商业伙伴风险自我评估问卷

客户风险测试问卷(个人)

12、如果您投资损失了您的心理状态是？
A、学习经验 B、照常过日子 C、影响情绪小 D、影响情绪大 E、难以成眠
附注：客户风险承受能力计分表分数 50 分以内(含 50 分) 50 分-65 分 (含 65 分) 65 分-80 分 (含 80 分) 稳健型保守型风险承受能力分类安全型定义及建议代表您投资谨慎，保护本金不受损失和保证资产流动性是投资的首要目标。代表您希望在保证本金安全的基础上能有一定的增值收入，追求较低风险，对投资回报的要求不是很高。代表您对投资有一定的了解，能够根据个人的投资需求，将资产在高风险和低风险的资产之间分配，愿意将一部分资产投资于高风险高收益的产品，以换取长期较高回报，并将一部分资产投资于低风险低收益的资产，以取得投资组合的均衡发展。 80 分-95 分 (含 95 分) 95 分以上激进型积极型代表您渴望有较高的投资收益，但又不愿承受较大的投资风险，可以承受一定的投资波动，但是希望投资风险小于市场的整体风险。代表您愿意接受高风险以获得高回报。
A、6 个月以内 B、6 个月—1 年 C、1—3 年 D、3—5 年 E、5 年以上 2 4 6 8 10
7、您的投资经验？
A、无 B、1 年以内 C、2—5 年 D、6—10 年 2 4 6 10
8、您在期货或其他金融衍生品上投资经验有多长？
A、无 B、1 年以内 C、—3 年 D、3—5 年 E、5 年以上 2 4 6 8 10
分数
2、您的家庭负担是？
A、单薪无子女 B、双薪无子女 C、双薪有子女 D、单薪有子女 E、抚/赡养第三代 8 10 6 4 2
3、您目前的置业情况是？
A、无自住房 B、房贷>资产的 50% C、房贷<资产的 50% D、自住无房贷 E、自住无房贷且有投资房产 2 4 6 8 10

风险测评问卷

风险测评问卷：
为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。评估结果仅供参考，不构成投资建议。为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。我们承诺对您的所有个人资料保密。
B、低风险占30%，中等风险占40%，高风险占30%（3）；
C、低风险占60%，中等风险占30%，高风险占10%（1）
18、假如有一个项目有可能让您一夜暴富，但具有很大不确定性，而且拿到该项目的成本较高，您会？
A、不惜一切代价拿下来（5）；
B、衡量各方面因素，该拿就拿，不该拿就放弃（3）；
C、由于不确定性太大，直接放弃（1）
D、50-80万元（4）；E、100万元
11、以下哪项描述最符合您的投资态度？
A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（1）；
B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（2）；
C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限的本金损失（4）；
D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大的本金损失（5）
高
高收益
高及以下
个人及财务基本状况评估：
1、请问您的年龄处于哪个阶段？
A、18-30岁（3）；B、31-40岁（4）；C、41-50岁（5）；D、51-60岁（2）；E、60岁以上（1）
2、您家庭的就业情况是？
A、您和配偶（如有）均没有稳定收入的工作/已退休（1）；
B、您和配偶（如有）其中一人有稳定工作（3）；
C、您和配偶（如有）均有稳定收入的工作（5）；
19、某一天您停车的时候，发现了车位隔壁的停车计时表好像准备倒下，您会？

商业伙伴交易安全评估表(中文)

商业伙伴交易安全评估表(中文)商业伙伴交易安全评估表I. 评估信息1. 商业伙伴信息- 商业伙伴名称：- 地址：- 联系人：- 联系- 电子邮件：2. 交易信息- 交易类型：- 交易金额：- 交易时间：II. 风险评估1. 经济风险请对以下因素进行评估，并在适当的选项前打勾：- [ ] 商业伙伴的财务状况良好- [ ] 商业伙伴拥有稳定的现金流- [ ] 商业伙伴有良好的信用记录- [ ] 商业伙伴过去有逾期付款的记录- [ ] 商业伙伴存在财务风险，并有可能无法按时进行付款2. 合规风险请对以下因素进行评估，并在适当的选项前打勾：- [ ] 商业伙伴符合适用的法律法规要求- [ ] 商业伙伴有可靠的合规程序和措施- [ ] 商业伙伴过去存在违反合规要求的情况- [ ] 商业伙伴存在合规风险，并有可能违反相关法律法规3. 安全风险请对以下因素进行评估，并在适当的选项前打勾：- [ ] 商业伙伴有完善的信息安全保护体系- [ ] 商业伙伴有专业的网络安全团队和技术支持- [ ] 商业伙伴曾经发生过信息泄露或网络攻击事件- [ ] 商业伙伴存在安全风险，并有可能导致数据泄露或网络安全事件发生III. 建议和结论1. 风险评估基于上述风险评估，我们对商业伙伴交易的风险进行如下评估：- 经济风险水平：低 / 中等 / 高- 合规风险水平：低 / 中等 / 高- 安全风险水平：低 / 中等 / 高2. 建议基于风险评估结果，我们建议采取以下措施以降低交易风险：- 确保与商业伙伴签订具有法律约束力的合同- 定期对商业伙伴进行财务状况和合规性审查- 建立信息共享平台，提高风险监测和应对能力- 加强内部网络安全防护，确保商业伙伴信息的安全性3. 结论综合以上评估和建议，我们认为商业伙伴交易的风险可控且可以进行。

建议在交易进行前采取相应的预防措施，以确保交易的安全和顺利进行。

注意：本文档仅为风险评估参考，具体决策应以实际情况为准，并在与法律顾问等专业人士进行咨询后进行。

XX证券客户风险评级测评问卷(2023年)

XX证券客户风险评级测评问卷（2023年）本问卷旨在协助您了解自身可承受的风险程度，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。

本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，并以此为基础开展适当性工作。

当您的自身信息发生重大变化、可能影响您的风险承受能力时，您应当及时告知本公司并重新进行评测，及时了解自身的风险承受能力。

如您已开通高于您风险承受能力的业务，请您及时至XX官网个人中心中查看对应业务风险揭示相关内容，确保已知悉相关业务风险，谨慎做出投资判断。

若您经评估该业务高于您的风险承受能力，请及时至我司关闭相应权限。

本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。

若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。

XX证券公司X年X月X日本问卷均为单选题，问卷如下：一、您的家庭年收入情况：1、W3万元2、3—10万元3、10—50万元4、50—100万元5、2100万元二、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：1、70%以上2、50%-70%3、30%-50%4、10%-30%5、10%以下三、您是否有尚未清偿的数额较大的债务：1、没有2、有，住房抵押贷款等长期定额债务3、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务4、有，亲朋之间借款四、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：1、不超过50万元人民币2、50万-300万元（不含）人民币3、300万-IOC）O万元（不含）人民币4、IOoO万元人民币以上五、以下描述符合您的实际情况的是：1、略懂金融、财经、投资类知识2、具有金融、财经、投资类学习经历，取得学士及以上学位，或取得金融、财经、投资相关证书3、从事过金融、财经、投资相关工作超过两年4、我没有金融投资专业知识六、您的投资经验可以被概括为：1、有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品2、一般：我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导3、丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富4、非常丰富：我参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易，经验很丰富七、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率:1、太高了2、偏高3、正常4、偏低八、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：1、短期一一。

风险评测调查问卷模板

尊敬的参与者：您好！为了更好地了解和评估各类风险，我们特此开展此次调查。

您的宝贵意见将对风险防范和应对策略的制定提供重要参考。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的职业：（）学生（）企业员工（）公务员（）事业单位员工（）自由职业者（）其他4. 您所在的城市：________________________二、风险认知1. 您认为以下哪些风险对您的影响较大？（可多选）（）自然灾害（）交通事故（）火灾（）环境污染（）疾病（）社会治安（）经济危机（）其他2. 您对以下风险了解程度如何？（请根据实际情况选择）（）非常了解（）比较了解（）一般（）不太了解（）完全不了解3. 您认为以下哪些风险可能对您所在地区或行业造成较大影响？（可多选）（）自然灾害（）环境污染（）疾病（）社会治安（）经济危机（）其他三、风险应对1. 您在面临风险时，通常会采取以下哪些应对措施？（可多选）（）及时报警（）寻求相关部门帮助（）自行处理（）向亲朋好友求助（）其他2. 您认为以下哪些措施可以有效降低风险？（可多选）（）加强风险防范意识（）提高应对能力（）完善应急预案（）加强基础设施建设（）加强法律法规监管（）其他3. 您认为以下哪些因素会影响您对风险的应对效果？（可多选）（）个人能力（）家庭经济状况（）社会支持（）政策法规（）其他四、其他建议1. 您对风险防范和应对有何建议？________________________2. 您认为哪些机构或部门在风险防范和应对中扮演着重要角色？________________________感谢您参与本次调查！祝您生活愉快，工作顺利！【调查问卷结束】。

商业银行理财客户风险评估问卷

ⅩⅩ市商业银行理财客户风险评估问卷以下10个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。

请您认真作答，感谢您的配合!(每个问题请选择唯一选项，不可多选)客户姓名：_________________ 联系方式：_________________证件类别：_________________ 证件号码：_________________一、财务状况1.您的年龄是?□ A. 18-30(-2) □ B. 31-50(0)□ C.51-60(-4) □ D.高于60岁(-10)2.您的家庭年收入为(折合人民币)?□ A.5万元以下(0) □ B.5-20万元(2)□ C.20-50万元(6) □ D.50-100万元(8)□ E.100万元以上(10)3. 在您每年的家庭收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?□ A.小于10% (2) □ B.10%至25%(4)□ C.25%至50% (8) □ D.大于50%(10)二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户)4.以下哪项最能说明您的投资经验?□ A.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品(0)□ B.大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品(2)□ C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等(6)□ D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债(10)5.您有多少年投资股票、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验?□ A.没有经验(0) □ B.少于2年(2)□ C.2至5年(6) □ D.5至8年(8)□ E.8年以上(10)三、投资风格6.以下哪项描述最符合您的投资态度?□ A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报(0)□ B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动(4) □ C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失(8) □ D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失(10)7.以下情况，您会选择哪一种?□ A.有100%的机会赢取1000元现金(0)□ B.有50%的机会赢取5万元现金(4)□ C.有25%的机会赢取50万元现金(6)□ D.有10%的机会赢取100万元现金(10)四、投资目的8. 您计划的投资期限是多久?□ A.1年以下(4) □ B.1-3年(6)□ C.3—5年(8) □ D.5年以上(10)9、您的投资目的是 ?□ A.资产保值 (2) □ B.资产稳健增长(6) □ C.资产迅速增长(10)五、风险承受能力10.您的投资出现何种程度的波动时，您会呈现明显的焦虑?□ A.本金无损失，但收益未达预期(-5)□ B.出现轻微本金损失(5)□ C.本金10%以内的损失(10)□ D.本金20-50%的损失(15)□ E.本金50%以上损失(20)评估结果：_________________ (客户风险等级) [客户确认栏]本人保证以上所填全部信息为本人真实的意思表示，并接受贵行评估意见。

风险承受能力评估问卷(适用于个人客户)

（1）姓名、住址、职业、年龄、联系方式；
（2）（3）
收入来源和数额、资产、债务等财务状况；投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（5）风险偏好及可承受的损失；
（6）诚信记录；
（7）其他必要信息。
5. 投资产品需承担各类风险，您既可能按持有份额分享投资所产生的收益，也可能承担投资所带来的损失，在极端最不利情况下,可能导致本金亏损或全部本金损失。同时，您还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险，您在产品购买过
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风险评估结果分析
投资者类型风险承受能力注释
客户签署
投资经验
评估日期评估状态
客户签章：
谨请签署本问卷并交还本行，以示客户确认同意上文所载内容
日期：
年
月
日
经办人审核人
银行专用日期
日期
免责条款
1. 此文件提供的信息是基于投资者从东亚银行（中国）有限公司预设的投资风险评估中所得的结果，该结果仅作参考用途。分析报告的结果因定下某些假设而产生。预测的回报并不必然可以达到，回报可因既定的假设有所改变而受影响。
8．您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？
□ 没有经验
□ 少于 2 年（含）
□ 2 年至 5 年（含）
□ 5 年至 10 年（含）
□ 10 年以上
四、投资品种
9．您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ □债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 □期货、期权等金融衍生品
3. 请确认所提供的信息真实、准确、完整，如您未按照问卷要求提供相关信息，或提供信息不真实、不准确、不完整的，本行有权拒

个人客户风险评估问卷 (1)

个人客户风险评估问卷Customer Risk Profile Questionnaire以下1 5个问题将决定您的投资风险偏好，我们将根据您的投资风险偏好为您更好的配置资产。

(每个问题仅有一个答案)In choosing the appropriate investment portfolio，you should first consider Your risk tolerance，investment time frame and your financial circumstances．The following 15 questions aim to help you understand your risk profile and investment needs．客户姓名：Customer name_______________________________________________________________________________性别：□男□女婚姻状况：Sex □Male □Female Marital status____________________l、您的家庭年收入为?□A．5万元以下□B．5-20万元□C．20-50万元□D．50一1OO万元□E．100万元以上1、How much is the estimated annual income of your family(Chinese Yuan)?口A．50，000 or below 口B．50,000 to 200，000 口C．200，00 1 to 500，000口D．500，001 to 1，000，000 口E．Above 1，000，0002、您的投资目的是?□A．子女教育费,退休计划□B．个人目标(如置业、购车) □C．让财富保值增值2、What is the purpose of your investment?□A．Children’S education／Retirement Plan □B．Personal goal (e．g．Property／Car acquisition) □C．Wealth growth / accumulation3、您期望的投资理财回报是?(附注：高回报附带高风险)□A．跟银行存款利率大体相同□B．比定期存款利率稍高□C．远超过定期存款利率3、What is your expected return for the investment?(Remark：higher expected return carries higher risk)□A．In line with time deposit rate □B．Slightly more than time deposit rate□C．Significantly exceed time deposit rate4、您的年龄是?□A．18一30 □B．3l一40 □C．41-50 □D．51-60 □E．高于61岁4、What is your age?□A．18一30 □B．3l一40 □C．41-50 □D．51-60 □E．Above 6l5、未来五年，您预计自己每月可拿出多少资金用于投资理财?□A．预计未来每月可投资金额会减少(比如：退休)□B．预计未来每月可投资金额跟现在大体相同□C．预计未来每月可投资金额比现在高5、How do you expect your future monthly investable amount over the next five years?口A．Expect the monthly investable amount will decrease(e．g．retirement)口B．Expect the monthly investable amount will stay somewhat the same口C．Expect the monthly investable amount will be greater than now6、如果您要参与投资理财，您打算购买理财产品(含基金，下同)的资金占个人总资产的百分之几?口A．25％以下口B．25％一50％口C．51％～75％口D．75％以上6、If you consider lump sum investment，what percentage of your total assets will you invest?口A．Less than 25％口B．25％to 50％口C．51 % to 75％口D．Greater than 75％7、您希望您的投资目标在多长时间内实现?口A．1年以下口B.1-2年口C．3--5年口D．5年以上7、How do you expect your time horizon for this investment product?口 A. Less than 1 year 口B．1 to 2 years 口C．3 to 5 years 口D．More than 5 years8、以下哪项最能说明您的投资经验?口A．经验有限：除存款、国债，我几乎没有其他投资经验。

GSV02商业合作伙伴安全问卷

填写人职位:联系方式:项目Y/N 备注6.运输安全-封条安全有无详细的、书面的高安全密封程序？程序有无每年至少审查一次，必要时加以更新？维护封条库存的员工有无记录他们使用的符合或超过最现行的ISO17712标准高安全性封条？有无证明符合ISO高安全密封标准的实验室测试报告副本？有无书面的VVTT程序，确保所有高安全密封（螺栓/电缆）已正确地贴在国际交通工具上？5.运输安全-国际交通安全运输工具国际交通运输工具和工具（空的和满的）有无存放在安全地带以防止未经授权的进入？有无对国际交通运输工具和工具进行检查(含防止虫害污染)，以寻找明显的害虫和严重的结构缺陷？在装货/装货/包装之前，所有国际运输工具和空车有无经过反恐代表批准的安全和农业检查？所有安全检查有无在有控制的出入区域进行？如果有，有无通过闭路电视系统进行监测？在国际交通检查的运输/仪器中发现明显的虫害污染，有无进行清洗/真空以消除这种污染？根据风险，管理人员有无在运输人员进行运输工具/国际交通检查后，对运输工具进行随机搜查？托运人有无能够访问他们的承运人的GPS监控系统，以便他们可以跟踪他们的货物的移动？如果发现对一批货物或运输工具的安全有可信的（或发现的)威胁，有无(尽快）提醒供应链中可能受到影响的任何商业伙伴，并酌情通知任何执法机构的书面程序？4.公司安全-网络安全有无全面的书面网络安全政策和/或程序，以保护信息技术系统？公司有无安装足够的软件/硬件保护，以防止恶意软件（病毒、间谍软件、蠕虫、木马等）？有无定期测试其IT基础设施的安全性？发现漏洞，有无尽快实施纠正措施？有无建立识别未经授权访问IT系统/数据或滥用政策和程序？网络安全政策和程序有无每年或更经常地根据风险或情况进行审查和在审查之后，必要时更新？允许员工使用个人设备进行公司工作，所有这些设备有无遵守公司的网络安全政策和程序？网络安全政策和程序有无包括防止使用假冒或未经适当许可的技术产品的措施？数据有无每周备份一次或酌情备份？所有敏感和机密数据有无加密格式存储？3.公司安全-商业合作伙伴安全有无筛选新的商业合作伙伴并监察现有伙伴的书面、基于风险的程序？商业伙伴筛选过程有无考虑到伙伴是CTPAT成员或AEO计划的成员(或经批准的MRA)？基于风险，公司有无在工厂进行现场审核，雇用承包商/服务提供商有无2现场审核或使用安全问卷？有无定期的或根据情况/风险的规定更新其业务伙伴的安全评估？在审查服务提供商是否符合要求时，有无核实分包的公司实际上是运输货物的公司-未经批准，不得进一步分包货物？有无制定有文件记录的社会责任合规方案，确保进口到美国的货物不被全部或部分开采、生产或制造，包括禁止使用强迫、监禁、契约或契约童工？1.公司安全-安全愿景与责任有无由公司高级管理层签署的支持声明并强调保护供应链免遭毒品等犯罪活动的重要性贩运、恐怖主义、人口走私和非法走私？在适当的公司地点有无展示对供应链安全和CTPAT计划的承诺？有无将所有相关部门的代表纳入跨职能团队，它与HR、信息技术和进出口办公室等安全部门交织在一起？供应链安全程序有无适当的书面策划、实施、检查和改进？公司有无指定一名了解CTPAT程序要求并定期向上层提供最新信息，管理与项目有关的问题的POC？2.公司安全-风险评估有无对公司供应链中的风险系数进行管理和记录，有无进行全面风险评估？风险评估的国际部分有无记录或绘制成员货物从原产地到进口商配送中心的整个供应链的移动情况？根据风险因素的要求，公司有无每年或更频繁地审查风险评估？有无制定处理危机管理、业务连续性、安全恢复计划和业务恢复的书面程序？财务状况是否有营业热照及税务登记证,是否在有效期内，经营范围是否符合？（请提供复印件和信用报告)是否建立完善的财务制度？是否有严重的财务危机或财务纠纷或拖欠货款/员工工资？是否有向银行贷款？请提供人民银行资信等级证书复印件。

(完整版)商业伙伴贸易安全评估表(中文)

9
对进入企业的访客检查带有照片的身份证件并进行登记，访客佩戴临时身份标识并且有内部人员陪同；
10
有识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序；
11
人员安全
企业有审查拟聘员工和定期审查现有员工的书面制度和程序；
12
商业伙伴安全
企业有评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程序；
13
货物安全
商业伙伴贸易安全评估表
尊敬的供应商:您好!
以下是我司对商业伙伴贸易安全控制措施的有关事项向贵司发出的评估报告,请贵公司帮助完成后加盖公章回传我司,非常感谢贵公司的积极配合和支持!
供应商名称:
评估日期:
评估人员:
职务:销售经理
NO
供应商自评项目
评估记录

证书
AEO认证企业(经认证的经营者)
2
场所安全
车辆、人员进出的大门配备人员驻守；
6
在货物装卸和储存区域，以及用于存放进出口货物的区域，设有隔离设施，以阻止任何未经许可的人员进入；
7
所有内外窗户，大门和围栏都设有足够数量的锁闭装置；管理层或者保安人员保管所有锁和钥匙；
8
进入安全
具有员工身份识别系统，对员工进行身份识别和进入控制；对员工、访客的身份标识（比如钥匙、钥匙卡等）的发放和回收进行统一管理和登记；
3
建筑物的建造方式能够防止非法闯入；定期对建筑物进行检查和修缮，确保其完好无损；
4
企业生产经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域；
5
装配报警系统和视频监控摄像机，监测以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物存储以及装卸区；

商业伙伴贸易安全评价表(中文)

商业伙伴贸易安全评价表(中文)商业伙伴贸易安全评价表
1. 公司信息
- 公司名称：
- 公司地址：
- 公司联系人：
- 公司联系
2. 公司背景
请提供关于公司的背景信息，包括成立时间、经营范围、发展历史等。

3. 供应链安全
3.1 供应商选择标准
请描述公司选择供应商的标准和程序，以确保供应链的安全和可靠性。

3.2 供应商审核
请说明公司对供应商进行审核的频率和方法。

描述审核的内容和过程，包括供应商的物理安全、信息安全等方面。

4. 数据安全和保护
4.1 数据保护措施
请描述公司对数据保护的措施，包括数据存储、备份、加密等方面。

4.2 数据权限控制
请介绍公司对不同级别员工对数据的访问权限控制措施。

5. 物理安全
5.1 办公场所安全
请描述公司办公场所的安全管理，包括出入口控制、访客登记、监控设备等方面。

5.2 物品保管措施
请介绍公司对重要物品(如设备、文件等)的保管措施，包括锁具、保险柜等方面。

6. 信息安全
6.1 网络安全
请描述公司的网络安全措施，包括防火墙、入侵检测系统等方面。

6.2 电子通信安全
请介绍公司对电子通信的安全措施，包括加密传输、电子签名等方面。

以上为商业伙伴贸易安全评价表的基本内容，请提供完整和详细的回答，以便更好地评估商业合作的安全性和可靠性。

商业伙伴贸易安全评估表-此份可发电子档

建辉塑胶电子实业（深圳）有限公司
商业伙伴贸易安全评估表
商业伙伴名称:
商业伙伴电话：
商业伙伴联系人：
地址:
评估人姓名:
评估人职位:
填写时间:
评估性质: □初次审核； □年度审核评估； □突击检查评估； □整改评估检查； □自我评估
说明： 1.本评估报表分两类评估项目，一是守法情况，二是贸易安全; 2.赋分规则： 1）.达标：企业实际情况符合该项标准。该项标准中有分项标准（用1）.，2）.,3).等表示）的，也应该符合每个分项标准; 2）.部分达标：企业实际情况基本符合该项标准该项标准中有分项标准（用1）.，2）.,3).等表示）的，也基本符合每个分项标准; 3）.不达标：企业实际情况不符合该项标准; 4).相关标准不适用于该经营类别企业的，不再对该项目进行认证; 3.通过标准： 1）.所有赋分项目没有不达标（-2）的情形; 2）.评估标准总分在95分或以上; 4.自我评估，企业在申请成为本公司的合格供应商之前，应当按本标准进行自我评估; 5.整改：不达标或者部分达标，允许企业规范改进，改进期限有本公司确定，最长不超过6个月。根据规范整改情况，由本公司认定是否达标.
4.自我评估，企业在申请成为本公司的合格供应商之前，应当按本标准进行自我评估;
5.整改：不达标或者部分达标，允许企业规范改进，改进期限有本公司确定，最长不超过6个月。根据规范整改情况，由本公司认定是否达
标. 法
达标情况
评估项目评估范围
评估类别
评估要素
达标0
部分达标不达标
-1
-2
不适用－
评语
1).报关企业：连续4个季度单
1).连续2年未发现有向海关提
供虚假情况或者隐瞒重要事实

风险评估调查问卷模板

一、基本信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职业：5. 家庭住址：二、风险评估认知1. 您是否了解风险评估的概念？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解2. 您认为风险评估在哪些领域具有重要意义？（1）企业运营（2）项目管理（3）安全生产（4）环境保护（5）其他（请注明）：_________三、风险评估实践1. 您所在单位或组织是否进行风险评估？（1）是（2）否2. 如果您所在单位或组织进行风险评估，请回答以下问题：（1）您所在单位或组织在风险评估方面主要采用哪些方法？① 定性分析② 定量分析③ 案例分析④ 专家访谈⑤ 其他（请注明）：_________（2）您认为风险评估在您所在单位或组织中的应用效果如何？① 非常好② 较好③ 一般④ 较差⑤ 非常差（3）您认为风险评估在您所在单位或组织中的主要困难是什么？① 缺乏专业人才② 缺乏有效工具和方法③ 领导层重视程度不够④ 预算不足⑤ 其他（请注明）：_________四、风险评估建议1. 您认为我国在风险评估方面存在哪些不足？①法律法规不完善② 评估体系不健全③ 评估方法单一④ 评估人才缺乏⑤ 其他（请注明）：_________2. 您对我国风险评估的发展提出以下建议：① 加强风险评估法律法规建设② 完善风险评估体系③ 拓展评估方法④ 培养评估人才⑤ 其他（请注明）：_________3. 您认为如何提高风险评估的实用性？① 加强与企业、政府等部门的合作② 提高评估报告的可读性和实用性③ 建立风险评估信息共享平台④ 定期开展风险评估培训⑤ 其他（请注明）：_________感谢您抽出宝贵时间填写此问卷，您的意见和建议对我们改进风险评估工作具有重要意义。

我们将对您的信息严格保密，并仅用于统计分析。

祝您生活愉快！。

合规风险评估问卷

合规风险评估问卷
一、请列出您所在地区/国家或项目中存在业务合作关系的主要政府机构。

您是否知晓对上述政府机构有关欺诈、腐败或串谋的指控？如有,请予以具体描述。

二、您认为对于您所在的地区/国家或项目，开展诚信合规面临的三大困难是什么？
请尽量详细说明，如来自各方（军队、警察、税务、海关、矿业部、环境部、工会、劳动局、当地居民等）的勒索，办公加速费或融通费（来自海关、税务、移民局、工程部门、合同部门、劳动局、社保局、财政部，各类办事员、秘书等）以及缺乏真实信息的获取途径等。

三、请描述您所在地区/国家或项目中提供纪念品与进行招待的实际情况：
1.您所在地区/国家或项目提供纪念品与招待的频率；
2.提供这些纪念品与招待的目的；
3.业务招待的对象；
4.过去一年内您提供过的最昂贵的纪念品；
5.与政府官员就餐的频率及支出情况；
6.其他类型的招待频率；
7.最近一年内，您为外国政府官员提供的招待活动。

四、最近一年内，您所在单位有多少次被要求为客户（包括政府官员）提供旅行费用？
五、请描述您所在地区/国家或项目在开展业务活动中现金支付的情况（包括与供货商、律师和其他服务机构之间的业务活动）。

六、最近一年内，您所在地区/国家或项目向当地政府官员、警察
或士兵提供过多少次小额现金支付?
七、您认为通过何种举措可以加强您所在地区/国家或项目上商业伙伴、所属单位或合营公司的合规文化？
八、您认为，目前您所在单位最严重的合规风险是什么？
九、您是否有其他需要进行说明的内容，如有，请在下方填列：
调查人： _______________
受访人： _______________
调查日期：。

合作伙伴贸易安全评估表(中文)

合作伙伴贸易安全评估表(中文)合作伙伴贸易安全评估表1. 评估目的本评估表旨在评估合作伙伴在贸易活动中的安全性和可靠性，以确保双方的利益得到有效保护和维护。

2. 合作伙伴信息合作伙伴名称：____________________评估日期：____________________3. 贸易安全评估内容3.1 贸易合规性请评估合作伙伴在贸易活动中是否遵守国际和国内相关法律法规，包括但不限于以下方面：- 是否具备合法经营资格- 是否有适当的贸易许可和证书- 是否遵守主要的贸易法律法规- 是否有合规的贸易文件和记录- 是否主动参与贸易安全培训和教育评估结果：____________________3.2 质量控制和产品安全请评估合作伙伴是否在贸易活动中采取了必要的质量控制和产品安全措施，包括但不限于以下方面：- 是否具备适当的质量管理体系和认证- 是否有完善的产品检测和控制措施- 是否遵守相关产品安全标准和要求- 是否有接受产品质量培训和教育的员工评估结果：____________________3.3 供应链可靠性请评估合作伙伴在供应链中的可靠性和稳定性，包括但不限于以下方面：- 是否有稳定的供应链来源- 是否有足够的供应能力和生产能力- 是否具备及时的交付能力- 是否采取了适当的风险管理措施- 是否有供应链合作伙伴评估和管理机制评估结果：____________________4. 评估结论根据以上评估内容，我们对合作伙伴的贸易安全性和可靠性进行了评估，并得出以下结论：- 如果评估结果为良好，则合作伙伴在贸易活动中具备较高的安全性和可靠性；- 如果评估结果为一般，则合作伙伴在贸易活动中存在一定的安全隐患和可靠性风险；- 如果评估结果为不合格，则合作伙伴在贸易活动中安全性和可靠性较低，应予以审慎考虑是否继续合作。

5. 推荐意见基于以上评估结论，我们向您推荐以下意见：- 如果合作伙伴评估结果为良好，建议继续保持合作，并定期进行评估和监督；- 如果合作伙伴评估结果为一般，建议与合作伙伴沟通解决存在的问题，并制定改进计划；- 如果合作伙伴评估结果为不合格，建议重新评估风险和考虑终止合作。

商业伙伴贸易风险评估表(中文)

商业伙伴贸易风险评估表(中文)商业伙伴贸易风险评估表一、基本信息- 公司名称：- 公司注册地：- 公司类型：- 公司规模：二、财务状况评估1. 近三年公司营业收入情况：- 年份收入（单位：万元）- {年份1} {收入1}- {年份2} {收入2}- {年份3} {收入3}2. 近三年公司净利润情况：- 年份净利润（单位：万元）- {年份1} {净利润1}- {年份2} {净利润2}- {年份3} {净利润3}3. 公司资产负债情况：- 年份资产总额（单位：万元）负债总额（单位：万元）- {年份1} {资产总额1} {负债总额1}- {年份2} {资产总额2} {负债总额2}- {年份3} {资产总额3} {负债总额3}三、供应链风险评估1. 销售渠道：- 国内销售渠道：{国内销售渠道}- 国际销售渠道：{国际销售渠道}2. 主要供应商情况：- 主要供应商1：- 供应商名称：{供应商名称1}- 供应产品：{供应产品1}- 合作年限：{合作年限1}- 主要供应商2：- 供应商名称：{供应商名称2}- 供应产品：{供应产品2}- 合作年限：{合作年限2}3. 供应链审查情况：- 是否进行过供应链审查：{是/否}- 供应链审查结果：{供应链审查结果} 四、市场竞争评估1. 市场份额情况：- 公司市场份额：{公司市场份额}- 主要竞争对手市场份额：{竞争对手市场份额} 2. 竞争对手优势：- 竞争对手1优势：{竞争对手1优势}- 竞争对手2优势：{竞争对手2优势}五、合规与法律风险评估1. 合规政策：- 公司合规政策：{公司合规政策}- 是否存在合规问题：{是/否}2. 法律风险：- 法律风险1：{法律风险1}- 法律风险2：{法律风险2}- 法律风险3：{法律风险3}六、总结与建议根据以上评估结果，公司在商业伙伴贸易中存在以下风险：- 财务风险：{财务风险}- 供应链风险：{供应链风险}- 市场竞争风险：{市场竞争风险}- 合规与法律风险：{合规与法律风险}鉴于上述风险，建议公司采取以下措施降低风险：- 加强财务管理，确保财务健康稳定；- 定期进行供应链审查，确保供应商稳定可靠；- 加强市场竞争分析，优化产品定位和营销策略；- 完善合规体系，加强法律风险防控。