VDA6过程审核
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VDA6.3过程审核培训
质量部
目录
• Part1：审核及VDA6.3简介 • Part2：过程审核流程 • Part3：潜力分析及其评价 • Part4：5why及鱼骨图 • Part5：吉利六大瓶颈 • Part6：课后学习及思考
Part1：审核及VDA6.3简介
审核：通过收集评价所需的客观证据以评估审核准则满足的程度所 进行的独立的、系统的、形成文件的活动。
定级时应运用以下降级规则，并且在审核报告中加以记录说明。
审核委托 准备工作 具体落实
评价
结果展示
后续工作 和完成
不
符
合 项
输入
末次会议
报
告
-展示审核发现、
审核结果
-澄清不清楚事项
-协商后续工作
编制审核报告
-确认报告的有效性
-审核负责人
、被审核方
审
核
批准审核报告 输出
报 告
会议人员：首次会议+涉及审核发现的相关部门（过程）负责人 会议时间：内审，30min左右；外审，45min左右。 会议要求：准时召开，准时结束；签到；对会议议程、内容做好记录；务实，高 效；气氛要和谐，融洽；
4、在与受审核方正式通过最终的审核计划。建议制订一个包括组织单位/ 职能部门、时间/地点、参加人员以及相关的审核项目的一览表。
四个基本出发点 职责是否明确 目标是否有效 信息是否沟通 风险是否识别
检查表可以根据实际情况适当增删，每 个过程要素，须有至少三分之二问题得 到评价，任何没有评价的须进行说明。
提问表：在P2-P7的基础上、客户特殊要求
针对每个问题，根据相关的要求及落实的情况，开展具体的评价。评价采 用信号灯系统。如果有任何问题没有被评价，必须说明理由。最多3个没 有评价的问题。
过程质量能力 过程有效性
过程要求
产品审核
产品
技术规范要求
评级指导书 开展缺陷分级
方法
主线是以顾客为导向
以产品为主线
产品检测
审核员 资格
了解体系（侧重） 了解过程（侧重） 了解产品（侧重）
过过程程审审核核，，承承上上启启下下
体系审核
查查找找底底层层原原因因 进进行行体体系系改改善善
原因不明
问题
后果不了解
审核委托 准备工作 具体落实
评价
内部审核
结果展示
后续工作 和完成
外部审核
审审核核计计划划（（年年度度））
负责审核计划的人，应根据企业内部要求及优先顺序，对审核加以规划。 审核计划应与被委托方、被审核方（必要条件下）进行协商。 审核计划应由相关管理层进行批准。 根据新的要求，不断调整审核计划。管理层应参与到审核计划的更新过程中来。 优先顺序： 采购产品对质量的影响程度、供货稳定性
—审核人员 —必要时要求进行改进
结果展示
后续工作 和完成
—被审核方
—过程负责人员
审
核
落实措施 确认效果
输出
完 成
1、措施计划表应在与审核人员约定的时间内编制完成。 2、事态升级：没有措施计划，措施计划不具备可行性要求改进无反馈，措施效 果没有得到确认。 3、被审核方负责措施落实，相关过程负责人员监控落实情况，确认落实效果， 并把效果检验结果通报给审核人员及被审核方。 4、审核人员对纠正措施落实情况及效果验证。一般不符合项，可办公室验证 （被审核方提供有效证据）；严重不符合项，现场验证（计划外审核）。重新评
审核委托 准备工作 具体落实
评价
结果展示
后续工作 和完成
审 核
计 输入
划
首次会议
-审核计划 -审核目的 -相关事项沟通
现场调查
-现场检查 -收集证据
-审核准则 -客观证据
审
过程适应性/ 合理性
输出
核 发 现
-严重不符合项， 启动紧急措施
审核证据与准则对比，凡是要求的未写，凡是写的未做， 凡是做的没有效果，就是审核发现。
首页 受审方/审核目的、理由、 范围、准则/人员/签字/时间
审核结论 评价模板说明 必要的过程描述 审核发现（附上问题清单）
降级说明 提问表增删说明
纠正措施要求 后续审核说明
审核委托 准备工作 具体落实
评价
审
核 报
输入
整改措施计划
告
—被审核方 -措施计划表：原因 分析、措施、整改时 间、负责人
检查措施 可行性
×100%
过程要素落实程度EE的计算公式如下：
EE[%]=
各相关问题实际得分的总和 各相关问题满分的总和
×100%
• EPM 项目管理 P2 • EPP 产品和过程开发的策划 P3 • EPR 产品和过程开发的实现 P4 • ELM 供方管理 P5 • EPG 过程分析 / 生产 P6 • EK 顾客关怀 / 顾客满意 / 服务 P7
审核委托 准备工作 具体落实
评价
结果展示
后续工作 和完成
审
核 委
输入
确定审核组
托
收集信息
界定过程 确定审核重点
编制检查表 审核计划表
输出
检 查 表
审 核 计 划
充分的审核准备是保证审核效果的关键！！！
第一，组建一支合适的具备足够资质的审核小组。
审核负责人
审核委托 审核理由、审核目的、
审核范围、文件资料 输入
系统的 有目的 有范围 有准则 有计划 有报告 有纠正措施
独立的
形成文件的 委托书
审核计划 会议记录 提问检查表 不符合项清单 审核报告
审核人员资质、素质
保证审核员的独立性
科学 、合理的抽样 降低抽样风险
提升公正 客观性
充分的审核准备
收集客观证据 通过观察、测量和其他手段获取
可以追溯的 可以定量定性的 不带任何人为倾向
（过程流程图）等
确定审核组
企业规模 产品复杂度 过程复杂程度
审核员人数
审核员 1、资质 2、独立性 3、素质：博学，仪表，谦逊，
四守（守时、守纪、守法、 守密），三不（不吃请、 不吹毛求疵、不卑不亢）
3、人员互补性（语言、文化）
4、专业性（过程专业人员）
公正客观性
第二，以适当的方式收集信息，委托方、被审核方提供支持。
重申审核目的 、范围、准则
宣读不符 合项清单
降级说明 正式审核报 （如果存在） 告提供时间
会议结束 感谢致辞
末
次
会
议
会议开始 感谢致辞
现场审核 抽样的大 概情况
审核组长 宣读结论
纠正措施的 完成要求、 后续是否审核
受审方管 理者表态
≤4分：三个月内完成纠正措施 6-8分：一个月内完成
审核报告由审核小组共同编制。被审核方的负责人签名，确认其有效性。
1、由于在要素“生产”中的产品组不同，其工序也不同，所以必须把产品组各
生产工序的得分汇总起来（平均值EPG），然后计算总符合率。
EPG[%]=E1+E2+E3……+En ×100%
被评定工序的总数量
2、（1）作为对整个过程评定的补充，也可以另外对“生产”要素中的子要素进行
评价。
EU1 过程输入 EU2 过程流程 EU3 过程支持
计划内审核 以要求为导向
体系要求 持续改进 新供应商 对量产的连续监控
审核理由
计划外审核 以事件为导向 产品质量下降
顾客投诉 生产流程更改
过程不稳定 强制降低成本
审核委托 准备工作 具体落实
审
核 计
输入
划
—与受委托方沟通 —审核理由/目的 —受审核方基本状况
明确 初始状况
评价
结果展示
后续工作 和完成
2、应该确保评价结果具有可比性。 3、对于过去评审中反复出现的不符合项，可在打分时对具体问题进行降级。 4、涉及特殊产品和过程风险的问题（*问题），一旦出现不符合项，应将其评定 为非常严重的不符合项。
0
26
在对各具体问题评价的基础上，汇总获得总体评价并定级。
EG[%]=
被评定过程要素落实程度总和 被评定过程要素的数量
审 核 计 划
编 制 检 查 表
审核计划表
检查表
详细的审核流程
1、审核计划：审核理由/目的/范围/准则/方法/成பைடு நூலகம்及分工/日期/日程/审 核报告提交时间等。
2、审核前必须及时把审核计划表传达给被审核方，有需要时进行解释。 3、编制审核计划表时，应考虑到停产、午休、外语技能、跨文化沟通、
班次变更、交接时间等诸多因素。
审核委托 审核理由、审核目的、 审核范围、文件资料
（过程流程图）等
审核小组
收集信息
组织结构图、图纸、CP、 FEMA、标准、技术规范等
质量手册、程序文件、 客户要求、质量性能、 质量目标、项目计划等
历史投诉、审核 历史、网站等
第三，界定审核的过程范围，划分过程步骤，通过分析风险，确定审核重点。
评审委托
产品审核
提提升升保保障障产产品品质质量量
VDA6.3审核范围涉及与产品实现直接有关的过程，覆盖整个产品寿命周期。
（潜力分析）
（项目管理）
（产品和过程开发的规划）
（产品和过程开发的实现） （供应商管理）
（过程分析/生产） （客户支持，客户满意度，服务）
过程要素同产品生命周期之间的相互关联
Part2：过程审核流程
潜力分析之前应开展一项采购市场分析，以便限定需要开展的潜力分析的数量。
招标
询价
报价
入围企业
潜力分析
在开展潜在供应商分析前，必须就以下的事项进行约定： 保密 访问权限
供应商信息：
• 所涉及的生产基地，当前产品种类，
提供相关的总体信息
• 第三方质量能力评级和/或内审结果
研发：
• 项目管理 / 产品研发方法 • 实验室/测试设备
审
核
编制 审核委托书
输出
委 托 书
审核目的/预期 确定状态/过程放行 潜力分析/风险评估 整改措施有效性验证 事态升级（限制供货 、减少配额、取消资格）
审核理由 新工艺\新供应商 新生产场地\组织变更 投产保障\过程验收 客户投诉\持续改进
审核委托书中应考虑以下内容： 审核理由、审核目的、审核范围、 审核类型、审核地点、委托方、 审核时间安排、备注、必要的文件资料 （过程流程图、检验规范、合同、 重要约定等等）、历史信息（投诉、 交付能力、项目状态等等）
现
开展评价
-评价模板
不是 符否 合后
总体评价 输出 项 续
报审 告核
-开展总体评价
-考虑降级规则
-如果需要的话，计划后续审核
针对提问表的每个问题，根据相关的要求及落实的情况，开展具体的量化的评价。
1、如果有任何问题没有被评价，必须说明理由。对于每个被评价的过程要素必 须有至少三分之二问题得到评价。
价，关闭不符合项，审核完成。
Part3：潜力分析及其评价
供应商潜力分析作为决定是否发包的准备工作。其作用如下： ◆对潜在的新的、不了解的供应商（投标方）开展评价； ◆对不了解的生产地点和/或新的工艺技术开展评估； ◆对研发和过程潜力加以评价；
潜力分析涉及的是由采购部门特别指定的零部件及特别指定的过程，评价 的内容包括加工制造相类似产品的经验及实现产品和过程的潜力。
召开首次会议，说明审核目的及审核实施计划及相关重要事项。
会议人员
审核组长（主持） 审核组员
被审核方管理者/管理者代表 被审核过程相关部门负责人 被审核方认为需要参加的人员
会议时间
内部审核一般15min左右 外部审核一般30min左右
会议要求
准时召开，准时结束 参加双方人员签到 对会议议程、内容做好记录 会议要务实，要高效 气氛要和谐，融洽
EU4 物质资源 EU5 效率
EU6 过程输出
EU7 零部件搬运
（2）还应对过程的一般前提条件开展评价，而如这些一般前提条件不具备 的话，那么相关过程的效率也就无从谈起。
PV： 过程责权关系/过程有人负责 Z I：目标导向/以顾客要求为目标，是否有效 KO：联络沟通/信息及时且全面告知 R I：风险导向 /风险被识别
会议内容
组长和受审方确认： 目的、范围、准则、计划、审核资源 承诺：保密，遵守被审核方规章制度 澄清限制：安全、防护等 介绍评分定级 落实末次会议时间地点 受审核方管理者提出问题，做出解释
根据审核计划 / 使用检查表开展审核：过程适应性、符合性 •单独评价（评价问题） • 现场提问 •审核发现
审核思路： 四个基本出发点
职责是否明确 目标是否有效 信息是否沟通 风险是否识别
封闭式提 问是否得
审核员独 自评价
到答复？是/否？
审核证据VS审核准则 凡是要求的未写 凡是写的未做 凡是做的没有效果
开
开
开
现场提问
放
放
放
式
式
式
提
提
提
问
问
问
3 2 1
审核委托 准备工作 具体落实
评价
结果展示
后续工作 和完成
审
核 发
输入
与检查表关联
审核现场不能有干扰因素
VDA：德国汽车工业联合会
VDA6：第6卷 质量审核基础
体系审核、过程审核、产品审核相同点
根本目的
同属于评价范畴 要求公正、客观
寻求改进
目的
范畴
审核人员 具有资质
相同点
资质
流程
流程相同
区别点
体系审核
过程审核
对象
体系
过程
评价内容 符合性、有效性、适宜性
准则
顾客要求、体系标准、 体系文件、法律法规
文件/收集的信息
确定过程的范围 把过程划分为工序
风险分析 确定影响的参数
6M1E
可以利用各种系统性的、方法性的程序（鱼骨图、乌龟图等）尽可能对主 要影响因素进行合理的细化。这样，审核员在现场进行审核时就可以用审核提问 表有目的地进行提问。
第四，编制检查表及审核计划，开展组织方面的协调。
过程范围
划分的工序 过程描述、审核重点
质量部
目录
• Part1：审核及VDA6.3简介 • Part2：过程审核流程 • Part3：潜力分析及其评价 • Part4：5why及鱼骨图 • Part5：吉利六大瓶颈 • Part6：课后学习及思考
Part1：审核及VDA6.3简介
审核：通过收集评价所需的客观证据以评估审核准则满足的程度所 进行的独立的、系统的、形成文件的活动。
定级时应运用以下降级规则，并且在审核报告中加以记录说明。
审核委托 准备工作 具体落实
评价
结果展示
后续工作 和完成
不
符
合 项
输入
末次会议
报
告
-展示审核发现、
审核结果
-澄清不清楚事项
-协商后续工作
编制审核报告
-确认报告的有效性
-审核负责人
、被审核方
审
核
批准审核报告 输出
报 告
会议人员：首次会议+涉及审核发现的相关部门（过程）负责人 会议时间：内审，30min左右；外审，45min左右。 会议要求：准时召开，准时结束；签到；对会议议程、内容做好记录；务实，高 效；气氛要和谐，融洽；
4、在与受审核方正式通过最终的审核计划。建议制订一个包括组织单位/ 职能部门、时间/地点、参加人员以及相关的审核项目的一览表。
四个基本出发点 职责是否明确 目标是否有效 信息是否沟通 风险是否识别
检查表可以根据实际情况适当增删，每 个过程要素，须有至少三分之二问题得 到评价，任何没有评价的须进行说明。
提问表：在P2-P7的基础上、客户特殊要求
针对每个问题，根据相关的要求及落实的情况，开展具体的评价。评价采 用信号灯系统。如果有任何问题没有被评价，必须说明理由。最多3个没 有评价的问题。
过程质量能力 过程有效性
过程要求
产品审核
产品
技术规范要求
评级指导书 开展缺陷分级
方法
主线是以顾客为导向
以产品为主线
产品检测
审核员 资格
了解体系（侧重） 了解过程（侧重） 了解产品（侧重）
过过程程审审核核，，承承上上启启下下
体系审核
查查找找底底层层原原因因 进进行行体体系系改改善善
原因不明
问题
后果不了解
审核委托 准备工作 具体落实
评价
内部审核
结果展示
后续工作 和完成
外部审核
审审核核计计划划（（年年度度））
负责审核计划的人，应根据企业内部要求及优先顺序，对审核加以规划。 审核计划应与被委托方、被审核方（必要条件下）进行协商。 审核计划应由相关管理层进行批准。 根据新的要求，不断调整审核计划。管理层应参与到审核计划的更新过程中来。 优先顺序： 采购产品对质量的影响程度、供货稳定性
—审核人员 —必要时要求进行改进
结果展示
后续工作 和完成
—被审核方
—过程负责人员
审
核
落实措施 确认效果
输出
完 成
1、措施计划表应在与审核人员约定的时间内编制完成。 2、事态升级：没有措施计划，措施计划不具备可行性要求改进无反馈，措施效 果没有得到确认。 3、被审核方负责措施落实，相关过程负责人员监控落实情况，确认落实效果， 并把效果检验结果通报给审核人员及被审核方。 4、审核人员对纠正措施落实情况及效果验证。一般不符合项，可办公室验证 （被审核方提供有效证据）；严重不符合项，现场验证（计划外审核）。重新评
审核委托 准备工作 具体落实
评价
结果展示
后续工作 和完成
审 核
计 输入
划
首次会议
-审核计划 -审核目的 -相关事项沟通
现场调查
-现场检查 -收集证据
-审核准则 -客观证据
审
过程适应性/ 合理性
输出
核 发 现
-严重不符合项， 启动紧急措施
审核证据与准则对比，凡是要求的未写，凡是写的未做， 凡是做的没有效果，就是审核发现。
首页 受审方/审核目的、理由、 范围、准则/人员/签字/时间
审核结论 评价模板说明 必要的过程描述 审核发现（附上问题清单）
降级说明 提问表增删说明
纠正措施要求 后续审核说明
审核委托 准备工作 具体落实
评价
审
核 报
输入
整改措施计划
告
—被审核方 -措施计划表：原因 分析、措施、整改时 间、负责人
检查措施 可行性
×100%
过程要素落实程度EE的计算公式如下：
EE[%]=
各相关问题实际得分的总和 各相关问题满分的总和
×100%
• EPM 项目管理 P2 • EPP 产品和过程开发的策划 P3 • EPR 产品和过程开发的实现 P4 • ELM 供方管理 P5 • EPG 过程分析 / 生产 P6 • EK 顾客关怀 / 顾客满意 / 服务 P7
审核委托 准备工作 具体落实
评价
结果展示
后续工作 和完成
审
核 委
输入
确定审核组
托
收集信息
界定过程 确定审核重点
编制检查表 审核计划表
输出
检 查 表
审 核 计 划
充分的审核准备是保证审核效果的关键！！！
第一，组建一支合适的具备足够资质的审核小组。
审核负责人
审核委托 审核理由、审核目的、
审核范围、文件资料 输入
系统的 有目的 有范围 有准则 有计划 有报告 有纠正措施
独立的
形成文件的 委托书
审核计划 会议记录 提问检查表 不符合项清单 审核报告
审核人员资质、素质
保证审核员的独立性
科学 、合理的抽样 降低抽样风险
提升公正 客观性
充分的审核准备
收集客观证据 通过观察、测量和其他手段获取
可以追溯的 可以定量定性的 不带任何人为倾向
（过程流程图）等
确定审核组
企业规模 产品复杂度 过程复杂程度
审核员人数
审核员 1、资质 2、独立性 3、素质：博学，仪表，谦逊，
四守（守时、守纪、守法、 守密），三不（不吃请、 不吹毛求疵、不卑不亢）
3、人员互补性（语言、文化）
4、专业性（过程专业人员）
公正客观性
第二，以适当的方式收集信息，委托方、被审核方提供支持。
重申审核目的 、范围、准则
宣读不符 合项清单
降级说明 正式审核报 （如果存在） 告提供时间
会议结束 感谢致辞
末
次
会
议
会议开始 感谢致辞
现场审核 抽样的大 概情况
审核组长 宣读结论
纠正措施的 完成要求、 后续是否审核
受审方管 理者表态
≤4分：三个月内完成纠正措施 6-8分：一个月内完成
审核报告由审核小组共同编制。被审核方的负责人签名，确认其有效性。
1、由于在要素“生产”中的产品组不同，其工序也不同，所以必须把产品组各
生产工序的得分汇总起来（平均值EPG），然后计算总符合率。
EPG[%]=E1+E2+E3……+En ×100%
被评定工序的总数量
2、（1）作为对整个过程评定的补充，也可以另外对“生产”要素中的子要素进行
评价。
EU1 过程输入 EU2 过程流程 EU3 过程支持
计划内审核 以要求为导向
体系要求 持续改进 新供应商 对量产的连续监控
审核理由
计划外审核 以事件为导向 产品质量下降
顾客投诉 生产流程更改
过程不稳定 强制降低成本
审核委托 准备工作 具体落实
审
核 计
输入
划
—与受委托方沟通 —审核理由/目的 —受审核方基本状况
明确 初始状况
评价
结果展示
后续工作 和完成
2、应该确保评价结果具有可比性。 3、对于过去评审中反复出现的不符合项，可在打分时对具体问题进行降级。 4、涉及特殊产品和过程风险的问题（*问题），一旦出现不符合项，应将其评定 为非常严重的不符合项。
0
26
在对各具体问题评价的基础上，汇总获得总体评价并定级。
EG[%]=
被评定过程要素落实程度总和 被评定过程要素的数量
审 核 计 划
编 制 检 查 表
审核计划表
检查表
详细的审核流程
1、审核计划：审核理由/目的/范围/准则/方法/成பைடு நூலகம்及分工/日期/日程/审 核报告提交时间等。
2、审核前必须及时把审核计划表传达给被审核方，有需要时进行解释。 3、编制审核计划表时，应考虑到停产、午休、外语技能、跨文化沟通、
班次变更、交接时间等诸多因素。
审核委托 审核理由、审核目的、 审核范围、文件资料
（过程流程图）等
审核小组
收集信息
组织结构图、图纸、CP、 FEMA、标准、技术规范等
质量手册、程序文件、 客户要求、质量性能、 质量目标、项目计划等
历史投诉、审核 历史、网站等
第三，界定审核的过程范围，划分过程步骤，通过分析风险，确定审核重点。
评审委托
产品审核
提提升升保保障障产产品品质质量量
VDA6.3审核范围涉及与产品实现直接有关的过程，覆盖整个产品寿命周期。
（潜力分析）
（项目管理）
（产品和过程开发的规划）
（产品和过程开发的实现） （供应商管理）
（过程分析/生产） （客户支持，客户满意度，服务）
过程要素同产品生命周期之间的相互关联
Part2：过程审核流程
潜力分析之前应开展一项采购市场分析，以便限定需要开展的潜力分析的数量。
招标
询价
报价
入围企业
潜力分析
在开展潜在供应商分析前，必须就以下的事项进行约定： 保密 访问权限
供应商信息：
• 所涉及的生产基地，当前产品种类，
提供相关的总体信息
• 第三方质量能力评级和/或内审结果
研发：
• 项目管理 / 产品研发方法 • 实验室/测试设备
审
核
编制 审核委托书
输出
委 托 书
审核目的/预期 确定状态/过程放行 潜力分析/风险评估 整改措施有效性验证 事态升级（限制供货 、减少配额、取消资格）
审核理由 新工艺\新供应商 新生产场地\组织变更 投产保障\过程验收 客户投诉\持续改进
审核委托书中应考虑以下内容： 审核理由、审核目的、审核范围、 审核类型、审核地点、委托方、 审核时间安排、备注、必要的文件资料 （过程流程图、检验规范、合同、 重要约定等等）、历史信息（投诉、 交付能力、项目状态等等）
现
开展评价
-评价模板
不是 符否 合后
总体评价 输出 项 续
报审 告核
-开展总体评价
-考虑降级规则
-如果需要的话，计划后续审核
针对提问表的每个问题，根据相关的要求及落实的情况，开展具体的量化的评价。
1、如果有任何问题没有被评价，必须说明理由。对于每个被评价的过程要素必 须有至少三分之二问题得到评价。
价，关闭不符合项，审核完成。
Part3：潜力分析及其评价
供应商潜力分析作为决定是否发包的准备工作。其作用如下： ◆对潜在的新的、不了解的供应商（投标方）开展评价； ◆对不了解的生产地点和/或新的工艺技术开展评估； ◆对研发和过程潜力加以评价；
潜力分析涉及的是由采购部门特别指定的零部件及特别指定的过程，评价 的内容包括加工制造相类似产品的经验及实现产品和过程的潜力。
召开首次会议，说明审核目的及审核实施计划及相关重要事项。
会议人员
审核组长（主持） 审核组员
被审核方管理者/管理者代表 被审核过程相关部门负责人 被审核方认为需要参加的人员
会议时间
内部审核一般15min左右 外部审核一般30min左右
会议要求
准时召开，准时结束 参加双方人员签到 对会议议程、内容做好记录 会议要务实，要高效 气氛要和谐，融洽
EU4 物质资源 EU5 效率
EU6 过程输出
EU7 零部件搬运
（2）还应对过程的一般前提条件开展评价，而如这些一般前提条件不具备 的话，那么相关过程的效率也就无从谈起。
PV： 过程责权关系/过程有人负责 Z I：目标导向/以顾客要求为目标，是否有效 KO：联络沟通/信息及时且全面告知 R I：风险导向 /风险被识别
会议内容
组长和受审方确认： 目的、范围、准则、计划、审核资源 承诺：保密，遵守被审核方规章制度 澄清限制：安全、防护等 介绍评分定级 落实末次会议时间地点 受审核方管理者提出问题，做出解释
根据审核计划 / 使用检查表开展审核：过程适应性、符合性 •单独评价（评价问题） • 现场提问 •审核发现
审核思路： 四个基本出发点
职责是否明确 目标是否有效 信息是否沟通 风险是否识别
封闭式提 问是否得
审核员独 自评价
到答复？是/否？
审核证据VS审核准则 凡是要求的未写 凡是写的未做 凡是做的没有效果
开
开
开
现场提问
放
放
放
式
式
式
提
提
提
问
问
问
3 2 1
审核委托 准备工作 具体落实
评价
结果展示
后续工作 和完成
审
核 发
输入
与检查表关联
审核现场不能有干扰因素
VDA：德国汽车工业联合会
VDA6：第6卷 质量审核基础
体系审核、过程审核、产品审核相同点
根本目的
同属于评价范畴 要求公正、客观
寻求改进
目的
范畴
审核人员 具有资质
相同点
资质
流程
流程相同
区别点
体系审核
过程审核
对象
体系
过程
评价内容 符合性、有效性、适宜性
准则
顾客要求、体系标准、 体系文件、法律法规
文件/收集的信息
确定过程的范围 把过程划分为工序
风险分析 确定影响的参数
6M1E
可以利用各种系统性的、方法性的程序（鱼骨图、乌龟图等）尽可能对主 要影响因素进行合理的细化。这样，审核员在现场进行审核时就可以用审核提问 表有目的地进行提问。
第四，编制检查表及审核计划，开展组织方面的协调。
过程范围
划分的工序 过程描述、审核重点