2017年环境风险与机遇分析评价表
【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编号:
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。
其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。
战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。
对于A级风险Risk且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk 必须选择“规避风险Risk”。
对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、
监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。
不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
QC080000-2017风险和机遇识别评价分析及应对措施表
4
12
一般
风险降低
环保要求的变化，给公司带来新的发展机遇
1、各级部门严格按照公司的环保规章制度开展相关工作
2、加大公司内部环保制度执行情况的检查
各部门
3
外部
供应商的要求
采购部
供应商未遵守公司的环保标准，带来的产品超标风险
3
3
9
一般
风险降低
监督供应商遵守公司环保要求，提高环保意识
对供应商做好环保调查工作
2、财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险
财务部
12
内部
人力资源
人力资源部
基层员工流动大，员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，日常工作中会忽视产品环保方面的意识
2
3
6
一般
风险降低
HSF考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础
1、做好员工HSF培训，加强环保意识
2、对员工培训后HSF考核，不合格重新进行培训
QC080000-2017风险和机遇识别评价分析及应对措施表
记录顺序号：
高风险：立即采取措施规避或降低风险；一般风险：需采取措施降低风险；低风险：允许没有措施
序号
内外部
过程名称
责任部门
风险描述
风险分析
机遇
风险和机遇应对措施
责任部门
严重度
频度
风险系数
风险等级
风险应对方法
1
外部
法规要求
品管部
法律、法规内容，客户标准的变化没及时识别更新内容，产品不符合要求
4
8
一般
风险降低
完善体系流程，提高环保执行力，可以提高公司的环保管理水平
1、各级部门必须严格按照环保流程要求开展日常工作，对出现 的环境不符合情况及时调整，保持环保流程的可操作性
风险和机遇评估分析、风险分析计划
充分了解受训部门/人员的需求和工作实际情况，避免培训没有针对性、培训时间安排应提前与受训部门沟通达成一致产。加强对培训设备的检查力度，确保设施完善。
日常
综合部
编制：审核：批准：日期：
2、生产部负责合理计算公司的实际产能。
3.生产部负责依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划
每天
生产部
生产车间
10/一般风险
批量不良未检出，不良品未及时标识和控制，不良品流出到客户
制定检验规程，规定抽样准则；设置待检区域；建立检验合格与不合格标识
日常
品控部
5/一般风险
仪器精度不够，导致检测数据不准
5
5
25
高风险
规避风险
产品的监视和测量过程
批量不良未检出，不良品未及时标识和控制，不良品流出到客户
5
2
10
一般风险
风险降低
计量器具管理过程
仪器精度不够，导致检测数据不准
5
1
5
一般风险
风险降低
招标/合同评审过程
未能确保满足客户要求就签署合同
4
1
4
低风险
风险接受
业务拓展
市场竞争激烈，市场环境变更
3
1
3
低风险
1.平时累积增加备选供应商的寻找；
2.批量试用中，要求对方合理分担预期的执行风险；
3.对于战略性合作供应商并适当和引导协助对方按我方可控风险方向操作。
4.更换新的供应商
供应商初次评选
采购部
2风险接受
供应商供货质量差、服务不到位、价格高。影响定单交货
GJB9001C-2017质量管理体系程序文件003风险和机遇管理程序及记录表格
3、风险和机遇管理程序1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2.范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。
3.权责3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3.3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险评价表；d.对实施风险应对措施的实施效果验证。
4.1.2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。
4.1.3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
ISO14001环境管理体系风险与机遇管理一览表(完整详细)
修改： 主导部门
2020.06.27 评价时机/频度
2.未确定环境监视和测量的方法
在《环境监视与测理管理规定》明确监视和测量的方法
《环境监视与测理管理规定 》程序文件
品证部
体系策划初期
3.未确定环境监视和测量的基准或确定的基准错误
依据《环评报告》、法律法规、相关方的要求在在《环境监视与测 理管理规定》明确
行政部
针对公司重要环境因素的管理：污水的排放、废气的排放、噪音的 排放、废弃物的排放（危险废弃物的排放）、化学品管理、资源的 程序文件、作业指导书 消耗 制定作业指导书或管理方案
品证部
每年2次 体系策划初期
7 环境因素运行控制管理 2.重要环境因素管理方法没有在相关岗位揭示并充分培训 设定重要环境因素管理岗位，并进行培训和资格认定
合规性评价报告
品证部 1次/年
主过程
5 目标管理
环境目标的达成情况未进行有效管理
每月召开QC会议定期评价
环境目标达成情况报告
行政部 1次/月
主过程
1.紧急状态事件未识别或识别不充分
制定<应急准备与响应管规定>明确紧急事件的范围:火灾、化学品泄 漏、空压机储气罐爆炸、台风等自然灾害
程序文件
行政部 体系策划初期
按《法律法规及其它要求一览表》逐一评价
合规性评价报告
品证部 每年一次
3.合规性评价评价结论错误
按《合规性责任及评价管理规定》多方评价
1.文件在发行前没有评审和得到承认 2.文件更新管理缺失：没有变更履历、新旧版同时在使用
在《文件管理规定》中明确要求,并在文件第一面封面上编制作成照
查承认栏
文件配布时要求以旧换新,变更的履历在配布前进行评审
GJB9001C-2017组织内外部环境因素的相关方需求和期望分析与风险和机遇识别评价分析及应对措施一览表
技术
行业交流、互联网、专业技术信息平台
目前液压产品生产技术成熟，技术要求较为完善，新技术更新迅速；对公司的生产设施和工艺方法的更新带来机遇，同时对生产作业人员的操作技能和知识的提升带
来挑战。
专业液压件生产
专业人才缺乏
设施、设备、计量器具台帐
、办公用品记录等统计数据
公司各过程运行过程中，资源的充分性直接影响着过程运行结果。
资源不足，不能支撑过程有效运行
过程效率低或失效。
4
2
8
中
年度管理评审会议中对各过程资源需求进行评估，对适宜要求立项增加实施。
综合部
工作会议/ 年度评审
年度管理评审会议中是否有输出资源需求，并实施。
员工需求得不到满足
降低了参与意识和积极性，影响公司发展
4
3
12
中
定期做员工满意度调查，对员工提出意见的地方进行改善，提高员工满意度和认同度。
综合部
工作会议/ 招聘需求申请
员工满意度调查、分析
外部相关方
顾客（订货方
、军代表机构
、装备单位）
顾客合同/订单、协议；顾客图样、工程规范；法律法规要求
产品质量符合顾客要求；及时交货；价格合理；信息反馈及时，服务态度良好
自然环境
新芜经济开发区官网
公司座落于新芜经济开发区，交通发达；皖赣铁路穿越开发区318国道、104省道与205国道在开发区会合，G50沪渝高速公路,沿江高速、合杭高速已建成通车，铜芜宣 高速、芜雁高速贯穿全境。开发区距合肥 骆岗国际机场，南京禄口机场，杭州萧山 国际机场，上海浦东国际机场，上海虹桥 机场仅两小时车程,距芜湖朱家桥外贸码头仅20分钟车程，人员出行，货物运输皆为
GJB9001C-2017风险分析与评估控制程序含记录表格
GJB9001C-2017风险分析与评估控制程序含记录表格1 目的对复杂产品存在的风险进行识别,以便在产品的全过程中进行控制，以降低风险的发生和产生的危害，特制定本程序。
2 范围适用于公司复杂产品在设计、生产、交付和使用过程中存在的风险进行识别、控制等。
3 职责3.1系统事业部/板卡事业部/结构事业部负责识别产品实现过程中可能存在的风险点，并将风险分析报告传递给顾客。
3.2各部门负责本部门存在风险点的分析及采取相关措施规避或降低风险等级。
3.3体系中心负责监督各部门规避风险或降低风险等级措施的落实。
4程序4.1风险辨识风险辨识的任务是找出风险点（风险事件）。
可通过专家或评估人员对项目的考察，进行类推比较，吸取过去的经验教训，收集相关信息，进行判断评价，找出关键的风险。
4.1.1设计开发过程中的风险4.1.1.1由产品的使用要求转化为产品的设计要求过程中存在的风险a) 对顾客提出的使用要求未认真评审和沟通，产品要求规定不当、过粗，设计要求模糊；b) 未明确使用环境要求；c) 设计要求提的过高或不稳定。
4.1.1.2设计方案和技术途径a）方案阶段未充分考虑各种影响因素；b）设计方案或人机界面问题不符合顾客的人力和技能要求；c）依赖于未经考验的技术且无替代的方案；d）项目的成功依赖于最新技术的进步。
4.1.1.3设计的成熟性和可行性a）设计采用了未成熟技术或“稀有”材料来满足性能指标要求；b）技术未在所要求的条件下得到验证；c）技术指标依赖于复杂的硬件、软件或综合设计；d）软件设计缺陷，软硬件之间系统需求分配不合理；e)设计对人员的培训和技能及设备提出了过高的要求等。
4.1.1.4设计过程的控制a)没有或未实施的设计原则、规范和程序；b)松散的、走过场的设计评审过程，达不到评审的目标；c) 没有采用所需的设计手段和分析技术（如：CAD技术、电应力、振动应力、热应力、最坏情况容差、故障模式和影响等）。
4.1.2试验过程中存在的风险4.1.2.1综合试验阶段a) 未在项目的早期启动试验规划、编制试验计划；b) 试验未考虑所有的重要性能和适用性规范；c) 试验设备不能完成特定试验，尤其是系统级试验；d) 试验时间不够，未做完环境加速方面的试验；e) 重大改进或改型后未进行试验。
环境分析、风险和机遇应对措施管理程序(草稿)
环境分析、风险和机遇应对措施管理程序编号：QP-G-003版本：A版发行日期：2017/06/29 修订0次生效日期：2017/06/30 共4页第1页1.0. 目的为满足标准的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量和环境管理体系预期结果的各种内部和外部因素以及带来的风险与机遇的管理，对其进行有效控制。
2.0 适用范围适用于对本公司经营环境内外部因素、风险与机遇的识别、评价、管理。
3.0、职责3.1 品质部为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外部环境分析与评价。
3.2 品质部负责质量和环境风险分析。
3.3 销售负责市场风险分析。
3.4供应链管理负责采购产品供应风险分析。
3.5 生产部和仓储负责制造和仓储等风险分析。
3.6 工程部部负责产品实现风险分析。
3.7 财务部负责财务风险分析。
4.0、工作程序4.1 风险识别时机：质量管理体系策划、环境管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化、公司搬迁或经营转型等变化。
4.2.1 质量风险a 直接质量风险：产品质量问题，导致退货、换货、修理等风险。
b 间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。
4.2.2 环境风险a 产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。
b 人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
c 政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件d 经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。
4.2.3 经营风险环境分析、风险和机遇应对措施管理程序编号：QP-G-003版本：A版发行日期：2017/06/29 修订0次生效日期：2017/06/30 共4页第1页a 原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。
GJB9001C-2017风险和机遇识别评价及评估应对措施分析表
GJB9001C-2017风险和机遇识别评价及评估应对措施分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的应对措施风险分析责任部门评价措施有效性严重程度发生频度系数等级严重程度发生频度系数等级1 外部成本外部物料单价上升，影响公司内部成本上升.4 4 16 高1.寻找开发新供应商.与性价比高的厂商合作2.与已有供应商进行商务协商.3.兄弟厂间相同物料协同采购，以增强议价能力.相关文件：QP-07《采购管理程序》4 3 12 一般采购有效2 外部品质供应商对我公司产品及相关要求了解不足，提供物料有质量问题.4 4 16 高1.及时书面告知从应商我司产品品质要求.2.定期召集供应商开会，培训辅导.3.定期到厂商处进行现场辅导、交流.相关文件：QP-07《采购管理程序》3 3 9 一般品保有效3 内部设备部分设备使用寿命长，性能下降。
4 4 16 高1.定期对设备进行维护保养；2.针对关键设备加大保养频率。
相关文件：QP-04《设备管理程序》3 3 9 一般管理各部有效4 外部人力资源公司有时人员流动性较大造成人员不足，4 4 16 高1.通过内部介绍，中介服务、人才市场、网上招聘、门口直招的方式招聘所需人员；2.提升公司相关福利待遇，定期召开员工座谈会了解员工的需求。
3 4 12 一般管理部有效相关文件：QP-03《人力资源管理程序》5 外部品质顾客投诉未能有效解决，顾客满意度低，导致顾客丢失。
4 5 20 高1.专人负责客户反馈，传达到厂相关部门并组织一起解决；2.改善措施定期跟进确认，不定时到客户端确认改善的状况，了解客户需求；3.定期与客户沟通，了解客户需求。
相关文件：QP-06《客户服务管理程序》4 3 12 一般品保有效6 内部品质过程品质不稳定，品质异常较多，造成报废偏高，良率低。
4 5 20 高加大品质监控力度.如下：1.每个过程安排相应检验员，进行首件太巡检；2.针对异常问题查找根本原因，跟进改善效果；3.定期给各工序人员培训，提升技能及相关知识.相关文件：QP-09《检验管理程序》、QP-17《纠正与预防措施管理程序》3 4 12 一般品保有效7 内部生产有时人员流动较大，造成人员技能不足，上岗后无法有效完成负责工作.4 4 16 高1.定期召开员工座谈会了解员工需求，适当提升员工福利；2.上岗前让给员工充分的培训.相关文件：QP-03《人力资源管理程序》3 3 9 一般生产有效8 COP01 订单评审1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
风险和机遇识别、评价与应对措施表-Excel表单模板案例
有效
10
SP05
监视设备管理过程
1. 仪器精度不够，导致检测结果不准确。
3
2
2
12
一般
1.建立仪器清单及年度校准计划，按计划时间对仪器实施校准；
2.校准好的仪器张贴合格标签，注明有效期。
2017/4/17
有效
2. 校准标识不明确或损坏，导致非预期使用；
3
3
1
9
一般
每天使用前进行点检，如发现校准标识不明确或破损的，及时记录并联络仪器管理员确认合格后才能使用.
2017/4/17
有效
2. 不能按时交付；
5
1
2
10
一般
对生产计划达成率、产品准时交货率进行监控，并根据实际情况制定安全库存
2017/4/17
有效
3. 交付的产品不符合客户的要求。
5
1
3
15
一般
对制程及成品进行检验，确保产品质量符合客户要求，详见首/尾件检验报告、巡检报告，成品检验报告等
2017/4/17
2017/4/17
有效
3. 产品标识不清、混料；
4
2
2
16
一般
严格按《标识与可追溯性管理控制程序》要求，对产品进行标识，并按区摆放
2017/4/17
有效
4
COP04
产品交付过程
1. 生产计划制定不合理，导致无法按时完成计划；
5
1
4
20
一般
对公司产能进行分析，并依产品特点和实际产能合理安排生产计划，详见《产能分析表》、《生产计划表》等。
根据收集的客户要求、法律法规要求，识别关键过程，见《更改控制清单》
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告2017年针对风险和机遇所采取的措施有效性分析报告为了持续识别检验检测工作中的风险并建立应对措施，明确风险规避、降低和接受等操作要求，以评价和控制风险，减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。
以下是2017年应对风险和机遇所采取的措施：一、风险识别所有岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。
根据质量管理要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其他方面的风险进行识别。
二、检验检测前的主要风险1.合同评审的风险；2.样品风险；3.生物安全风险；三、检验检测中的主要风险1.人员风险：每个检测人员必须具备资质和持有证书上岗的检测能力；2.仪器设备风险；3.检测方法风险；四、检验检测后的主要风险1.样品存储和处理的风险；2.数据结果风险；3.报告风险；4.信息安全和保密风险；五、风险评估在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），对该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。
从上述检验检测前、检验检测中、检验检测后和其他方面的风险进行识别分析如下：一、检验检测前风险评估在合同评审阶段，客户将一般合同送至样品受理室。
样品受理员与客户签订检验检测委托协议书，而现场检测部门则由现场检测部门负责与客户签订协议。
在签订协议时，应明确规定客户的所有要求，包括检验检测方法。
如果存在不同意见，应在开始工作前解决，并形成文件与客户达成一致意见。
一般合同评审完成后，负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期。
而复杂或特殊合同，则由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字。
根据监督检验委托书的要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质的人员进行抽样。
ISO17025-2017实验室风险和机遇识别分析评估及应对措施表
技术运作
2
4
1
8
低
原始记录按顺序编码；电子数据：是由分析员和仪器产生的原始数据，由仪器管理员定期备份。
《记录控制程序》《计算机软件及数据控制程序》
样品管理
样品接收、贮存、分发与剩余样品的处理
样品分发不正确或贮存条件不正确导致检验结果不正确。样品分发错误：直接导致结果错误。不能及时安排检验时，样品的存放条件不合适：导致样品变质或被污染。
1
8
低
仔细审核学历职称等，并对工作经历做调查。技术负责人和授权签字人必须经过资质认定部门现场考核确认。
《人员管理程序》
办公室
安全隐患
消防、生物、人身等安全
未及时发现及处理，对实验操作人员构成威胁。
支持服务
2
4
1
8
低
制定消防、危险品、生物安全防护制度
《安全管理体系文件》
人员安全伤害应急处理
人员培训
安全防护不到位，实验人员造成不必要的损伤
培养基未进行适用性检查，导致检验结果不正确
技术运作
2
5
1
10
低
已配制的培养基及时标注配制批号、配制日期和配制人员姓名，并有配制（包括灭菌）记录，并对培养基进行适用性检查。
《培养基的质量控制程序》
微生物用检验样品包扎
检验样品包装损坏造成微生物污染
技术运作
2
5
1
10
低
按照标准操作方法进行操作
检验室
质量标准
ISO17025-2017实验室风险和机遇识别分析评估及应对措施表
科室
程序
子项
风险点
风险类型
可能性
ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例
ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背 景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法 律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。 ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质 ＯＫ 量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。 Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。 ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。 ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。 ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭 。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境 表单等）。
ＯＫ 以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围 ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其 Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科 依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002
环境风险与机遇分析评价表
一般
公司根据目前的技术水平;制定的技术攻关和设备改造计划;相关职能部门予以有效落实..
工艺课 设备部 生产部
有效
外部因素
市场
市场竞争力
环保风险
环境风险：公司目前环保产品及环境保护方面领先趋势已经比较高;但是竞争对手的正在模仿公司的发展方式;对公司环保产品的竞争力和价格都产生比较大的压力;市场风险比较大..
环境机遇：开发出更适合公司环保要求的供应商
4×4=16
高
1.办公室要提前制定施加环保影响的合格供应商名录..
2.公司对主要供应商的环境保护提供财务支持；
采购课、品质部、管理层
有效
类型
类别
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行部门
风险及机遇应对措施结果评价
评价日期
外部因素及相关方描述
风险和机遇
财务部、管理层、销售部
有效
人力资源
人员的流动
员工环保素质
绩效考核
环境风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在;对公司是比较大的损失..员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况;加上绩效考核不能有效落实;会对工作完成质量造成不好的影响..
环境机遇：公司目前主要人员还算稳定;各项绩效考核能顺利开展;为公司的发展提供一个比较好的基础..
环境风险：客户对产品环保标准提高;以及对供应过程中环境保护的期望值提升;给公司生产及服务售后管理提出新的要求
环境机遇：公司环保方面管理水平的提升;会给公司带来潜在的发展机遇
4×4=16
高
销售部加强与客户进行产品环保标准的沟通;统一双方的环境保护标准
研发部、品质部、销售部
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有效
2017.5.15
外部因素
市场
市场竞争力
环保风险
环境风险：公司目前环保产品及环境保护方面领先趋势已经比较高，但是竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司环保产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
环境机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的环保项目，同时促进公司环保管理水平，保持质量环境领先，提高公司的竞争优势。
环境机遇：公司生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的环保规章制度开展相关工作
生产部、仓库、人资部
有效
2017.5.15
2.职能部门加大公司内部环保制度执行情况的检查
人资部、品质部
有效
2017.5.15
供应商的要求
环境风险：供应商不遵守公司的环保规章制度，带来的环境因素风险
环境机遇：公司遵守环保要求，生产环保产品，给公司带来潜在的客户
4×3=12
一般
1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价
研发部、品质部
有效
2017.5.15
2.销售部门加大市场开拓
销售部
有效
2017.5.15
相关方要求
监管部门的监管力度
环境风险：监管部门针对环保监管力度加大，如公司按环保要求执行不规范，可能存在被查处的风险
3×4=12
一般
完善公司内部环保管理制度，加强部门的考核，提高公司环保管理水平，提高公司环保产品质量，保持竞争的优势；
人资部、品质部
有效
2017.5.15
外部因素
原材料供应商
施加环境影响
环境风险：目前公司原材料供应稳定，但是部分原材料供应商未按公司环保要求执行，给公司带来一定的环境风险。
环境机遇：开发出更适合公司环保要求的供应商
环境风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的环境事故，会给公司造成很大的生产风险。
环境机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
3×3=9
一般
设备部严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
设备部、生产部
有效
2017.5.15
编制：审核：
2017年度环境风险和机遇分析评价表
时间：2017年 体系：质量□环境□
类型
类别
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行部门
风险及机遇应对措施结果评价
评价日期
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
外部因素
法规要求
法律、法规内容的变化
环境风险：公司产品在全国各区域销售，对国家环保法律法规及当地的环保法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合环保法律法规要求
人资部、品质部
有效
2017.5.15
技术
新领域、新设备、新工艺
环境风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的噪音环境影响。
环境机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少环境影响。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
4×4=16
高
销售部加强与客户进行产品环保标准的沟通，统一双方的环境保护标准
研发部、品质部、销售部
有效
2017.5.15
第三方的要求
环境风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环境影响，或是第三方的环保要求公司目前无法满足，由此造成的冲突
环境机遇：第三方要求会完善公司的环保管理水平
2×3=6
一般
各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的环保要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨
财务部、管理层、销售部
有效
2017.5.15
人力资源
人员的流动
员工环保素质
绩效考核
环境风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工素质在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。
环境机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
等级
内部因素
公司
运营
管理流程
环境风险：目前公司环保管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是环保要求执行力如果得不到保证，会对公司环境运行带来一定的风险。
环境机遇：完善环保流程，提高环保执行力，可以提高公司的环保管理水平。
3×4=12
一般
1.各级部门必须严格按照环保流程要求开展日常工作，对出现的环境不符合情况及时调整，保持环保流程的可操作性；
2.公司组织定期组织进行环保要求的评审。
各级部门
有效
2017.5.15
生产过程
环境风险：公司现有的设施、设备，生产运行中会产生噪音，带来一定环境风险。
环境机遇：设备设施的改进，有利于环境保护，降低环境风险，减少相关方投诉。
3×4=12
一般
生产部加强对设备的管理，制定保养计划对设备设施实施保养。
生产部
环境机遇：监督供应商遵守公司环保要求，提高环保意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好环保调查工作
采购部、品质部
有效
2017.5.15
外部因素
相关方要求
客户的需求
环境风险：客户对产品环保标准提高，以及对供应过程中环境保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
环境机遇：公司环保方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
4×4=16
高
1.办公室要提前制定施加环保影响的合格供应商名录。
2.公司对主要供应商的环境保护提供财务支持；
采购课、品质部、管理层
有效
2017.5.15
类型
类别
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行部门
风险及机遇应对措施结果评价
评价日期
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
有效
2017.5.15
内部因素
财务状况
费用支付
环境风险：目前国家整体环境保护情况低迷，环保形势趋势严峻，给公司带来比较大的财务压力。
环境机遇：在环保方面财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
一般
1. 销售部门加快产品资金的回笼，减小公司环保资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
3×3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极来自，提高业务素质。公司各部门
有效
2017.5.15
资源
基础设施管理
公司运行环境
环境机遇：公司遵守环保要求，生产环保产品，给公司带来潜在的客户
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
人资部、品质部
有效
2017.5.15
2.销售部门加大市场开拓
销售部
有效
2017.5.15
环保标准的变化
环境风险：公司现有的制度，是否符合环保标准的要求