职调查的重点。

通过了解这些方面的情况，可以为投资决策提供参考意见，降低投资风险。

3、法律合规性尽职调查法律合规性尽职调查是对企业的各种合法合规性进行调查。

这些包括但不限于合同法律的合规，公司资产和股本结构的合规，劳动法和税务法律的合规等。

了解企业的法律合规性，可以为投资决策提供更好的风险控制。

四、尽职调查的操作流程尽职调查操作流程是针对银行科技金融事业部投资业务的尽职调查过程进行规范的操作程序。

其具体流程如下：1、确定调查方案：根据实际情况确定尽职调查的调查对象和具体调查内容。

2、收集资料：包括企业财务报表、税务记录、资产负债表等与企业财务相关的数据，以及企业营业执照、工商信息等相关证件和资料。

投资尽职调查法律规定(3篇)

第1篇摘要：尽职调查（Due Diligence）是投资领域的一项重要程序，旨在确保投资者在投资决策前对目标企业或项目进行全面、深入的审查。

本文旨在梳理我国投资尽职调查的法律规定，分析尽职调查的法律意义、程序、法律风险以及相关法律责任，以期为投资者提供参考。

一、引言随着我国经济的快速发展，投资市场日益活跃，投资者在投资过程中面临的风险也越来越大。

为了降低投资风险，保障投资者的合法权益，我国对投资尽职调查进行了严格的法律规定。

本文将从以下几个方面对投资尽职调查的法律规定进行阐述。

二、尽职调查的法律意义1. 降低投资风险：尽职调查有助于投资者全面了解目标企业或项目的经营状况、财务状况、法律合规情况等，从而降低投资风险。

2. 保障投资者权益：通过尽职调查，投资者可以充分了解投资标的的真实情况，避免因信息不对称而遭受损失。

3. 促进市场公平竞争：尽职调查有助于规范投资行为，防止市场操纵、内幕交易等违法行为，维护市场公平竞争秩序。

4. 推动经济发展：良好的尽职调查制度有助于吸引更多国内外投资者，促进我国经济持续健康发展。

三、尽职调查的法律程序1. 确定尽职调查对象：投资者应明确尽职调查的对象，包括目标企业或项目、相关业务、法律文件等。

2. 组建尽职调查团队：根据尽职调查对象的复杂程度，投资者应组建专业的尽职调查团队，包括律师、会计师、行业专家等。

3. 制定尽职调查计划：尽职调查团队应根据尽职调查对象的特点，制定详细的尽职调查计划，明确调查内容、时间、方法等。

4. 收集、整理资料：尽职调查团队应全面收集与尽职调查对象相关的资料，包括财务报表、法律文件、业务合同等，并进行整理和分析。

5. 审查、评估：尽职调查团队应对收集到的资料进行审查、评估，重点关注风险点，并提出相应的应对措施。

6. 撰写尽职调查报告：尽职调查团队应根据尽职调查结果，撰写尽职调查报告，向投资者提供全面、客观的投资建议。

四、尽职调查的法律风险1. 法律风险：尽职调查过程中，可能涉及知识产权、合同、劳动、环保等方面的法律问题，若处理不当，可能导致法律纠纷。

证券公司投资银行业务项目尽职调查办法模版

xx证券有限责任公司投资银行业务项目尽职调查办法第一条为了认真贯彻中国证券监督管理委员会《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等规范性文件的有关要求，配合公司《投资银行业务管理总则》、《投资银行项目操作和质量控制流程管理暂行办法》等制度的有效实施，进一步加强对投资银行业务项目尽职调查的管理，特制定本办法。

第二条对项目的尽职调查，分为承揽阶段的初步尽职调查和承做阶段的详细尽职调查两部分。

承揽阶段的尽职调查，主要为判断项目的可行性之目的而进行；承做阶段的尽职调查，主要为制作申请文件、出具结论意见之目的而进行。

第三条承揽阶段的初步尽职调查，相关业务人员或主承揽人本人应首先按照公司下发的最新立项标准通过电话、公开信息披露、第三方调研报告等非现场方式查询资料、调研分析、对项目的可行性进行初步判断，必要时可进行现场调查。

第四条承做阶段的详细尽职调查，是承揽阶段初步尽职调查的自然延续，项目主办人（若有）、保荐代表人（若有）、承做负责人以及其他与项目有关的工作人员，应按照证券行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神认真履行尽职调查职责。

第五条项目进入承做阶段后，针对不同的项目类型、不同的尽职调查事项，承做人员应采用收集文件资料、核对、访谈、现场考察等各种尽职调查程序和手段收集充分的证据资料，并以合适的形式归入尽职调查的工作底稿档案。

工作底稿档案是投行业务人员出具结论性意见的依据，是向中国证券监督管理委员会及其派出机构、交易所、登记公司、证券业协会等监管部门和相关各方报送文件的基础，也是业务人员是否尽职的书面证明，其相关要求按《投资银行业务项目工作底稿管理制度》及其相关指引文件执行。

第六条对于在尽职调查过程中发现的问题，承做人员应及时向承做现场负责人汇报。

对于不能决断的问题，承做现场负责人应视需要及时向项目主办人、保荐代表人、承做负责人分别汇报。

若项目主办人、保荐代表人、承做负责人亦不能对问题做出决断，若该等问题属于技术问题，则应及时与公司质量控制部沟通、讨论、确定解决方案，质量控制部应采取查阅相关规定、咨询内部业务骨干、咨询外部专家等方式为承做人员提供及时的技术援助；若该等问题不属于技术问题的范畴，则应视需要及时向主承揽人、公司业务部门负责人、公司副总裁副总裁、总裁逐级汇报。

投资银行业务尽职调查管理办法

目录1、目的.................................................. 错误!未指定书签。

2、适用范围.............................................. 错误!未指定书签。

3、定义和缩写............................................ 错误!未指定书签。

4、职责与权限............................................ 错误!未指定书签。

5、政策.................................................. 错误!未指定书签。

6、工作程序.............................................. 错误!未指定书签。

7、检查监督.............................................. 错误!未指定书签。

8、支持文件.............................................. 错误!未指定书签。

9、记录.................................................. 错误!未指定书签。

1、目的为规范公司投资银行业务尽职调查工作，提高项目承做质量，防范投资银行业务风险，制订本办法。

2、适用范围2.1 本办法适用部门：投资银行总部。

2.2 本办法适用业务：股份有限公司首次公开发行股票和上市公司证券发行等项目的发行上市尽职调查工作。

3、定义和缩写3.1 尽职调查：指项目组、保荐代表人对拟推荐公开/非公开发行证券的公司进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作指引》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。

投资项目的尽职调查与合规管理

投资项目的尽职调查与合规管理在企业的发展过程中，投资是非常重要的一部分，很多企业需要通过投资来扩大规模，增强竞争力，提高盈利水平。

然而，投资并不是一件简单的事情，需要经过尽职调查和合规管理。

本文将对投资项目的尽职调查和合规管理进行探讨。

一、什么是尽职调查？尽职调查是指投资人在做出投资决策时对被投资对象进行各种调查和研究，以获取准确、完整的信息和风险评估，从而为投资人提供决策依据。

尽职调查是一种权衡风险的过程，可以帮助投资人更好地理解被投资对象及其商业模式，评估投资的潜在风险和收益，并依此做出正确的投资决策。

二、尽职调查的流程尽职调查的流程可以分为以下几个步骤：1.明确调查目标在进行尽职调查前，需要明确调查目标，即调查所涉及的内容和范围。

调查目标可以基于投资人的需求和利益，如了解商业模式、财务状况、股东结构、法律风险等。

2.获取信息获取信息是尽职调查的核心内容。

信息来源可以包括被投资对象的公开信息、媒体报道、调查报告、行业分析等。

同时也需要通过与被投资对象的管理层、股东、员工以及供应商、客户等进行交流来获取相关信息。

3.筛选信息在获取信息后，需要对信息进行筛选和分析。

主要是判断哪些信息对投资决策有用，哪些信息是有问题的或者根本不存在的。

4.分析信息在筛选后的信息中，需要对关键信息进行深入分析和评估。

这包括了财务、市场、竞争、法律等方面的内容。

分析过程中需要了解风险和机会，并根据各项因素进行权衡。

5.综合评估综合评估是尽职调查的最终目的。

这是决定是否进行投资的最后一道程序。

需要对尽职调查得到的信息进行利弊分析，判断风险与收益、前景等等问题，最终做出确定的决策。

三、合规管理及其重要性除了尽职调查外，在投资过程中，合规管理也是非常重要的。

合规管理是指合法合规的投资行动的全过程管理，包括政策、法律、行业准则、社会规范等方面的合规性。

它不仅仅是为了满足法律法规的要求，也是企业进行投资决策时必须考虑的一些基本准则。

落实投资银行业务的尽职调查责任

落实投资银行业务的尽职调查责任投资银行业务完善首先必须从制度上对业务人员执行尽职调查工作中的尽职调查计划、风险识别、职业判断、人员胜任能力、工作程序、风险容量与风险汇报、追加程序的条件、工作结果、工作结果的复核结果等做出具体规定。

对于尽职调查工作规程方面，应尽量细化尽职调查工作的基本要求，含括证券发行申报材料制作及尽职推荐过程中的主要调查事项，并列举针对该等事项的主要核查手段、核查目标，以及针对核查事项工作底稿的必备内容。

更多最新相关资讯请浏览：合时代从人员安排上，应当明确保荐项目由签字保荐代表人担任项目负责人，所有项目组成员均应切实参与项目的尽职调查，并勤勉尽责。

若项目组成员发生变更，需及时做好资料、业务等各项交接手续，并按规定的时间、程序履行变更手续。

签字保荐代表人须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，项目组其他成员也须就其负责的尽职调查事项建立尽职调查工作日志。

项目组应当根据项目类型、项目的实际情况，分阶段即时制订全面的、详细的、具有可行性的尽职调查清单，并履行充分、必要的核查程序。

在调查手段上，必须穷尽所有能用的独立调查手段，增加合法、有效的暗访手段（如网络查询、电话、实地走访等），暗访对象包括但不限于发行人的客户、供应商、关联方、竞争对手、员工等。

项目组做过的调查均要求留痕，包括但不限于各类凭证、证明、相片、说明与承诺等纸质文件，以及网络截屏、录音、电子文档等。

项目组应始终关注媒体关于发行人的报道或竞争对手的举报，及时主动进行尽职调查。

对于工程类或需安装验收的业务，其销售真实性的核查应采取实地调查的方法；对于发行人重要客户和新增客户的真实性、履约能力、经营范围的相关性进行审慎核查；对流动资金的尽职调查应严格按监管机构相关规定及公司的相关具体规定，重点审查申报前及在会审核期间大额货币资金的流入、流出及其合理性，重点核查异常资金往来方及其关联关系；关注发行人客户的回款速度是否正常，出现异常的，需调查分析其原因及合理性；所有涉及政府和国企等需要招标的项目，需核查招标程序的合法性、完备性，审核招标文件如中标通知书等的真实性。

公司投资尽职调查制度范本

公司投资尽职调查制度范本第一章总则第一条为了规范公司投资尽职调查工作，提高投资决策质量，防范投资风险，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称投资尽职调查，是指公司在进行投资决策前，对投资项目进行全面、深入的调查和评估，以了解其真实经营状况、潜在风险及价值所在。

第三条投资尽职调查应遵循客观、公正、严谨、保密的原则，确保调查结果的真实性、准确性和完整性。

第二章调查内容第四条投资尽职调查主要包括以下内容：（一）财务尽职调查：分析目标公司的财务报表，核实其财务状况、盈利能力及偿债能力，揭示潜在财务风险。

（二）法律尽职调查：调查目标公司的法律合规性，包括合同、知识产权、诉讼等方面，确保不存在法律障碍。

（三）商业尽职调查：评估目标公司的市场竞争力、商业模式及未来增长潜力，判断其市场价值。

（四）技术尽职调查：针对高科技企业或技术密集型企业，深入了解其技术研发能力、专利布局及技术优势。

（五）管理尽职调查：调查目标公司的管理水平、管理团队的能力和经验，评估其管理风险。

（六）其他需要调查的内容，包括但不限于市场状况、行业趋势、政策环境等。

第五条投资尽职调查应根据不同投资项目、行业特点和风险因素，灵活调整调查内容和深度。

第三章调查程序第六条投资尽职调查工作由公司投资部门负责组织，协同财务、法律、业务等技术支持部门共同开展。

第七条投资部门在启动投资项目前，应制定详细的调查计划，明确调查目标、内容、方法和时间安排。

第八条调查团队应根据调查计划，收集目标公司的相关信息，包括公开资料、内部文档、访谈等，确保信息的真实性和完整性。

第九条调查团队应运用专业知识和技能，对收集到的信息进行分析、评估和验证，形成调查报告。

第十条调查报告应包含目标公司的基本情况、经营状况、潜在风险和投资价值等内容，为公司投资决策提供依据。

第四章调查结果运用第十一条投资部门应根据调查报告，综合评估投资项目的可行性，提出投资建议。

证券股份有限公司投行项目尽职调查工作管理办法模版

证券股份有限公司投资银行项目尽职调查工作管理办法第一章总则第一条为规范和指导公司投行项目尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》、公司关于尽职调查工作底稿操作指引等的有关规定，特制定本管理办法。

第二条尽职调查分为初步尽职调查和全面尽职调查。

初步尽职调查是指公司投行业务部门为申请项目立项在承揽业务过程中为判断拟发行证券的公司（简称“发行人”）是否符合发行上市条件进行的基本调查。

全面尽职调查是指项目经公司立项后，对发行人进行全面了解，充分熟悉其经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信其符合法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信其发行申报文件真实、准确、完整的而进行的调查。

初步尽职调查的第一责任人为负责本项目的签字保荐代表人或部门指定人员。

全面尽职调查的第一责任人为负责本项目的签字保荐代表人。

第三条业务部门应合理配备项目组成员。

项目组成员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验，有能力按照《保荐人尽职调查工作准则》和公司的相关规定以及本办法的要求开展尽职调查工作。

第四条项目组应当合理计划尽职调查工作，使尽职调查得到有效执行。

尽职调查过程遇到重大问题的，保荐代表人应当向业务部门汇报，解决方案应当经业务部门同意后由项目组负责落实。

第五条项目组应当按照《保荐人尽职调查工作准则》、公司相关规定及本办法的要求，对发行人基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、财务管理、内部控制、规范运作等方面进行详细调查，并取得充分的尽职调查工作底稿。

保荐代表人应当在此基础上，如实记录尽职调查工作日志。

第六条尽职调查工作底稿和工作日志是判断投行项目可行性的基本依据，也是考察项目组是否勤勉尽责的书面证明。

尽职调查工作底稿和工作日志应当真实、准确、完整地反映尽职调查工作。

第七条尽职调查工作应当留痕。

项目组应当对各类形式的尽职调查工作予以留痕，形成的尽职调查工作底稿应以书面方式予以保存（特殊方式下可采用电子方式保存）。

证券有限责任公司投资银行业务尽职调查管理办法模版

证券有限责任公司投资银行业务尽职调查管理办法模版证券有限责任公司投资银行业务尽职调查管理办法第一章总则第一条为规范证券有限责任公司投资银行业务中的尽职调查管理，加强对投资项目的尽职调查工作，确保投资决策的科学性、准确性和合法性，提高投资收益和风险把控能力，制定本管理办法。

第二条本办法适用于证券有限责任公司投资银行业务中的尽职调查工作。

第三条投资银行业务中的尽职调查包括项目信息搜集、尽职调查方案设计、调查执行和尽职调查报告撰写等环节。

第四条本办法的制定原则是严谨、客观、可操作、适用性强。

第二章工作职责第五条证券有限责任公司投资银行业务部应根据业务需要组织相关人员进行尽职调查，做好投资前的风险评估工作，明确投资项目的可行性。

第六条证券有限责任公司投资银行业务部应建立健全尽职调查流程，制定具体的尽职调查方案，并请法律顾问进行法律意见审核。

第七条证券有限责任公司投资银行业务部应聘请专业机构进行尽职调查工作，确保调查内容的全面、详尽和准确。

第八条尽职调查报告应包含以下内容：项目基本情况、市场环境分析、竞争对手分析、技术可行性分析、财务分析、风险评估、投资建议等。

第九条证券有限责任公司投资银行业务部应按照尽职调查报告的内容，对投资项目进行风险评估和全面分析，制定科学合理的投资建议。

第十条投资银行业务尽职调查期间，申请方应按照业务部的要求提供真实、准确、完整的资料信息，并向尽职调查人员提供必要的协助和支持。

第十一条各相关部门应根据本办法的要求，落实职责，配合业务部门做好尽职调查工作。

第三章工作流程第十二条投资银行业务部在开展尽职调查工作前，应首先明确自己的工作职责和目标，并成立专门的尽职调查小组。

小组应由业务部负责人及法律顾问等组成，结合投资项目的特点和需要引入行业专家、会计师事务所等外部机构，共同做好尽职调查工作。

第十三条小组成员应了解投资项目的基本情况，梳理相关资料，确定尽职调查的工作流程和时间，并做好调查计划及其执行的进度控制。

全面注册制下投资银行业务尽职调查实务解析与操作指引

阅读感受
《全面注册制下投资银行业务尽职调查实务解析与操作指引》是一本关于投资银行业务尽职调查的书籍，其主要内容涵盖了投资银行尽职调查的各个方面，包括尽职调查的概念、意义、内容、方法、程序和注意事项等。这本书不仅具有理论性，更具有实用性，对于投资银行从业人员来说是一本非常有价值的参考书籍。
《实务解析与操作指引》这本书的目录结构清晰、内容丰富，具有较强的实用性和指导意义。通过对各个部分的深入分析和理解，读者可以全面掌握投资银行业务尽职调查的理论和实践应用，为自身业务素质的提高提供有力支持。
作者简介
作者简介
这是《全面注册制下投资银行业务尽职调查实务解析与操作指引》的读书笔记，暂无该书作者的介绍。
该部分通过实际案例的分析与解析，帮助读者更好地理解和掌握投资银行业务尽职调查的实践应用。这些案例涵盖了不同类型的企业、不同的资本市场和不同的业务场景，具有很强的实用性。通过对案例进行深入剖析，读者可以更加直观地理解尽职调查的关键点、风险点和操作要点。
该部分总结了本书的主要观点和结论，同时对未来投资银行业务尽职调查的发展趋势进行了展望。通过分析当前存在的问题和不足，提出了相应的建议和改进措施。还对未来全面注册制改革背景下投资银行业务尽职调查的进一步发展进行了探讨，为读者提供了思考和启示。
内容摘要
实用方法总结：“……在解决建设工程施工合同纠纷的过程中，我们需要根据实际情况选择最合适的解决方法。这些方法包括协商和解、调解、仲裁和诉讼等。同时，我们需要灵活运用各种实用技巧和方法，如谈判技巧、证据收集技巧等。” 以上摘录仅代表《建设工程施工合同纠纷法律实务与工程专业知识解答》这本书的一部分内容，如果大家想要更深入地了解这本书的精髓，建议大家亲自阅读这本书。

银行尽职调查工作方案

银行尽职调查工作方案一、背景介绍尽职调查作为一项关键性工作，对于银行的风险控制和贷款决策有着至关重要的作用。

本文旨在提出一份全面而高效的银行尽职调查工作方案，以确保银行的资金安全和合规性。

二、调查目标和范围1. 调查目标：了解借款方的资信状况、还款能力、财务状况以及经营状况等，评估其还款风险。

2. 调查范围：包括但不限于借款方的主体资格、经营状况、企业信用、财务状况、担保情况、合规性等方面的全面调查。

三、调查程序1. 调查前准备：明确调查目标、确定调查范围，制定调查计划，并对调查对象进行初步了解。

2. 调查对象背景调查：收集和审核调查对象的公司注册信息、股权结构、管理层成员背景信息等。

3. 财务状况调查：收集调查对象的财务报表、资产负债表、利润表等财务数据，进行财务分析和比对。

4. 经营状况调查：了解调查对象的经营规模、市场竞争力、主要客户和供应商等，通过对行业趋势的分析来评估其经营前景。

5. 风险评估与控制措施：综合前述调查结果，评估借款方的还款风险，并提出相应的控制措施，包括但不限于增加担保要求、降低贷款额度、调整贷款期限等。

6. 调查报告提交与审查：撰写调查报告，报告应包括调查过程、调查结果、风险评估及控制措施等内容，并提交相关部门进行审查。

四、调查方法和工具1. 文件调查：通过查阅公开披露的文件，包括但不限于年报、财务报表、股东大会纪要等，收集和核实信息。

2. 现场调查：通过实地考察，包括但不限于参观生产场所、了解经营现状、访谈管理层和员工等，获取更真实的情况。

3. 数据分析：利用金融分析软件和数据库等工具进行数据的整理、清洗和分析，提高调查的准确性和效率。

五、团队组成和职责1. 调查组组长：负责调查工作的组织和协调，统筹调查进程，并对调查报告的准确性和完整性负责。

2. 调查组成员：根据需要选择具备不同专业背景的调查人员，负责具体的调查任务，并提供专业建议和意见。

3. 内部协作：与风控、法务和贷款业务部门等内部部门保持密切沟通和合作，共同完成尽职调查工作。

投资项目安全尽职调查管理办法

投资项目安全尽职调查管理办法第一章总则第一条为完善公司投资项目的安全生产（含职业健康，下同）管理，规范企业投资项目安全尽职调查工作，减少安全生产风险，特制定本办法。

第二条安全尽职调查是对拟投资项目进行全面尽职调查的组成部分。

为最大限度地减少安全生产方面的风险，保护公司及所属公司在投资活动中的利益，对投资企业或资产与安全生产相关的事宜和条件进行审核，获取并确认拟投资项目的安全管理状况、安全业绩表现及社会影响等安全信息，充分评估可能的安全生产风险，为拟投资项目提供依据。

第三条本办法适用于公司、各子公司投资活动的安全尽职调查工作。

第二章工作职责第四条公司负责投资工作的部门或子公司在涉及高危行业项目投资或其他认为必要的情形时，应通知本级安全管理部门参加投资尽职调查项目组。

第五条公司或子公司安全管理部门负责本级投资项目安全尽职调查的组织和监督工作，视投资项目情况决定聘请中介机构开展安全尽职调查，出具安全尽职调查报告。

第六条公司投资尽职调查项目组负责审核公司组织的投资项目安全尽职调查报告；公司安全管理部门负责审核子公司上报的投资项目安全尽职调查报告。

第三章管理要求第七条安全尽职调查工作方法（一）审阅文件资料。

通过项目安全评价报告、内部安全资料审阅，发现是否存在异常及重大问题。

（二）参考外部信息。

通过网络、行业杂志等公开信息渠道，了解项目安全生产情况。

（三）相关人员访谈。

与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通。

（四）企业实地调查评估。

采用风险评估方法对企业厂房、土地、设备、产品等实物进行评估。

（五）小组内部沟通。

调查小组成员来自不同专业，其相互沟通也是达成调查目的的方法。

第八条安全尽职调查工作流程安全尽职调查遵循统一的流程，安全尽职调查一般可分为准备、预评估、再评估、报告编写、审批与审核五个阶段。

第九条安全尽职调查报告的应用（一）投资项目组可根据安全尽职调查报告的审批结果确定是否继续进行谈判或终止投资。

尽职调查工作指引

投资银行业务尽职调查工作指引征求意见稿第一条为了提高投行业务质量,切实控制投行业务风险,规范尽职调查工作,根据证券法、证券公司从事股票发行主承销商业务有关问题的指导意见等法律法规和联合证券投资银行业务管理办法、联合证券发行人质量评价标准指引等投行业务管理制度的要求,特制定本指引;第二条开展承销公开发行证券业务及推荐证券上市业务含债券业务,应按本指引的要求进行尽职调查；财务顾问业务尽职调查可参照本指引要求执行；回访工作的尽职调查要求另行制定;第三条本尽职调查指引的内容是以全面了解证券发行人为目的而确定的,共包括十九个方面详见附件;第四条开展尽职调查时应考虑发行人质量评价标准指引的要求,为评价发行人质量和对发行人估值定价提供基础；同时尽职调查应能够为公司出具的发行上市推荐文件及有关尽职调查报告提供充分的佐证资料,达到有效规避风险的目的;第五条开展尽职调查不应只限于本指引规定的内容,应根据实际情况深入调查所有对评价发行人有重要影响的各种因素;第六条尽职调查应在调查了解发行人经营合法合规性的前提下,侧重于调查发行人的盈利能力及财务状况、业务与经营、行业发展前景、战略及核心竞争力、管理层素质及品质等方面;第七条开展尽职调查应建立完善的工作底稿,工作底稿应包括的基本内容及工作底稿的管理办法另行制定;第八条本指引发布前公司有关投行业务管理的规定,凡与本办法有冲突的或不一致的,以本指引为准;第九条本指引由投行技术部负责解释;第十条本指引自发布之日起执行;附：尽职调查的范围、内容及方法一览表尽职调查的范围、内容及方法一览表尽职调查的范围、内容及方法一览表续一尽职调查的范围、内容及方法一览表续二尽职调查的范围、内容及方法一览表续三尽职调查的范围、内容及方法一览表续四尽职调查的范围、内容及方法一览表续五尽职调查的范围、内容及方法一览表续六尽职调查的范围、内容及方法一览表续七尽职调查的范围、内容及方法一览表续八尽职调查的范围、内容及方法一览表续九尽职调查的范围、内容及方法一览表续十尽职调查的范围、内容及方法一览表续十一尽职调查的范围、内容及方法一览表续十二尽职调查的范围、内容及方法一览表续十三。

2011-投资银行管理办法尽职调查-业务与技术部分

j
原材料的安全储备量情况，是否存在严重的原材料缺货风险
k
近三年（【】年－【】年）原材料类存货的周转天数
l
是否存在原材料积压风险，是否存在残次、冷背、呆滞的原材料
m
存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度
n
发行人高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占的权益情况，是否发生关联采购
表7：发行人同行业主要企业及其市场份额
序号
企业名称
年销售额（万元）
市场份额(%)
是否上市公司
数据出处：
6
竞争对手的概况、市场份额、优势劣势等情况
7
发行人在行业中所处的竞争地位及变动
8
发行人所处行业的技术水平及技术特点
9
行业的周期性、区域性或季节性特征
10
行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式
最近一次筹资情况
二级市场情况
筹资方式
筹资额（万元）
资金投向
价格
PE
评级
21
主要券商研究部门本年度及最新该行业策略报告
（二）
供－产－销情况
1
采购情况
a
主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力及其市场供求状况
b
发行人的采购模式
c
近三年产品成本计算单，定量分析主要原材料、所需能源动力价格变动、可替代性、供应渠道变化等因素对发行人生产成本的影响，
s
发行人经营的本－量－利分析
t
取得质量控制制度文件及实施情况
11
所属行业特有的经营模式
12
发行人所采用的模式，其主要风险及对未来的影响

业务部门尽职调查制度范本

业务部门尽职调查制度范本一、总则第一条为了规范业务部门尽职调查工作，提高投资决策质量，防范投资风险，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条业务部门在进行投资项目调查时，应遵循独立性、审慎性、专业性和避免利益冲突的原则，确保调查工作客观、公正、全面。

第三条业务部门尽职调查的范围包括但不限于：公司基本情况、经营状况、财务状况、法律状况、市场环境、行业趋势、竞争态势、管理团队等方面。

第四条业务部门应根据投资项目的特点和风险程度，制定合理的尽职调查方案，明确调查内容、程序、方法和时间安排。

二、尽职调查程序第五条初步调查阶段：业务部门应收集目标公司的基本信息，了解其业务模式、市场地位、行业趋势等，评估投资的可行性和潜在风险。

第六条深入调查阶段：业务部门应开展现场调查，获取目标公司的财务报表、业务合同、法律文件等资料，通过访谈、问卷调查等方式了解公司内部情况和外部环境。

第七条数据分析阶段：业务部门应对收集到的数据和信息进行分析，评估目标公司的经营状况、财务状况、法律状况等，判断其真实性和可靠性。

第八条风险评估阶段：业务部门应根据调查结果，评估投资项目的风险程度，提出风险防范和应对措施。

第九条调查报告阶段：业务部门应编制尽职调查报告，全面反映调查过程和结果，为公司投资决策提供依据。

三、尽职调查要求第十条业务部门在进行尽职调查时，应保持独立性，不受委托人意志的影响，确保调查结果客观、公正。

第十一条业务部门应保持审慎性，对目标公司的信息和数据进行核实，保持合理怀疑，避免因疏忽导致投资风险。

第十二条业务部门应发挥专业性，结合自身优势，从法律、财务、业务等方面对目标公司进行深入分析，提出专业意见。

第十三条业务部门应避免利益冲突，不得利用调查过程中的信息获取不正当利益，不得代理与目标公司有直接或间接利益冲突的业务。

四、尽职调查后的决策第十四条业务部门应根据尽职调查报告，提出投资建议和风险防范措施，供公司决策层参考。

证券有限责任公司投资银行业务尽职调查管理办法模版

证券有限责任公司投资银行业务尽职调查管理办法第一章总则第一条为规范xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）投资银行业务尽职调查工作的业务流程和操作规范，提高投资银行业务尽职调查工作质量，切实履行公司及投资银行业务人员（简称“从业人员”）的勤勉尽责义务，防范投资银行业务风险，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商尽职调查工作指引(试行) 》、《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》等法规及业务规范和《xx证券有限责任公司投资银行业务管理制度》的规定，制定本办法。

第二条尽职调查，是指从业人员对拟开展的投资银行业务涉及的相关主体进行全面调查，充分了解证券发行人、挂牌企业、并购重组当事人的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信其证券发行、股票挂牌、恢复及重新上市或并购重组符合《证券法》等法律法规和中国证监会等监管机构规定的申报条件或证券交易场所规定的备案要求，确信证券发行人、挂牌企业、并购重组当事人的证券发行申请及募集文件、股票挂牌转让申请文件等相关申报文件或备案材料及信息披露文件的真实、准确、完整的过程。

第三条从业人员应恪守独立、客观、公正的原则，诚实守信、勤勉尽责，对证券发行人、挂牌企业或并购重组当事人进行尽职调查，并对尽职调查结果的真实性、准确性、完整性负责。

第四条从业人员应根据投资银行业务的类型，结合证券发行人、挂牌企业或并购重组当事人在所属行业、主营业务、经营模式、业务发展阶段、股权结构以及组织架构等方面的差异，合理确定尽职调查对象、尽职调查主要内容以及尽职调查的方式、方法等相关工作内容，以有效提高尽职调查工作质量。

第五条从业人员开展的尽职调查工作应贯穿整个投资银行业务的始终，并应根据证券发行人、挂牌企业或并购重组当事人开展的相关业务活动在不同阶段的特点，适时调整尽职调查的工作重点。

证券有限责任公司投资银行总部尽职调查工作业务指引

＃＃证券有限责任公司投资银行总部尽职调查工作业务指引（草案）目录第一章总则 (3)第二章尽职调查对象 (3)第三章尽职调查要点 (4)第四章尽职调查程序 (9)第五章尽职调查责任与监控 (13)第六章附则 (14)附件：项目尽职调查内容指引 (15)＃＃证券有限责任公司投资银行总部尽职调查工作业务指引（草案）第一章总则第一条为适应投资银行业务发展的需要，适应证券发行上市保荐制度的实施，控制投资银行业务风险，进一步提高证券发行业务质量，根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》等相关法律、行政法规，以及《＃＃证券有限责任公司投资银行业务管理纲要》、《＃＃证券有限责任公司投资银行业务管理暂行办法》等公司、投资银行总部关于投资银行业务管理的有关规定，特制定本指引。

投资银行总部对项目开展尽职调查，目的是解析发行人（或称尽职调查对象）生产经营的竞争能力和面临的经营管理风险，控制投资银行业务中的风险，以及判断发行人的投资价值。

第二条本指引主要适用于股份有限公司首次公开发行股票（IPO）和上市公司再融资（发行新股、可转换公司债券）等各类证券发行上市业务。

上市公司重大资产重组等财务顾问业务以及企业公开发行债券业务，其尽职调查工作可参照本指引执行。

第三条投资银行总部业务管理以项目管理为核心，尽职调查工作由项目组负责。

项目组应在完成尽职调查后出具项目尽职调查报告，尽职调查报告由保荐代表人或项目主办人撰写并由保荐代表人签署。

质量控制部对尽职调查报告及相关文件、资料进行审核。

项目组应当保证所提交文件、资料的真实、准确、完整。

第二章尽职调查对象第四条项目组应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查。

对发行人的尽职调查范围包括发行人的控股子公司、对发行人生产经营业绩具有重大影响的非控股子公司。

第五条项目组应对发行人发行上市的主要事项、发行人的财务会计资料等情况进行审慎核查。

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