公共事务的治理之道

• 1.清晰界定边界
公共池塘资源本身的边界必须予以明确 规定，有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭 也必须予以明确规定。 占用的时间、地点、技术和（或）资源单位数量的占用规则， 要与当地条件及所需劳动、物资和（或）资金的供应规则相一 致。
• 2.使占用和供应规则与当地条件保持一致 规定 • 3.集体选择的安排
监督
分级 制裁
冲突 解决 机制 是 是 是
被认 可的 组织 权 是 是 是
分权制 单位
制度绩 效
瑞士，托拜尔 日本山村
是 是 是
是 是 是
是 是 是
NR NR NR
强有力 的 强有力 的 强有力 的 强有力 的 强有力 的 强有力 的 脆弱的 脆弱的 脆弱的 失败的 失败的 失败的 失败的
西班牙，巴伦比亚， 是 木尔西亚和澳瑞辉 拉 雷蒙德，西部和中 部流域（当前） 西班牙，阿里坎特 菲律宾，巴卡拉文塔 土耳其，安兰亚 斯里兰卡，加勒亚 加拿大，莱蒙隆港 土耳其，伊兹密尔 湾和博德拉姆 斯里兰卡，科林迪 奥亚 雷蒙德，西部和中 部流域（早期） 莫哈韦，地下水流 域 是 是 是 否 是 是 否 是 否 否
（2）国家理论
统治者具有武力的垄断权
采用强制作为组织各种生产集体利益的 人类活动的基本机制 统治者以严厉的制裁相威胁，从资源所 有者那里获取税收、劳动或其他资源
三个难题：新制度的供给问题、 可信承诺问题和相互监督问题
3.研究框架的设计
• • • • • 一般的假设 （1）囚犯困境博弈始终是基本的结构 （2）一个层次的分析就以足够 本研究的初始假设 （1）公共池塘资源的占用者面对各种占用 问题和提供问题，这些问题的结构取决于 基本参数的值，并因场景不同而不同 • （2）占用者必须兼顾分析的领域和层次
• 公地悲剧、囚犯困境和集体行动的逻辑这 三个模式的中心问题都是搭便车问题。任 何时候，一个人只要不被排斥在分享由他 人努力所带来的利益之外，就没有动力为 共同的利益做贡献，而只会选择做一个搭 便车者。
二、制度分析的方法
• 1.基本概念 • 公共池塘资源（public-pool resources)：是一种人 们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的 公共资源。 • 本书所研究的公共池塘资源的类型是有局限的： • （1）是可再生的而非不可再生的资源 • （2）资源是相当稀缺的，而不是充足的 • （3）资源使用者能够相互伤害，但参与者不可能 从外部来伤害其他人
• 6.冲突解决机制
• 7.对组织权的最低限度的认可
权利不受外部政府权威的挑战。
• 8.分权制企业（nested enterprises）
在一个多层次 的分权制企业中，对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活 动加以组织。
地点
边界清 晰成员 明确 是 是
适当的 原则
集体 选择 的论 坛 是 是 是
是 是 是 是 是 是 否 否 否 否
是 是 是 弱 是 弱 否 否 否 是
是 是 是 是 是 是 否 否 否 否
是 是 是 是 C 是 否 否 否 否
是 是 是 弱 弱 是 否 否 是 是
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NR NR NR 是 否 否 否 否 否 否
绝大多数受操作规则影响的个人应 该能够参与对操作规则的修改。
• 4.监督
积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者， 或是对占用者负有责任的人，或是占用者本人。
• 5.分级制裁
违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有 关官员或他们两者的分级制裁（制裁的程度取决于违规的内容和严重 性）。
占用者和他们的官员能够迅速通过低成本低 廉的地方公共论坛来解决占用者之间或ห้องสมุดไป่ตู้用者和官员之间的冲突。 占用者设计自己制度的
• 1.公地悲剧--- 加勒特· 哈丁（Garrett Hardin） • 它意味着任何时候只要许多个人共同使用 一种稀缺资源，便会发生环境的退化。 这是一个悲剧。每个人都被锁定进一个系 统。这个系统迫使他在一个有限的世界上 无节制地增加他自己的牲畜。在一个信奉 公地自由使用的社会里，每个人追求他自 己的最佳利益，毁灭是所有的人趋之若鹜 的目的地。 ----哈丁
2.囚徒困境博弈 是由梅里尔· 弗拉德和梅里尔· 德里舍提出、阿尔伯 特· 图克正式建立的博弈模型。 该模型可概括如下：
3.集体行动逻辑
• 曼瑟尔· 奥尔森---《集体行动的逻辑》 • 除非一个群体中人数相当少，或者除非存 在着强制或其他某种特别手段，促使个人 为他们的共同利益行动，否则理性的、寻 求自身利益的个人将不会为实现他们共同 的或群体的利益而采取行动。
公共事物的治理之道 —集体行动制度的演进 Governing the Commons: The Evolution of Institution for Collective Action
埃莉诺· 奥斯特罗姆
1933年出生于美国。她供职于美 国印第安纳大学，是美国著名政 治学家、政治经济学家、行政学 家和政策分析学家，美国公共选 择学派的创始人之一。2009年10 月12日，奥斯特罗姆成为历史上 第一个获得诺贝尔经济学奖的女 性。
2.两种现有理论对集体行动的解释
• （1）企业理论
• 当人们存在一种潜在的相互依存关系时， 就会有机会增加收益。
企业家与参与者就一系列规定如何以合作的、而非独立的 方式行动的合约进行协商
每一个参与者资源选择是否加入企业，但把一定范围的 选择权交给企业家，参与者成为企业家的代理人 企业家试图规划与代理人的合同，以激励代理人 为增加企业家的收益而工作，也会对代理人的工 作情况进行监督
3.1 占用问题和提供问题
占用问题：公共池塘资源中的主要占用问题 是如何配置固定的、时间独立的资源单位量， 以避免租金散失，减少不确定性和权力分配 中的矛盾。 提供问题：提供问题的分析集中在对资源本 身投资的时间依赖特征和效益特征。
3.2多层次的分析
• 长期影响使用公共池塘资源时的行为和结果的有三个层次 的规则，分别是： • 操作规则 直接影响占用者有关下述问题的日常决策：何 时、何地及如何提取资源单位，谁来监督并如何监督其他 人的行动，何种信息必须进行交换，何种信息不能发布， 对行为和结果的不同组合如何进行奖励或制裁等。 • 集体选择规则 间接影响操作选择。通常由占用者及其公 务人员或者外部当局在就如何管理公告池塘资源制定政 策——操作规则——时使用 • 宪法选择规则 通过决定谁具有资格决定用于制定影响机 体选择规则的特殊规则影响操作活动和结果。
• 资源系统（resource system） 它是一种存储 变量，在有利的条件下能使流量最大化而 又不损害存储量或资源系统本身。渔场、 地下水流域、牧区、灌溉渠道、桥梁、停 车库、计算机主机以及溪、湖、海洋和其 他水体都是资源系统。
• 资源单位（resource units） 是个人从资源 系统占用或使用的量，它通常包括从渔场 捕获的鱼的吨数，从地下水流域或灌溉渠 道抽取的英亩-英尺或立方米水量，牲畜在 牧场消费掉的饲料的吨数，桥梁每年的通 过量，停车场被占用的停放空间，计算机 系统中央处理器的使用次数，河、溪或其 他水道每年吸收的生物垃圾的数量。
本书结构框架
• 第一章 反思公共事物的治理之道 • 第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源 的制度研究 • 第三章 长期存续的自主组织和自主治理公 共池塘资源分析 • 第四章 制度变迁分析 • 第五章 制度失败和制度脆弱性分析 • 第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源 的分析框架
一、三种富有影响的模型
• 规则：
宪法的 集体选择的 操作的
操作选择 占用 提供 监督 实施
• 分析的层次： 宪法选择 集体选择 • 过程： • • • • 规划 治理 评判 修改 政策制定 管理 评判
【规则和分析层次之间的关联】
四、设计原则
• 本书通过对成功案例的详细分析，作者提出长期存续 的公共池塘资源制度中的设计原则：