内部审核不符合项报告及纠正措施表Microsoft-Word-文档

不符合纠正措施表

不符合纠正措施表
不符合工作来源
□内审□外审监督报告
□管理评审□其它：
2016年07月29日
理化检测组2016－02质量监督记录/报告
发出者
□质量负责人技术负责人
要求完成时间：2016年08月13日以前
责任/配合部门
理化检测组
不符合项事实描述：
硫氰酸标准溶液标签的配制时间为2015年11月24日，有效期3个月。
所以，该项不符合属于实施性不符合。虽然该不符合的主要责任在当事人，但更深层的原因是本中心管理体系建立不久，领导层宣贯不到位，没有使有关人员真正“理解、获取和执行”。
填报人：
2016年12月1日
确认人：
2016年12月2日
纠正措施：
(1)为使理化检测组全体人员严格执行管理体系文件的要求，防止类似问题再度发生，技术负责人要求理化检测组组长组织全组人员再次学习Q/DLXE JJ 2029《标准物质和化学试剂管理程序》，提高质量意识。
(2)2016年08月5日理化检测组组长组织了全组人员学习Q/DLXE JJ
2029《标准物质和化学试剂管理程序》和CNAS-CL10：2006《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》。提供了培训签到表、会议记录及培训效果评价等见证材料，整改到位。
(3)在预防措施(举一反三)实施中，理化检测组共检查了XX份本中心配置的标准溶液记录和张贴的标签，均符合程序文件要求，没有发现不符合的情况。提供了检查记录作为见证材料。
(2)与此同时，要求理化检测组组织学习CNAS-CL10：2006《检测和校准实验室能力认可准则在化学检测领域的应用说明》。
希望做好相关记录。
要求完成时间：2016年08月7日以前
责任人：

公司内部审核-不合格报告

不符合项报告单
NO：1
责任部门
人力资源部
报告编号
01
日期
2023.7.24
不符合的事实：
没有对新员工刘XX进行能力评价工作。
审核员：部门负责人：
不符合标准、程序、要求之条款：
1.不符合GB/T19001-2016 标准7.2条款的要求。
不符合性质：一般不符合 ■ 严重不符合 □
纠正及纠正的员工对标准的理解不透，工作责任心不强，没有及时开展新员工的能力评价。
责任部门（签字）： 2023 年7月25日
纠正或纠正措施：
1、对人力资源部所有员工进行GB/T19001-2016标准的培训，重点是7.5条款。
2、组织学习《文件控制程序》，并对外来文件发放回收情况进行登记。
3、举一反三，避免此类事情发生。
责任部门（签字）：2023年7月25日
其他要求：
无
纠正和纠正措施验证：
经验证纠正和纠正措施有效。
验证人员签字：日期： 2023年7月26日
纠正与纠正措施要求：
1. 纠正与纠正措施要求立即纠正 ■ 提出纠正措施 □
2. 纠正与提出纠正措施的时限要求一周内 ■ 三个月内 □
3. 验证要求现场验证 □ 对受审核方书面报告验证 ■ 监督审核验证 □
管理者代表: 2023年7月25日内审员：
验证结果：
经验证纠正和纠正措施有效。
管理者代表：日期：2023年7月26日

不符合项改善对策表

不符合项改善对策表
不符合项
发现原因
改善措施
负责人
完成时限
产品质量问题
原材料质量不稳定
加强供应商管理，提高原材料检验标准
质量管理部
20XX年第2季度
生产效率低下
设备老化、维护不当
定期维护设备，逐步更新老旧设备
生产部
20XX年第3季度
客户服务投诉
客户反馈处理流程不明确
优化客户服务流程，提高响应速度
客户服务部
市场营销不足
市场趋势分析和推广策略不足
增强市场分析，创新营销策略
市场部
20XX年第2季度
备注:
这个表格提供了对于特定不符合项的详细分析，包括问题的发现原因、拟定的改善措施、负责部门和预定的完成时限，有助于企业系统地追踪和管理各项改进任务，确保问题得到有效解决。
20XX年第1季度
安全标准不达标
安全规程更新不及时
定期更新安全规程，加强安全培训
安全管理部
20XX年第4季度
员工培训不足
缺乏定期专业培训
实施定期的员工技能培训计划
人力资源部
20XX年第2季度
环境管理不达标
未严格遵守环保标准
强化环境政策执行，提升环保意识
环境管理部
20XX年第3季度
技术更新滞后
缺乏最新技术应用
引入先进技术，加强技术培训
技术部
20XX年第4季度
供应链中断
供应商稳定性不足
优化供应链，筛选可靠供应商
采购部
20XX年第2季度
数据管理不当
数据存储和处理流程不规范
标准化数据满意度低
员工福利不足，工作压力大
改善员工福利，营造良好工作环境
人力资源部
20XX年第1季度

内部审核不合格报告及纠正与预防措施表范例

纠正与预防措施验证:
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________

内审不符合项报告表单

附表4
内审不符合项报告
NO：
受审核部门：
部门负责人：
问题发生地点：
审核日期：
不符合:□ISO9001:2000标准条款号:
□体系文件
不合格类型: □严重不合格项
□一般不合格项
□建议项
不合格事实描述：
纠正要求:限日内改正.审核员签名：受审核方代表签名：
原因分析：
纠正措施:(需包括预计完成日期)
预计完成日期/责任人
责任部门领导：审核组长认可：管理者代表审批：
日期: 日期: 日期:
纠正措施完成情况：
责任部门领导：年月日
纠正措施的验证：
审核员：年月日内源自组长/日期管理者代表/日期
Form No:QF-QSP-019-04A

内审不符合项表

审核员
审核依据
■ISO9001:2008标准■公司质量管理体系文件□合同□相关法律法规
不合格类型
严重□
一般■
不符合事实记录：
生产部检查发现：
违反了ISO9001:2008标准7.1条款规定。
审核员/日期：被审核人/日期：
不合格原因分析：
被审核人/日期：
采取如下纠正措施和预防措施：
预计完成时间：编写人/日期：批准人/日期：
审核员/日期：
备注：
不符合项报告
被审核部门
工程部
审核时间
审核组长
审核员
审核依据
■ISO9001:2008标准■公司质量管理体系文件□合同■相关法律法规
不合格类型
严重□
一般■
不符合事实记录：
不符合ISO9001:2008标准，违反了7.3.1条款，不符合设计和开发程序的4.2.2条款
审核员/日期：被审核人/日期：
不合格类型
严重□
一般■
不符合事实记录：
检查发现：
严重违反7.2.3顾客沟通条款的规定。
审核员/日期：被审核人/日期：
不合格原因分析：
被审核人/日期：
采取如下纠正措施和预防措施：
预计完成时间：编写人/日期：批准人/日期：
纠正措施的跟踪及验证：
满足要求□不符合规定要求□
审核员/日期：
备注：
审核员/日期：被审核人/日期：
不合格原因分析：
被审核人/日期：
采取如下纠正措施和预防措施：
预计完成时间：编写人/日期：批准人/日期：
纠正措施的跟踪及验证：
满足要求□不符合规定要求□
审核员/日期：
备注：
不符合项报告

内部质量审核不合格报告表.doc

内部质量审核不合格报告表美文欣赏1、走过春的田野，趟过夏的激流，来到秋天就是安静祥和的世界。

秋天，虽没有玫瑰的芳香，却有秋菊的淡雅，没有繁花似锦，却有硕果累累。

秋天，没有夏日的激情，却有浪漫的温情，没有春的奔放，却有收获的喜悦。

清风落叶舞秋韵，枝头硕果醉秋容。

秋天是甘美的酒，秋天是壮丽的诗，秋天是动人的歌。

2、人的一生就是一个储蓄的过程，在奋斗的时候储存了希望；在耕耘的时候储存了一粒种子；在旅行的时候储存了风景；在微笑的时候储存了快乐。

聪明的人善于储蓄，在漫长而短暂的人生旅途中，学会储蓄每一个闪光的瞬间，然后用它们酿成一杯美好的回忆，在四季的变幻与交替之间，散发浓香，珍藏一生！3、春天来了，我要把心灵放回萦绕柔肠的远方。

让心灵长出北归大雁的翅膀，乘着吹动彩云的熏风，捧着湿润江南的霡霂，唱着荡漾晨舟的渔歌，沾着充盈夜窗的芬芳，回到久别的家乡。

我翻开解冻的泥土，挖出埋藏在这里的梦，让她沐浴灿烂的阳光，期待她慢慢长出枝蔓，结下向往已久的真爱的果实。

4、好好享受生活吧，每个人都是幸福的。

人生山一程，水一程，轻握一份懂得，将牵挂折叠，将幸福尽收，带着明媚，温暖前行，只要心是温润的，再遥远的路也会走的安然，回眸处，愿阳光时时明媚，愿生活处处晴好。

5、漂然月色，时光随风远逝，悄然又到雨季，花，依旧美；心，依旧静。

月的柔情，夜懂；心的清澈，雨懂；你的深情，我懂。

人生没有绝美，曾经习惯漂浮的你我，曾几何时，向往一种平实的安定，风雨共度，淡然在心，凡尘远路，彼此守护着心的旅程。

沧桑不是自然，而是经历；幸福不是状态，而是感受。

6、疏疏篱落，酒意消，惆怅多。

阑珊灯火，映照旧阁。

红粉朱唇，腔板欲与谁歌？画脸粉色，凝眸着世间因果；未央歌舞，轮回着缘起缘落。

舞袖舒广青衣薄，何似院落寂寞。

风起，谁人轻叩我柴扉小门，执我之手，听我戏说？7、经年，未染流殇漠漠清殇。

流年为祭。

琴瑟曲中倦红妆，霓裳舞中残娇靥。

冗长红尘中，一曲浅吟轻诵描绘半世薄凉寂寞，清殇如水。

内审不符合项及纠正措施报告单

纠正与纠正措施要求：1、立即纠正；2、一周内采取纠正措施。
原因分析：
由于工作忙，疏忽造成。主要是对设备管理重视不够，监测装置对产品质量至关重要，设备管理意识不强。
分析人：日期：
纠正措施计划：
1、学习GB/T19001-2008标准6.3条款，加深理解和认识；
2、立即责成相关人员对该设备进行维修。
责任部门责任人：
提出日期：完成日期：
管理者代表意见：
同意措施计划，保证按期完成。
管理者代表：批准日期：
验证结果：
年月日经过现场核实，已对以上两项措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求
内审员：日期：年月日
不符合项及纠正措施报告单
编号：JL-08-05序号：01
受审核方及责任部门
报告编号
日期
不符合事实：
查阅编号：JL-06-07《设施检修计划》，抽查设备编号BPZK/SB-002车床检修记录，该部门提供不出检修的相关证实。
受审核人：日期：
不符合标准要求条款：
不符合GB/T19001-2008标条款要求

内审不合格项纠正措施（技术部）

目录内容提要写作提纲正文一、资产减值准备的理论概述 (4)（一）固定资产减值准备的概念 (4)（二）固定资产减值准备的方法 (5)（三）计提资产减值准备的意义 (5)二、固定资产减值准备应用中存在的问题分析 (5)（一）固定资产减值准备的计提模式不固定 (5)（二）公允价值的获取 (6)（三）固定资产未来现金流量现值的计量 (7)（四）利用固定资产减值准备进行利润操纵 (8)三、解决固定资产减值准备应用中存在的问题的对策 (10)（一）确定积累时间统一计提模式 (10)（二）统一的度量标准 (11)（三）提高固定资产可收回金额确定方式的操作性 (11)（四）加强对固定资产减值准备计提的认识 (12)（五）完善会计监督体系 (12)参考文献 (15)内容提要在六大会计要素中，资产是最重要的会计要素之一，与资产相关的会计信息是财务报表使用者关注的重要信息。

然而长期以来，我国的企业普遍存在资产不实、利润虚增的情况，从而使资产减值问题一度成为我国会计规范的热点问题。

人们也期望通过会计上的法律法规减少信息的不对称，让企业向广大投资者提供真实有效的信息。

在企业生产经营过程中，资产减值是一个不可避免的现象，本文通过对新旧会计准则的对比，针对会计实务中对资产减值准备会计处理，分析资产减值准备在会计实务操作中的存在的问题，并对新会计准则下的会计处理方法进行分析与评价，进而提出解决问题的方法，阐述了资产减值准备提取在实务操作中面临的境况。

从资产减值准备入手，对固定资产减值准备进行分析，提出了计提标准不恰当，计提时间未作统一规定等问题，并针对存在的问题提出了分析方法等对策。

写作提纲一、资产减值准备的理论概述（一）固定资产减值准备的概念（二）固定资产减值准备的方法（三）计提资产减值准备的意义二、固定资产减值准备应用中存在的问题分析（一）固定资产减值准备的计提模式不固定（二）公允价值的获取（三）固定资产未来现金流量现值的计量（四）利用固定资产减值准备进行利润操纵三、解决固定资产减值准备应用中存在的问题的对策（一）确定积累时间统一计提模式（二）统一的度量标准（三）提高固定资产可收回金额确定方式的操作性（四）加强对固定资产减值准备计提的认识（五）完善会计监督体系固定资产减值准备问题的探讨随着我国经济的发展，市场经济日益完善，大众对企业会计信息披露要求也逐步提高。

不符合项纠正措施及验证表

此不符合项□可以□不可以关闭；
验证人：日期：年月日
不符合项纠正措施及验证表
NO：
受审核部门
科室负责人
不符合事实描述：
内审员：日期：部门负责人确认：日期：
评审意见：根据此不符合项对检测过程及结果的影响程度分析，此不符合项属于
□严重□一般不符合项；□是□否需要暂停检测工作；
评价人：日期：
原因分析：
被审核部门负责人：日期：
纠正措施计划：
被审核部门成情况：
不符合工作责任人：日期：内审员：日期：
纠正措施验证情况：验证方式：□提供见证的材料（见后附证据）□现场跟踪检查见证
有关说明：高压灭菌锅效果作业指导书一份；内部培训记录一份；
验证结论：纠正措施实施后
□是□否消除了问题发生的原因；
□是□否严重影响实际运作对《准则》的符合性；
□是□否需要进行附加审核。

内部审核不符合项报告(示例)

跟踪验证改善执行效果：（审核员填写）
(1)教育记录：■有□无教肓结果如何：跟踪时间：2016.06.30
跟踪检查2016.6.28日加工车间已对周华进行了培训和实作考核，考核成绩为83分。
(2) 资料/文件变更：□有■无具体描述：跟踪时间：
(3) 依标准执行：■有□无具体描述：跟踪时间：2016.06.30
(4)改善证据描述：跟踪时间：
询问该员工并检查了保养记录均符合要求，同时抽查了FG2-22作业员和FG2-13作业员对机台操作保养均熟悉作业并有保养记录。
审核员:张强审核组长:件□检验标准书□程序文件□作业指导书□其它
具体措施阐述：
今后有新员工或调岗员工时，按《人力资源管理程序》要求先培训再上岗，同时要求所有员工对所操作机台必须按规定的时间进行保养，组长每天对机台进行检查和核对。
措施预计完成时间：2016.06.28受审核方责任人：朱民日期：2016.06.20
作业员周华在早上上班操作编号：D-LC-15机床,依作业要求,开机台前需检查切削油,液压油是否正常,但实际工作时没有落实,并且该作业员不知如何去检查切削油,液压油是否正常。
不符合涉及的标准条款：7.1.3基础设施
不符合项性质：■一般不符合 □严重不符合
受审核部门确认:
朱民
审核员:
张强
原因分析:（受审核方填写）
表14-3内部审核不符合项报告（示例）SQ-PG-37A
受审核部门
加工车间
审核日期
2016.06．16
报告编号
201606-05
审核内容
生产设备管理过程（对应标准条款7.1.3）
审核员
张强
此不符合事项需于6月30日前提出纠正措施并完成整改

不符合报告及纠正措施表

不符合报告项数共 1 项第 1 项客户名称受审核部门/过程审核依据：■ISO9001：2008；□ISO14001：2004；□GB/T28001-2001; □OHSAS18001：2007；□GB/T50430-2007 ■客户管理体系文件■适用的法律法规不符合描述：未提供2012年9月对宏运新世界项目的日常监督检查的证据。

不符合:■ISO9001：2008 8.2.4 条款；□ISO14001：2004 条款；□GB/T28001-20 1 条款;□OHSAS18001：2007 条款；□GB/T50430-2007 条款■管理体系文件手册7.6 条款不符合性质：■一般不符合□严重不符合纠正及纠正措施要求及验证要求：■纠正□制定纠正措施计划■制定纠正措施并予以实施验证方式:■书面验证□现场验证整改时间要求：自本次审核结束之日起 6日内提供纠正/纠正措施计划及予以实施的证实材料。

说明：1、不符合项的整改时间最长不能超过1个月；对于严重不符合项，应在15天内采取有效的纠正，于1个月内采取有效的纠正措施。

2、在规定时间内不能提交纠正措施或纠正措施验证无效，将可能导致原认证审核结论的改变。

审核员年月日审核组长年月日客户管理者代表签字：年月日审核员对纠正措施完成效果的验证（证据见后页，包括验证的主要内容和结果）：□纠正有效□纠正无效□纠正措施计划有效，下次审核现场验证。

□纠正措施计划无效□纠正措施实施有效，下次审核现场验证。

□纠正措施实施无效验证人签字：年月日不符合报告纠正、纠正措施或纠正措施计划附页项数共 1 项第 1 项原因分析：责任部门负责人签字：年月日纠正、纠正措施或纠正措施计划：1、纠正：2、纠正措施计划：3、纠正措施的实施：预定完成日期：责任部门负责人签字：年月日纠正及纠正措施或纠正措施计划的评审与批准：管理者代表签字：年月日纠正或纠正措施实施效果的证实材料（见附件）：1、2、3、4、…报送人：日期：。

不合格和纠正措施内审检查表模板

32
过程应包括防错装置失效或模拟失效的试验，且应保持记录
33
若使用挑战件，则应在可行时对挑战件进行标识、控制、验证和校准
34
防错装置失效应有一个反应计划
35
保修管理体系要求
当组织被要求为其产品提供保修时，组织应实施一个保修管理过程
36
过程中包含一个保修件分析法
37
包括 NTF (未发现故障）。
38
不合格和纠正措施内审检查表模板（10.2）
编号
检查内容
1
不合格包含的范围
来自投诉的不合格
2
新产品开发
3
使用现场失效
4
当前制造问题
5
审核发现，例如体系不合格
6
出现不合格时的做法
对不合格做出应对，并在适用时，包括
采取措施以控制和纠正不合格
7
处置后果
8
评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生，包括的活动：
43
组织应向顾客并且在组织内部传达试验/分析的结果。说明:确保组织内的沟通
顾客指定时，组织应实施所要求的保修管理过程
39
保修管理过程应处理和整合所有适当的顾客特殊要求，以及适用时，确定未发现故障决定的保修件分析程序应被顾客同意
40
顾客投诉和使用现场失效试验分析
应对顾客投诉和使用现场失效，包括退货零件，进行次发生
42
在顾客要求的情况下，这应包括最终顾客产品系统内，组织产品嵌入式软件相互作用的分析
20
控制不符合输出所必要的遏制、临时措施及相关活动
21
根本原因分析
22
采用的方法
23
分析及结果
24

不符合项及纠正预防措施表

是否需要改体系文件：□否 □是文件编号[ ]
原因分析及措施制定人/日期：
评价：措施适宜性 □否 □是评价人/日期：
实
施
记
录
实施情况记录：
实施责任人：日期：
评பைடு நூலகம்
审
验
证
评审/验证描述：
结论：
1.方案尚未实施
2.方案正在实施尚未完成
3.方案已完成但无效
4.方案已完成且有效
验证人：日期：
说明：
a)严重不符合：
不符合项及纠正预防措施表
填表日期：
情
况
描
述
检查时间：
检查方式：
□管理评审□内部审核□外部审核
□满意度测评□其它
不符合/潜在不符合描述：
不符合文件条款：已发生次数：程度：□严重 □一般
拟制人/日期：审批人/日期：
原
因
及
措
施
原因分析：
类型： □体系性 □实施性 □有效性
纠正/预防措施：
完成时限：责任人：
严重不符合：系统性原因或连续影响服务质量，使顾客（外部及内部）感觉明显造成严重后果的为服务严重不符合。如：
因管理原因招致系统内部其他公司或上级主管部门投诉；
任何对公司声誉造成恶劣影响的行为；
安全生产隐患。
b)一般不符合：孤立的、偶尔发生的、非系统性不符合，产生的后果不严重。

5.内审不合格项改正表

不符合项及改正要求表
编号：201201101 受审核部门受审人员不合格情况叙述：污水综合排放标准未进行登记管理办公室审核依据（文件）不符合项对应条款文件控制程序 4.4.5
属于：受审核方代表确认：原因分析：因对文件理解不透，工作没做到位。审核员/日期：
□严重
■轻微
□观察
纠正措施： 1、对DCC人员进行培训，加强对法律法规文件管理的认识。 2、重新对法律法规文件进行登记。
责任人管代批准效果验证：
完成日期责任部门主管审核
1、于5月13日，有陈谷良对DCC人员易娟，做了文件管理程序的培训。 2、已重新登记了外来文件，共3项内容。签名/日期：
不符合项及改正要求表
编号：201201102 受审核部门受审人员不合格情况叙述：固废分类上面不能提供体系文件要求的证据审核依据（文件）不符合项对应条款运行控制 4.4.6
属于：受审核方代表确认：原因分析：审核员/日期：
□严重
■轻微
□观察
纠正措施：
责任人管代批准效果验证： 1、 2、
完成日期责任部门经理审核
签名/日期：
பைடு நூலகம்