作业许可管理规定

昆仑能源有限公司

作业许可管理规定（试行）

第一章总则

第一条为加强昆仑能源有限公司（以下简称公司）危险作业安全管理，加强风险控制，保障作业安全，防止生产安全事故发生，根据国家相关法律法规及中国石油相关管控规定，结合公司实际，特制定本办法。

第二条本规定适用于公司机关及所属单位。所属控股公司按照法定程序执行本规定。

第三条公司按照“落实直线责任和属地管理”的原则，对非常规作业实行作业许可管理。

第四条公司作业许可管理实行公司总部、二级单位、三级单位的三级管理。

第二章术语和定义

第五条下列术语和定义适用于本规定

(一)非常规作业

临时性的、缺乏程序规定的以及承包商作业的活动。

(二) 作业申请人

是指承担作业的现场负责人。如施工方项目经理、作业单位负责人、现场作业负责人。

(三)作业批准人

除动火、高处作业外，批准人为三级单位的主要负责人。

(四) 现场作业负责人

项目作业单位现场第一责任人。

(五) 作业现场监护人

作业现场监护人：由建设单位、作业现场负责人指定的、负责对施工全过程风险控制措施的检查落实，且在异常情况下发出警告、叫停及采取应急保护措施的人员。

(六) 作业现场监督人

由项目建设单位和项目作业单位双方派出的、负责对项目施工过程HSE措施实施情况进行监督的人员。包括HSE监督部门的专职监督人员、基层单位及作业单位专兼职安全人员。

第三章职责

第六条质量安全环保部是公司作业许可的归口管理部门，其主要职责是：

(一)负责制定和修订公司作业许可管理制度；

(二) 负责对所属单位作业许可管理执行情况的监督检查；

(三) 负责对所属单位二级及以上的危险作业的备案。

第七条公司机关各职能部负责对业务主管范围内作业许可中技术方案的审查，并对业务主管范围内作业许可管理工作进行监督检查。

第八条二级单位职责：

(一) 负责制定和修订本单位作业许可管理制度；

(二) 负责组织二级及以上作业的安全作业方案的编制和审批；

(三) 负责对职责权限范围内的作业许可的审批和签发；

(四) 负责对所属单位三级危险作业的备案；

(五)负责对所属单位作业许可管理执行情况的监督检查。

第九条三级单位职责：

(一) 负责办理作业许可票；

(二)负责组织职责范围内的安全作业方案的编制和审批，并组织作业许可的书面审查；

(三) 组织现场安全交底和安全培训；

(四) 审查特种作业人员持证上岗情况；

(五) 对相关作业安全措施的有效性和可靠性负责。

第十条三级单位负责人职责:

(一)组织对作业许可的书面审查；

(二) 负责本单位作业许可的现场核查和批准；

(三) 负责安排人员对作业许可执行过程进行现场监督。

第十一条作业单位职责：

(一)参加建设单位组织的工作前安全分析（JSA），识别作

业项目存在的危险有害因素、评价风险并制定风险控制措施；

(二) 负责依据项目建设单位规定、项目风险识别和控制的需求、本单位资源等，编写HSE作业计划书；

(三) 负责对申报的作业许可材料提前进行内部审查,并向建设单位提出作业许可申请；

(四)负责落实施工作业过程的各项风险控制措施；

(五) 负责作业过程中的内部监护与监督。

第四章作业许可管理要求

第一节作业许可范围及分级

第十二条在所辖区域内或在已交付的在建装置区域内，进行下列工作均应实行作业许可，办理作业许可证：

(一) 非常规作业

1.非计划性检修工作（未列入日常维修计划或无程序指导的维修工作）；

2.承包商作业；

3.偏离安全标准、规则和程序要求的工作；

4.交叉作业；

5.在承包商区域进行的工作；

6.缺乏安全程序的工作。

对不能确定是否需要办理作业许可证的其他工作，应办理许可证。作业许可管理流程见附件1。

注：本条所指承包商作业是指由承包商完成的非常规作业活动。

(二) 如果工作中包含下列工作，还应同时办理专项作业许可证：

1.进入受限空间；

2.挖掘作业；

3.高处作业；

4.移动式起重机吊装作业；

5.管线打开作业；

6.临时用电；

7.动火作业。

第十三条公司对以下危险作业实行分级许可管理：

(一) 动火作业：实行一、二、三级许可管理；

(二) 高处作业：实行特级、一、二、三级许可管理；

(三) 吊装作业：按照三级许可管理；

(四) 受限空间作业：按照三级许可管理；

(五) 挖掘（动土）作业：按照三级许可管理；

(六) 管线打开作业：按照三级许可管理；

(七) 临时用电：按照三级许可管理。

一级许可管理：指由公司主管领导批准方案，二级单位主要

领导到现场核查并批准的作业许可。

HSE作业计划书审核流程：作业单位（项目负责人、业务主管部门、安全部门）—建设单位（基层单位、业务主管部门、安全部门、业务主管领导、主要领导）—公司机关业务主管部门。

二级许可管理：指由二级单位主管领导现场核查并批准的作业。

HSE作业计划书审核流程：作业单位（项目负责人、业务主管部门、安全部门）—建设单位（基层单位、业务主管部门、安全部门、业务主管领导、主要领导）—业务主管部门备案。

三级许可管理：指由三级单位主要领导现场核查并批准的作业。

第十四条节假日（国家法定的节假日含周末调休）或特殊时期危险作业应实行升级管理。

第二节作业许可证申请

第十五条作业前申请人填写作业许可证（作业许可证见附件2），提出申请并提供包含以下内容的资料：

(一) 作业许可证；

(二) 作业内容说明；

(三) 相关附图(如作业环境示意图、工艺流程示意图、平面布置示意图等)；

(四) 风险评估(如工作前安全分析)；

(五) HSE作业计划书和安全工作方案。