供应商EHS审核打分表2018

权威机构认证
训。
健康安全管 理
1.17
健康安全管 理
1.18
健康安全管 理
1.24
工厂是否实施了全面的 工厂应该进行评估以识别和记录设施、设备
工厂评估以识别和记录 和雇员的职业健康和安全的风险。这是一个
设施、设备和雇员的职 检查各方面工作的系统，考虑到：(1)可能导
业健康与安全风险？ 致受伤或者伤害的因素；(2)危害是否可以消
程的作业安全分析（或与之同等 防护措施(2)有高危设备和 防护措施(2) 开始引进作
的分析）
过程的作业安全分析（或 业安全分析或相似的工具
与之同等的分析）
工厂有自检其程序，确定 其高风险的过程，并开始 对员工提供防护措施
未采取系统性的方法去衡 量和管理健康和安全风险
文件备份（如岗位安全分 析，化学安全数据表，工 业卫生结果），纪录或与 员工面谈。如果使用计算 机化的系统，所有雇员必 须有权限进入计算机并拥 有操作他们的技能。
C.8
健康安全管 理
安保管理
5.29
安保管理
5.3
安保管理
5.38
安保管理
5.39
工厂是否有书面应急准 应急准备计划应包括所有在现场放生的潜在
备计划，其中包括所有 或极端的紧急情况的反应如：消防、泄露、
可能在现场发生的潜在 释放、天气相关的紧急情况，如龙卷风、或
的紧急情况？工厂是否 飓风/热带风暴、洪水、地震、海啸、内乱， 向地方当局了解过可能 邻近工厂的影响和工厂附近运输路线/系统(铁 发生在他们的工厂或本 路、公路、机场)。应急计划必须传达到所有 地的潜在极端紧急情况 员工和进入工作区的人员，所有人员都必须 以确保它们已被纳入计 了解计划中潜在事故发生时自身的责任。演 C.9 划？计划是否已传达到 习应按季度综合进行，并每种应急演练至少 所有员工及进入工作区 每年1次，以确保该计划的合理性和正常运行 的人员以便全体人员了 。这些要求可通过文件审查、工作区巡视与 解计划内所有潜在事件 和访谈员工来验证以确定有这样一个程序存 中自身的责任？工厂是 在并能解决工作区的潜在紧急事件。 否进行过应急演习，以
否进行过职业健康或工 包括实际的定性和/或定量评估。了解所有发
业卫Байду номын сангаас评估？
现的现状（％完成率，剩余项目的整改计
C.5
划）
健康安全管 理
1.26
环境、健康和安全、或 工厂是否有一个追踪审核发现处理情况的流
职业健康/工业卫生审 程？如果有的话，请说明。
核和评估中发现的整改
C.6 要求，是否被跟踪整改 完成？
资源规则和员工手册，完整的雇 (4)实施人力资源管理系统
佣合同，人力资源定位和劳动沟 (成熟的人力资源规则和员
通，等等)(5)人力资源从业人员 工手册，完整的雇佣合
进行及时地(如季度)劳动合规自 同，人力资源定位和劳动
我评估(6)工作场所的纠纷调解系 沟通，等等)(5)人力资源
统反应迅速、有效(7)定期进行工 从业人员进行及时地(如季
确保计划正常运作并解
决所有受影响地区？
C部分分数:
D. 安保
公司是否有保安负责 公司除了有具体负责监督安保管理的员工
人?
外，雇员的安保职责还应体现在职位描述或
其他书面文件中。员工的保安职责可能是兼
D.1
职或全职的，在工厂或者货运现场或包括不
止一个货运现场，必须确保有一个或多个员
工负责所有生产以及货运到美国GE的货物安
工厂采取一定的机制向员 工厂采取一定的机制向员 工厂没有向员工传达风险
工传达风险，(基于一个代 工传达风险。(基于一个代 的机制。
表性抽样)抽样访谈的大部 表性抽样,抽样访谈的一些
分（>80%）员工有关于 （10-50%）员工有关于
风险的充分认知。
风险的充分认知)
由第三方出具的安全及职 业健康的监测报告; 权威 部门的审核验收记录; 所 有发现的现状 (%完成率, 剩余项目的整改计划)
方法必须纳入EHS的考虑
范畴。
工厂有一个全面的书面程 序来管理需要EHS审核的 所有变更项目，且有专门 的负责人和关卡流程
工厂有一个对资本支出， 需要经过EHS审核的书面 程序，但是没有时效性和 全面性。
工厂说有一个需要EHS审 核的非正式的现场变更管 理。
没有变更管理程序。
由第三方出具的环境监测 报告; 权威部门的审核验 收记录; 所有发现的现状 (%完成率, 剩余项目的整 改计划)
工厂有完善的组织结构系统向员 工传达安全和健康风险，包括面 对面的培训，标语牌， JSAs,MSDS,以及网络培训等。 上述证据在工厂中随处可见（如 公告牌，指定的安全标牌等）。 抽样访谈的员工要明确其可以描 述并证明已经采取了培训过程中 的安全措施。
工厂有完善的组织结构系 统向员工传达安全和健康 风险，包括面对面的培 训，标语牌， JSAs,MSDS,以及网络培 训等。上述证据在工厂中 随处可见（如公告牌，指 定的安全标牌等）。 (基 于一个代表性抽样) 抽样 访谈的大部分员工有关于 风险的充分认知。
健康安全管 理
1.2
健康安全管 理
1.31
工厂是否可以证明落实 工厂应该提供有关受影响雇员进行具体环境
了培训计划？ C.7
法规内容培训的记录和完成培训的数据记录 。
工厂是否在设备和产品 当工厂或产品加工/设备，新设备，化学品或 以及EHS危害变更后， 者加工引进到工厂发生变更，雇员应该在材 给雇员更新培训程序？ 料和加工的危害和风险上进行再培训。
除；(3)应该采取什么样的预防和保护措施来
恰当的控制风险。评估至少应当包括：机器
危害，化学品危害，人机工程危害，设施风
C.2
险。评估系统应该使用正式危害评价法，例
如安全风险评估，岗位安全分析，岗位风险
分析，或者失效模式和影响性分析，以识别
风险和应用法规要求。这个系统应该使用一
个正式的风险评估方法如安全风险评估
(SRA),工作安全分析(JSA),工作风险分析
(JHA)或故障模式及影响分析(FMEA)来识别
危害和符合法律法规的要求。
在全面的工厂评估中识 为保障员工安全，交流是必需的。员工必须
别的风险，是否以系统 知道他们所面临的风险、工厂采取的预防措
方式传达给雇员？
施和任何紧急行动方案。这些信息应该采用
非技术性的语言很清晰的提供，而且要易于
核？ C.4
所有发现的现状（％完成率，剩余项目的整 改计划）
安全风险评估和工作安全 分析备份文件
工厂有自检其程序，确定其高风 工厂有自检其程序，确定 工厂有自检其程序，确定
险的过程 (1)工厂对所有的员工设 其高风险的过程 (1)工厂 其高风险的过程 (1)工厂
施有鉴别防护措施(2)有设备和过 对所有的员工设施有鉴别 对所有的员工设施有鉴别
A.1 员或支持人员？
性，可以兼职也可以和其他活动共同进行，
例如职业健康与安全合规性和管理。
环境管理
1.22
环境管理
1.23
工厂是否有一个程序来 这些变更项目可能会潜在影响厂的EHS合规
识别和管理在工厂里可 。变更管理(MOC)的目标是:每当新的材料、 能经常发生的变更项 过程、程序或设备引入时，鉴别和评估工厂
要求？
负责核对工资和确认工时，有权使员工确保
遵守法规要求。应张贴或通过其他沟通手段
让员工知道基本工资和工时、员工的安全、
以及其他劳动就业的权利或标准。
B.1
健康安全管 理
1.1
B 部分分数:
C. 健康和安全
公司/工厂是否雇有经 工厂在安全健康法规和管理系统下应该有专
过职业健康和安全方面 人负责并且具有专长。取决于工厂规模和复
雇主正式任命；EHS顾问 并参加一系列完整培训的个人为 列完整的培训但是没有得 的培训（不全面）。
责人没有参加过相关的培
和/或合同订单顾问
环境主管。
到外部认证。
训。
变更管理(MOC)书面程序 工厂有一个全面的书面程序来管 描述过程；完整的MOC分 理需要EHS审核的所有变更项 析文件；这一管理并不需 目，且有专门的负责人和关卡流 要单独成为一个EHS的流 程。设施的使用和实施的变更管 程，但是现有的变更管理 理过程有书面的证据。
工厂在最近两年中进行了 一次内部审计
没有任何类型的审计活动
小结 / 其它意见
Page 1
审核员
KPI
SRG-Tool
类别
FinalRevision
编号
1类2型.214问.1题1
改编自2016供应商审核清单的指南
健康安全管 理
1.25
A. 环境
工厂在最近两三年中是 应该有职业健康或工业卫生评估报告。应该
C.1 培训的人员？
杂性，可以兼职也可以和其他活动共同进行 。
分数 (0-10, 10分满分)
0 0
审核员应审核的内容(打 分标准)
10分
评分标准:
8分
5分
2分
0分
EHS培训或资格证书；由 任命一个得到外部权威机构认证 任命的负责人参加了一系 任命的负责人参加过相关 有任命专门的负责人但负 没有专门的负责人员
合同或订单顾问（外部） 展(3)之前的劳工问题已经通过体 到了有效的发展 (3) 之前 到了有效的发展 (3) 之前 专家，对工资和工时方面 规性规划 系整改和预防措施得到解决(4)实 的劳工问题已经通过体系 的劳工问题已经通过体系 的知识有基本了解和能力
施人力资源管理系统(成熟的人力 整改和预防措施得到解决 整改和预防措施得到解决
工厂在最近两年中进行了 一次内部审计
没有任何类型的审计活动
由雇主正式任命的人事专 (1)有合法的劳工雇佣政策(2)工作 (1)有合法的劳工雇佣政策 (1)有合法的劳工雇佣政策 (1)有合法的劳工雇佣政策 工厂没有一个专门的人力
员或经理；人力资源顾问/ 场所的人事组织得到了有效的发 (2)工作场所的人事组织得 (2)工作场所的人事组织得 (2)现场有专门的人力资源 资源专家或工资和工时合
否进行过环境审核？ 第三方（如咨询公司，公司母公司的代表等
等）。与审核报告一样，还应有所有发现的
A.3
现状（％完成率，剩余项目的整改计划）
劳动管理
1.30
A部分分数:
B. 劳工和雇佣
工厂是否有一套方法以 工厂至少应该保留一个接受过专业培训的人
确保符合当地劳动法的 力资源专家，了解相应的劳工和雇用法规，
供应商审K核PI- S环R境G安-全To健o康l管F理ina/ 安lR保e审vi核sio/ 打n分1表2.214.11
审核员：
审核日期：
审核员
类别
编号
类型 问题
改编自2016供应商审核清单的指南
环境管理
1.16
A. 环境
公司/工厂是否有一个 工厂在环境法规和管理系统下应该有专人负
受过环境专业培训的雇 责并且具有专长。取决于工厂规模和复杂
工厂在最近两年中由第三方（经 过认证的或政府部门）进行了综 合安全及职业健康的影响评价， 且有适当的跟踪整改和关闭程序
工厂在最近三年中由第三 方（经过认证的或政府部 门）进行了综合安全及职 业健康的影响评价，且有 适当的跟踪整改和关闭程 序
工厂在最近三年中由第三 方进行了综合安全及职业 健康的影响评价，但是不 能提供一份相关报告和关 闭证明文件
保。
公司是否保留书面的供 书面程序应包括以下所有内容：出入控制，
应链安保程序？
人身安全，培训和威胁意识，违反报告，集
工厂在最近两年中由第三方（经 过认证的或政府部门）进行了综 合环境影响评价，且有适当的跟 踪整改和关闭程序
工厂在最近三年中由第三 方（经过认证的或政府部 门）进行了综合环境影响 评价，且有适当的跟踪整 改和关闭程序
工厂在最近三年中由第三 方进行了综合环境影响评 价，但是不能提供一份相 关报告和关闭证明文件
作进度报告
度)劳动合规自我评估
EHS培训或资格证书；由 任命的负责人得到外部权威机构 任命的负责人参加一系列 任命的负责人参加过相关 有任命专门的负责人但负 没有专门的负责人员
雇主正式任命；EHS顾问 认证并参加一系列完整培训
完整培训但没有得到外部 的培训（不全面）。
责人没有参加过相关的培
或合同订单顾问
理解。工厂应该有把操作危害信息沟通给受
C.3
影响雇员的系统。该沟通系统可以是网络， 也可以是张贴（如岗位安全分析，化学安全
数据表，工业卫生结果），也可以是在会议
和一对一讨论中进行交流。
工厂在近两三年中是否 审计应当由第三方（如咨询公司，公司母公
进行过健康和安全审 司的代表等等）。与审核报告一样，还应有
目？
危险源(及对EHS合规性的影响)。变更的一些
例子（以及关联影响）包括：生产中使用的
A.2
新化学材料（可以在使用该新材料后，根据
相应法规进行监测并且/或者控制废水排放或
气体排放）；新增建设项目（可以要求工厂
获得许可，比如排水许可，建筑许可，空气
污染控制设备实施许可，废水排放许可等）
。 工厂在最近两三年中是 环境审计符合立法确认的要求。审计应当由