关于增强市场监管有效性的思考_刘升(1)

2014-5党的十八届三中全会对深化市场监管改革作出了战略部署。

不论是从改革的要求看，还是从监管的现状看，加强市场监管的有效性，提升市场监管效能都是值得关注和思考的现实问题。

国家工商总局局长张茅强调：“进一步增强法治意识，确保增强市场监管执法的统一性、权威性和有效性。

”笔者拟结合实际，就如何增强市场监管有效性、加快构建市场监管新格局谈一些粗浅认识。

一、增强市场监管有效性的内涵界定市场监管的有效性，体现了监管主体、监管客体、监管环境效率和效果的总体有效，它直接关系到市场监管目标的实现程度，有效的市场监管活动是实现市场监管目标的主要手段。

（一）重点解决监管越位、缺位、不到位的突出问题在市场监管的实践上，影响监管效能的障碍有诸多的表现，这些问题的存在不同程度地抵消了监管的有效性。

一是监管越位。

监管理论强调“职能说”，职能的边界取决于“权由法定”。

所谓政府干预过多，就是“权力无度”，越权行为过度泛化，缺乏底线监管。

如在日常检查中存在过多过频问题，行使权力缺乏权力清单管理，擅自增设当事人履行义务等。

二是监管缺位。

主要表现在存在监管“留白”现象，如对合同欺诈行为存在整治不力，打击行业垄断、限制竞争行为一直没有实质性突破等。

三是监管不到位。

影响监管不到位的因素很多，既存在体制机制问题，又存在制度设计问题，同时还有监管人员的素质能力问题。

如在监管效能上，缺乏有效性的评估、评价机制，缺乏有效的总结报告制度等。

（二）重点把握市场监管的基本规律纵观国内外市场监管的历史沿革，少管、严管、重管、维护公平是市场监管的发展趋势。

增强市场监管的有效性，就是把握市场监管规律，正确处理好三个关系：一是“放”与“管”的关系。

管住政府这只看得见的手，放开市场这只看不见的手，这是市场经济国家管理市场的共同特点。

对市场主体实行“守法推定”，在市场能够充分发挥作用的领域、市场主体能够承担相应责任的领域一定要敢于放，在行政垄断和自然垄断领域、涉及公众利益领域一定要严格管。

二是“宽”与“严”的关系。

这次注册资本登记制度改革将“宽进严管”理念融入到改革的全过程。

只有实现“宽进”才能激发市场活力，只有“严管”才能保证市场安全。

三是“加”与“减”的关系，对于市场主体、行业组织能够自行解决的，市场监管应做减法，少干预甚至不干预。

对于监管缺位、不到位的市场监管应做加法，进一步加大监管力度。

（三）重点激发市场监管的机制活力增强市场监管的有效性，关键是增强机制活力，打破固化模式，创新监管机制。

一是转变监管理念。

按照改革目标要求，从依靠传统监管手段向注重运用市场主体信用监管手段转变，从侧重规范主体资格向主要规范主体行为转变，从单一部门、单一地区的监管执法向跨部门、跨地区的协同监管与综合执法转变，从政府包揽向社会共治转变。

二是创新监管工具。

实行市场监管清单制度，明确监管边界。

实行目标监管制度，考核监管效能。

实行监管内控制度，规范监管行为。

三是加强理论研究。

市场监管是一门大学问，应发挥工商智库作用，从科学建设角度构建市场监管理论体系。

特别是加强研究市场监管的有效性研究，从理论上寻找提升监管效能的有效路径。

二、创新市场监管有效性的实现机制加强市场监管蕴含着改善市场监管机制的要求。

面对新形势和新挑战，工商部门必须在依法严管的基础上，着力把握规律，积极改革创新，不断改进监管执法工作。

关于增强市场监管有效性的思考辽宁省工商局副局长刘升理论探索５０2014-5（一）积极探索信用监管以信用促监管，以信用监管推进社会诚信体系建设。

一方面，加快构建统一规范的市场主体信用信息公示平台，为政府各部门信息共享和社会各方面参与监管提供技术保障；另一方面，抓紧完善信用约束制度，建立健全政府各部门和社会各方面的连锁响应和联动惩戒机制，形成“一处失信、处处受限”的严管局面，促进企业诚信守法经营。

（二）深入开展系统监管加强监管执法的整体一致性、相互关联性、动态协调性和全面连续性，使整体功能大于部分之和。

一是抓源头。

通过疏堵结合、综合治理，努力从源头上防范和减少影响市场秩序和社会稳定问题的产生。

二是夯基础。

加强经济违法行为和网络舆情监测，加强对重点领域和热点行业分析，加强信息情报网络建设。

三是重结合。

将执法办案与日常监管紧密结合起来，将个案查处与行业规范紧密结合起来，将分类监管与信用监管紧密结合起来，将事前指导、事中规范和事后监督紧密结合起来。

四是建机制。

尽可能使各项行之有效的监管措施走向常态和长效。

（三）不断加强协同监管统筹各方面资源，整合各方面力量，努力形成齐抓共管的整体合力。

一是进一步加强部门之间、区域之间协同配合。

在各级地方党委和政府的统一领导下，不断完善部门协作机制。

本着常态、共赢的原则，切实加强地域联动。

二是进一步加强条块结合。

融入区域“网格化”和“大联动”有机结合的城市和社会管理体系中，紧紧依托“网络化”发现报告职能和“大联动”联合处置机制，使发现问题和处置问题在主体上既相互分离，又相互制约，进一步提高及时发现问题和有效处置问题的能力。

三是进一步加强政府与社会合作共治。

更加注重发挥人民群众参与监督的积极作用，更加注重发挥社会组织自治自律的积极作用。

进一步加强行政执法与刑事司法的有效衔接。

防止以罚代刑，加大失信违法成本。

（四）大力推进科技监管信息化是现代化的基础，没有信息化就没有监管的现代化。

按照科技引领、信息支持的思路，不断提升市场监管现代化水平。

坚持建设集约化、应用平台化、服务整体化，围绕实现“综合业务、智能办公、公共服务、社会公示”一体化的功能目标，以市场主体信用信息公示系统为重点，以电子营业执照识别系统为支撑，整合关联网络商品交易监管、12315投诉举报等系统，改造优化现有业务处理信息化系统，努力实现登记监管全程电子化。

完善市场主体信息动态监测，充分利用市场主体登记注册基础信息服务宏观决策、经济发展。

三、优化市场监管有效性的路径选择增强市场监管的有效性，从市场监管体制、市场监管环境、市场监管队伍、市场监管手段等方面入手，深化市场监管改革，不断开创工商部门市场监管的新局面。

（一）增强市场监管体制的统一性建设统一开放、竞争有序的市场体系，必须改革市场监管体系，实现统一的市场监管。

一是实行统一的市场准入，确保各类市场主体准入地位平等、规则公平、标准统一、机会均等、退出有序，切实优化营商环境，释放市场活力。

二是实行统一的监管执法，统一办案标准，统一办案程序，规范自由裁量权，进一步规范执法行为，确保国家法制统一、政令统一和市场统一。

三是实行统一的消费维权体系，按照新消法、新权益、新责任的要求，整合消费维权力量。

发挥12315指挥集中受理处理、统一调度指挥作用，创新网络维权机制。

四是实行统一的信息化建设，坚持统一的信息化标准，统一规划、统一设计、统一开发、统一推广，不断提高信息化建设水平。

（二）增强市场监管环境的预判性市场环境是市场监管的外部条件，应加强对市场秩序的监测、对市场秩序状况的评估工作。

一是研究制定区域性市场秩序监测办法，关注本地趋向性问题，有针对性的加强目标管理，有效遏制违法行为，确保市场交易安全。

二是研究制定市场秩序评估办法，按照预设指标体系，正确评估本地市场秩序状况，进一步分析研究违法行为的特点规律，制定专项整治行动方案，加强查处违法行为的目的性、操作性。

三是实行市场秩序问题分类监管方式，根据违法行为的性质特征，厘清违法主体、违法行为的种类，采取不同的分理论探索５１2014-5（上接第43页）标，使市场监管进一步从形式走向实质。

二是建立“负面清单”制度，化解宽进、严管矛盾。

对不具有产权证的临时建筑、居民房能否作为经营场所问题，建议引入“负面清单”制度，在保证建筑安全的基础上，由有关监管部门、街镇政府、居村委、居民共同协商，确定该区域允许或不允许从事经营的范围，符合清单的给予办照并纳入网格化重点监管，从而实现释放场地资源、方便百姓生活、保障市场安全的“多赢”。

三是完善“常态化”管理机制，推动科学、高效监管。

科学梳理重点工作，增强日常监管的计划性、常态性，做到“专项工作平时做”，避免因疲于应付专项整治而忽略重点；加强对日常监管的跟踪分析，提高分类监管效能。

（四）构建“立体多元”的协同监管格局，推动社会共管共治《方案》强调，“促进协同监管”、“促进社会共治”，为进一步转变监管方式提供了思路。

建议针对基层监管量大、面广的实际，全面推动部门协同、区域协同、政企协同、社会协同，促进市场监管事半功倍。

一是搭建“大协同”平台。

依托地方政府的牵头作用，完善有地方政府、职能部门、居村委会、社区居民参加的“实体协同平台”，及时互通信息，对涉及群访群诉、社区安全等疑难问题齐抓共管；依托“市场主体信用信息系统”，加强各有关部门及与社会公众间的联网互动，构建“网络协同平台”，充分利用信息化手段实时沟通信息并进行互动协作。

二是构建“大联动”格局。

完善联席会议、备忘录、走访约谈等工作机制，扩大基层工商部门与相关部门、行业协会、重点企业间的协作联动范围，开展重点企业准入联动、重点对象执法联动、特别事务跨区域联动、行业自律政企联动，使市场监管更加有力、有效。

三是加强“大数据”应用。

深入挖掘和研究企业登记、市场监管及信用信息各类数据，在有关部门间有效共享并在一定范围内对公众开放，最大限度地整合和利用资源，提高协同监管的针对性、有效性、科学性。

责任编辑：王琳类监管方式，有效加强市场监管。

四是探索查办案件结果公开，提高办案质量，增强执法公信力，加大执法监督力度。

（三）增强市场监管人员的专业性市场监管人员的专业性有利于提高监管水平，专业性主要体现在岗位设置、职责要求、素质能力等方面，应加强监管人员的专业性培训，建立一支新型的市场监管队伍。

一是增强服务市场理念，尊重市场规律，发挥好市场在资源配置中的决定性作用，学会在市场经济条件下做好市场监管的本领。

二是加强市场监管培训，编写市场监管教材，提高教学应用性，增强实务教学，增强市场知识教育。

三是推进学习型机关建设，开展“书香红盾”读书活动，推进“红盾书屋”进基层，建设学习型机关、研究型处室、专家型人才队伍。

四是加强工商文化建设，培育和践行社会主义核心价值观，开展丰富多彩的文化活动，不断满足广大工商干部的精神需求，为工商改革创新提供有力的精神动力。

（四）增强市场监管手段的科学性市场监管的有效性，取决于监管手段的先进性，没有现代化的监管手段，就没有现代化的市场监管。

因此，增强市场监管手段的科学性，目的是全面提升市场监管的科学化水平。

一是创新网络监管方式，利用网络实施远程监管，形成大数据监管体系，增强数据治理能力。

二是探索抽查办法，根据市场秩序监测报告，确定抽查方案，不断提高抽查效能，进一步完善抽查机制。

三是注重网络舆情监测，关注媒体舆论监督，从媒体信息寻求案件线索，分析市场秩序动态。