VDA6.3 2016 -过程审核培训教材
VDA6.3-2016过程审核黄皮书
×
6.2.2
对生产操作是否重新进行批准 /放行？
* ×
6.2.3
特殊特性在生产中是否进行控 制管理？
* ×
6.2.4
对未批准放行件和/或缺陷件 是否进行管控？ * × ×
6.2.5
是否确保材料/零部件在流转 的过程中不发生混合/弄错？
×
过程支持/人力资源
6.3.1
员工是否能胜任被委派的工 作？
* ×
* ×
7.5
针对各具体的任务，相关的人 员是否具备资质，是否定义了 责权关系？
VDA6.3过程审核-2016版
黄皮书P部分
最低要求 P2项目管理 具有项目管理流程。 详细规定项目组织机构，并定义联络窗口。 确定项目负责人及小组成员的职责和权限。 项目小组成员有资质来执行项目任务。 项目组织机构能满足顾客要求。 供方被纳入项目管理。 资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。 制定并落实项目成员规划，必须考虑员工的工作负荷 。 当发现变更（时间、开发规模„）时，对资源规划开 展负荷，必要时加以调整。这既适用于顾客发起的变 更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。 在资源规划中，要特别留意关键路径。 针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必 要的项目预算，进行了规划并审核通过。 项目组织机构（与顾客）的变更必须进行通报。 项目计划满足顾客的具体要求。 所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目 计划中。 在项目计划所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所 有计划的事情都得到实施，相对应的成熟度等级得到 落实。 产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认 证/批准程序要包括在项目策划中。 要确保内部对于项目计划变更的联络沟通，对于影响 到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一 致。 关键路径产生育项目计划，并顾及到关键的零件范围 。 项目计划必须包括产品和过程开发质量先期策划的事 项，可以从项目计划生产单独的详细计划。这些计划 必须考虑原型件和试生产。 项目计划必须包括产品和过程开发的具体事项，可以 从项目计划生产单独的详细计划。这些计划必须考虑 产品质量先期策划满足顾客特定要求。 产品和过保证的评估是产品质量先期策划的内容之一 。 产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。 策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供
VDA6.3培训课程大纲
附件1：
课程名称培训目的
课程一级大纲课程二级大纲培训时长（小时）
一、VDA6.3基础知识 1.1、VDA6.3引言
0.31.2、对审核员的要求0.21.3、潜在供应商分析0.51.4、VDA6.3过程导向的审核流程
1二、审核提问表的理解和应用（物质类产品） 2.1、正确理解和应用过程审核提问表-过程要素P2
0.52.2、正确理解和应用过程审
核提问表-过程要素P30.52.3、正确理解和应用过程审
核提问表-过程要素P40.82.4、正确理解和应用过程审
核提问表-过程要素P50.72.5、正确理解和应用过程审
核提问表-过程要素P622.6、正确理解和应用过程审
核提问表-过程要素P7
0.5三、审核工具的应用及其他辅助知识 3.1、VDA6.3审核报告/统计
表
0.33.2、审核必备辅助知识0.27.5
注：课程一级大纲即为培训PPT课件的目录。
合计时长
培训课
了解VDA6.3过程审核（2016）标准理念和基础知识
VDA6.
培训课程大纲。
VDA6.3-2016过程审核培训(车企)
6
5、审核员要求
专业方面的 前提条件
掌握质量管理方面的基础知识（熟悉现行标准及规范）； 了解具体的产品/过程； 通过VDA6.3培训的证明。
工作经验
至少三年工业领域的工作经验（特别是汽车生产型企业）； 至少1年与质量管理和或过程管理的工作经验。
专业知识的 持续更新
须不断提高自己的专业能力；并与所处专业领域内最新的发展始终保 持同步。（可参加论坛、专家培训/指导、供应商经验交流等方式）
P6.6
P6.2
如何运作（管理）过程？
工作内容
实施的控制：说明/程序/方法
如何完全有效实施过程？
效率
绩效指标：目标要求（内外部目 标）、对过程和质量数据开展评 定、不符合项整改措施等
P6.5
10
2、审核流程
评审 评审委托
计划 根据评审要求，编
制评审计划
“过程导向”的审核
准备工作
具体落实
评价
针对新的要求，不 断调整评审计划
VDA-QMC（Quality Management Center） 德国汽车工业联合会 ，质量管理中心
VDA（德国汽车工业联合会）的 构成
13家整车厂（如大众、奔驰、宝马等） 75家服务商； 490家零件供应商（如博世、采埃孚、 大陆、麦格纳等）
VDA 质量手册的编制成员
8家整车（大众有4家、宝马、戴姆勒等） 8家供应商（如博世、大陆等代表服务商和供应商） 2家组织（VDA与VDA-QMC）
符合率（EG%） VDA6.3
积累know how、专业组 审核 重点识别工艺标准、过程 管控问题点 以改善产品质量为最终目 的
产品审核 产品或服务
对成品的质量特性 进行评定
VDA6.3-2016过程审核完整培训资料
过程审核
关注焦点：产品质量和相关 过程的质量能力
针对选择的有质量能力 的产品/产品组，检查已策 划开发以及生产过程的适 用性、合理性
针对产品不能满足要求和 /或产品在进一步加工使用 过程中可能出现的问题，对 其潜在风险开展评价。
产品审核
关注焦点：产品质量和相 关过程的质量能力
评价成品或半成品的质 量特性
16
VDA6.3 PROCESS AUDIT
9.2.2.4 产品审核
组织应采用顾客特定要求的方法，在生产及交付的适当阶段对产品进行审核， 以验证对所规定要求的符合性。如果顾客未指定，组织应确定要采用的审核方法。
17
VDA6.3 PROCESS AUDIT
3. 供应商自审（SL） 3.2 实施
…… 大众汽车集团要求其供应商每年（有效期至多12 个月）至少对大众汽车集 团委托的产品组的全部生产工序实施一次自审。 … 6. 过程审核（VA） 6.2 批量生产中的过程审核 过程审核将依据VDA6.3实施并使用过程要素的提问。
注： 能表明符合或不符合审核准则，或指出改进机会。
7
VDA6.3 PROCESS AUDIT
委托方 受审核方 审核组 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员 审核方案：特定时间段内所策划，具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述 审核范围：审核的内容和界限。
应对审核方案有效性进行评审，作为管理评审的一部分。
15
VDA6.3 PROCESS AUDIT
9.2.2.2 质量管理体系审核
组织应根据年度方案，每三个日历年采用过程方法审核一次全部的质量管理体系过 程，以验证与本汽车QMS标准的符合性。结合这些审核，组织应对顾客特定的质量管理 体系要求进行抽样，检查是否得到有效实施。
2016版 VDA6.3
的评估指标）
的法律法规批准流 程
2.4
X
1.项目质量策划满足顾客的具体要求 是否进行项目
2.产品和过程保证的措施是项目质量策划的内容之一。 质量策划，并 对其符合性进 3.产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。
行监控 4.策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供应方） 5.定期监控策划的符合性和目标的达成情况
X
管理及项目组
5.资质证明
职责和权限。
2.涉及多个地点的项目协调与
织机构
6.顾客对项目管理的特殊要求
3.项目组织机构能满足顾客要求，供方被纳入项目管理
接口
3.项目组织机构图
2.2
X
P 2 项 目 管 理
2.3
X
是否为落实项 1.资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求，制定并落实项目成员规划。 目而规划了所 2.必须考虑员工的工作负荷
4.5
1.在开发策划中确定的产品和过程开发的方法得到了应用，从而基于经验的积累，量
产品开发：
产的产品能够满足使用要求（功能、可靠性、安全性）
1.实验规划
2.在开发阶段，必须利用风险分析（例如FMEA)来确保产品和过程在功能、可靠性等
产品/过程开发：
2.试装和系统测试
产品和过程开 方面符合顾客的要求。在做风险分析（例如产品FMEA)时，涉及的生产工厂必须参与
1.实施确定资源的流程
是否对产品和 2.确定资源包括确定如下资源到位：具备资质的人员、预算、基础设施，例如建筑物 产品/过程开发：
、检测设备（硬件和软件）、实验室实施、机器、设备等
1.计算机辅助设备
过程开发所需
3.针对原型件制造、样件制造、生产试制、效能测试和批量生产所需的产能必须加以 2.针对不同的任务，相关有资
最新版VDA6.3-2016过程审核精品培训
VDA6.3:2016版变化点解析
主要变化点
变化点3
New requirements for auditor qualification 对审核员的资质新要求
Structure of VDA 6.3 same 结构和之前没有变化 Before 60 questions, now only 57 questions 之前60个问题，现在57个 All questions equal for final results 每个问题占相同的比重
7
VDA6.3:2016版变化点解析
对审核结果/评价方法的比重一致 • Matrix and remarks, reference for questions矩阵和注释，问题参考 • Auditor qualification/审核员资质 • Questionary for Service provider /服务提供的提问表
4
VDA6016版变化点解析
主要变化点
Work package : “Question weighting” 问题比重
Problem：问题
The audit result is calculated 1/3 each from P5/P6/P7,which gives the individual questions very different weighting. P5/P6/P7计算评分时各占1/3，导致各单独问题的比重不一样（每章节包含问题数量不一样）
最新版
1
第一部分 新版VDA6.3-2016 变化点解析
2
VDA6.3:2016版变化点解析
VDA6.3:2016版在P2、P3、P4部分和D部分作了较大变动，在条款和要求内容上作 了精简和调整。例如：
广汽VDA6.3(2016)培训-1.过程输入
VDA6.3-P6(2016)培训（条款及典型推进案例）P6.1过程输入P6.1过程输入是什么(过程输入)? 6.1.1是否在开发和批量生产之间进行了项目交接︑以确保生产顺利启动︖ ①产品开发阶段技术资料（如图纸、技术规范、工艺标准等）； ②产品开发阶段工装、设备、工具开发的协议、合同、验收等相关资料； ③试生产的工艺文件（特殊特性清单、过程流程图、FMEA 、控制计划、作业指导书、关键工序等）； ④零部件PPAP 的相关资料及零部件准备到货情况； ⑤项目质量阀点的认可/批准报告；……参考要素第 3页改进前 改进后不在同的阶段，项目组将对应版本的技术资料（如图纸、技术规范、工艺标准等），PFMEA ，CP 等交接给基地。
6.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接、以确保生产顺利启动？第4 页改进前 改进后项目组及时向基地提供模、夹、检等的验收资料，如：冲压模具的动静检测验收报告等。
6.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接、以确保生产顺利启动？第 5页改进前 改进后ME 在设备验收OK 后，向基地提交设备的终验收报告，以及对应的备件、工具清单等。
6.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接、以确保生产顺利启动？第6页改进前 改进后ME 向基地移交设备安装/调试报告，并记录问题清单和整改情况等。
6.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接、以确保生产顺利启动？第 7页改进前 改进后集团质量管理部发布的质量阀点批准报告。
6.1.1 是否在开发和批量生产之间进行了项目交接、以确保生产顺利启动？P6.1过程输入是什么(过程输入)? 6.1.2来料是否在约定的时间按所需数量／生产批次大小被送至正确的存放位置／工位︖ ①合理的产品数量（最大/最小线边库存数量）； ②正确的包装（标识、实物一致，标识、数量一致）； ③正确的存储位置（工位、物料架、定置定位区域等对照工艺布局图）； ④运输/转运资源（料车、料架、料盒、小车等）满足要求； ⑤及时的物料供应，规划方案满足生产节拍要求； ⑥多余零件的处理流程规定；……参考要素第9 页改进前 改进后人工配料，在车型配置多、物料种类多时，易出错，无法保障按时按量将指正确的零件送至指定工位。
广汽VDA6.3(2016)培训-2.过程管理
VDA6.3-P6(2016)培训（条款及典型推进案例）P6.2过程管理P6.2所有生产过程是否受控(过程管理)？ 6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实︖ ①文件齐全、受控（现场作业文件、检验文件、设备文件等齐全且签批受控）； ②特性控制明确，文件一致性正确（关键重要产品/过程特性说明完整、检验内容、设备、方法、频次、测量工具、合格范围）； ③作业内容完善（详细说明作业步骤、方法、要点、区分多人作业，检验发现不合格时的异常处置，返工/返修的条件、方法、标记、记录要求）； ④记录表单有且规范（不合格记录、异常处置、过程问题整改记录规范）；……参考要素第3页改进前 改进后作业现场无作业指导书。
作业现场配有作业指导书，员工易于获取并用以来指导作业。
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？第 4页改进前 改进后现场作业指导书中，对于操作时所涉及的过程参数/产品特性未进行完整说明。
更新后的作业指导书，对作业时所涉及的过程参数/产品特性的控制限予以量化的描述。
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？第5 页改进前 改进后未对作业时所使用的设备、工具、辅料等进行说明。
对作业所使用的设备、工具、辅料等进行了说明（名称、型号、规格等）。
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？第6 页改进前 改进后未对监测过程参数和检验产品特性的频次进行规定。
在作业指导书中，对监测过程参数和检验产品特性的频次进行规定。
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？第7页改进前 改进后作业指导书 ，未就作业内容中的关键/重要控制点进行识别。
在作业指导书中，对作业内容中影响产品和过程的操作要点进行了详细描述。
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？第8 页改进前 改进后未在作业指导书中说明发生过程或产品不符合时的反应措施。
在作业指导书中，对发现过程或产品不符合时的反应计划进行说明。
VDA6.3过程审核2016新版解析(完整)
10~12 1~3
22~24 13~15 29~31 13~15
8~10
26~28
12~14 26~28
3~5
3~5 10~12 12~14
17~19
29~31 3~5 8~10
24~26 22~24
10~12
26~28 12~14
7~9 21~23
28~30 19~21
23~25 4~6
29~31 29~31 21~23
23~25
27~29 27~29
18~20
18~20 11~13 18~20 18~20 11~13
2014年是ISO/TS16949技术规范正式发布的第15个年头，期间，TS技术规范进行了两次换版，目前已经是第三版。和TS规范一起配合使用的IATF(国际汽车行动小组)TS认证 准则也是第三版，该准则在2013年10月1日迎来了它的第四版。本次认证准则的版本变化有一个为期半年的并轨期，并将在2014年4月1日起正式开始实施。
prices
Tianjin
include 6%
北京
VAT）
Beijing
郑州
21~23
Zhengzhou
西安
Xi'an
青岛
Qingdao
烟台
Yantai
大连 Dalian
2~4
25~27 26~28
13~15 6~8
13~15 27~29
18~20
27~29 25~27
13~15 11~13
4~6
8~10
14~16
23~25
4~6 23~25 23~25 18~20 23~25
VDA6.3 2016 培训
QCC – Quality Control Circles 品管圈
Thank You
QFD – Quality Function Deployment 质量功能展开,是把顾客或市场的要求转化为设计要求、零部件特性、工艺要求、生产要求的多层次 演绎分析方法, 分为4个阶段, ⒈关键客户需求→产品特性, ⒉关键产品特性→部件特性, ⒊关键部件特性→过程特性, ⒋过程特性→生产特性
REACH – Registration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals 化学品注册、评估、许可和限制(欧盟)
原料资源(P6.4) 使用什么资源来完成这个过 程? 机器,安装,设备等等
人力资源(P6.3) 哪些领域, 职能, 流程支持, 能力 ,专长, 职权等等
输入 工序 1
输出
输入 工序 2
输出
输入 工序 3
输出
接口
接口
过程运作(P6.2) 过程是如何运作的? 工作顺序, 方法, 指导书等等
INMETRO - The National Institute of Metrology, Standardization and Industrial Quality 是巴西的国家认可机构, 负责制定计量, 标准化, 工业 质量等全国性标准
ISO/IEC 17025 - 是实验室认可服务的国际标准,全称是ISO/IEC17025:2005-5-15 Accreditation Criteria For The Competence Of Testing And Calibration Laboratories 检测和校准实验室能力的通用要求
SWOT - S (strengths)优势, W (weaknesses)劣势, O (opportunities)机会, T (threats)威胁, SWOT分析, 基于内外部竞争环境和竞争条件下的 态势分析, 就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后 用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论，而结论通常带有一定的决策性 DOE - Designated Operational Entity 实验设计,通过对产品质量, 工艺参数的量化分析寻找关键因素, 控制与其相关的因素, 根据实际需求判 别与选择不同的实验设计种类, 发现如何控制各种影响因素, 以最少的投入换取最大的收益, 从而使产品质量得以提升, 工艺流程最优化。
VDA6.3-2016过程审核完整培训资料
To see ISO19011 质量和（或）环境管理审核指南
8
VDA6.3 PROCESS AUDIT
内审是对管理系统运或过程做客观\独立的评价，并通过发现改进机会，尤其 是系统性的改进机会，推动分享、固化优秀经验，达到增值目的。
内审中经常出现的问题：
没有发现有深度的提升进会，没有发挥内 审增值作用。
审核目的： • 对产品及其过程的质量能 力进行评定
产品审核
审核对象： • 审核产品或服务
审核目的： •对产品的质量特性进行评定
11
VDA6.3 PROCESS AUDIT
按审核的对象分
体系审核
关注焦点：质量管理体系的 有效性
确定质量管理体系的质 量能力；
根据具体的管理体系标准 （ISO9001，TS16949， VDA6.1…）以及顾客的特 殊要求，检查质量管理体系 基本程序的充分性、适宜性 和有效性
时间短，以制造过程为关注重点 主要精力放在与采购的产品有关 的过程上。 产品使用领域的专业经验丰富， 推动力强。
缺少对产品和制造过程的了解 理想者 对过程风险了解较深，审核专业 经验丰富，有一定推动力。 有时会产生“干涉”。
13
VDA6.3 PROCESS AUDIT
14
9.2.2.1 内部审核方案
注： 能表明符合或不符合审核准则，或指出改进机会。
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VDA6.3 PROCESS AUDIT
委托方 受审核方 审核组 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员 审核方案：特定时间段内所策划，具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述 审核范围：审核的内容和界限。
（2016版）
1. 欢迎参加过程审核培训课程 2. 讲师介绍 3. 学员介绍
VDA6.3-2016 中文课件
详细的质量相关的项目活动必须成为项目的一部分，可以参考项 目计划放在单独的文件中（QM-plan）,必须考虑原形件和试生 产件
项目计划必须包含采购相关的活动，详细计划可以参考项目计划 放在单独的文件中
▪ 实施的例子
▪ 带有里程碑的项目计划 ▪ 针对于技术/产品组的特殊的顾客要求 ▪ 顾客项目计划 ▪ 顾客节点 ▪ 顾客里程碑 ▪ 顾客目标（每个里程碑中的测量方法） ▪ 质量计划（例如VDA-MLA或APQP） ▪ 国家特别认证要求 ▪ 关键系统的法律法规批准过程
P2.2是否为落实项目规划了必要的资源且已经到 位，并报告了变更情况
Information Classification: Internal
最低要求
资源策划考虑了顾客要求，且依据覆盖项目的合同
项目人员的资源策划已经建立和实施，人员负荷已经 考虑
当变更发生时（日期，开发成果的范围），实施评审 和必要的资源策划调整，这适用于顾客触发的变更， 也适用于内部变更或供应商变更
P2.3是否编制了项目计划，并且与顾客达成一致
最低要求
项目计划满足顾客特别要求
所有内部和顾客定义的里程碑都整合进项目计划
在项目计划定义的里程碑实施评审，检查所有项目计划地行动被 实施，要求的成熟度水平达成
如果有法规要求，要求的程序周期应包含在项目计划中；影响顾 客的项目计划变更，应与顾客协调一致
变更按照时间方式报告，由顾客批准
依附于定义的设计冻结步骤，必须确保任何例外 在顾客和供应商之间批准和归档，所有变更必须 存档
负责顾客内部供应商变更管理负责人已经定义
实施的例子
时间日程 过程描述 变更管理 变更表格 产品和过程的变更历史 变更评价 变更批准
广汽VDA6.3(2016)培训-4.物质资源
VDA6.3-P6(2016)培训（条款及典型推进案例）P6.4 物质资源P6.4 使用哪些手段执行过程（物质资源）？ 6.4.1*是否能够利用生产设备满足顾客对产品的具体要求︖ ①设备能力满足要求（关键设备能力≥1.67、特殊特性的设备能力考虑法规/企标要求）； ②设备所达到的安全性、工艺性、可操作性、可维护性等状态进行确认，满足要求； ③生产设施/设备满足产能要求（考虑返工、备件生产）； ④设备故障等突发情况时的维修应急(关键设备维修应急方案）； ⑤对应的关键设备备件、备份程序可得，并有自查记录，（关键设备备件清单）；……参考要素6.4.1*是否能够利用生产设备满足顾客对产品的具体要求？第3 页改进前 改进后如电泳烘干设备，通过定期的炉温曲线检测，证明设备能满足工艺参数要求6.4.1*是否能够利用生产设备满足顾客对产品的具体要求？第4页改进前 改进后设备具有防错功能，如：涂装的烘干设备，当炉温未达到要求时，传感器与运输链联锁，设备不允许进车；当炉温满足要求后，设备才允许进车P6.4 使用哪些手段执行过程（物质资源）？ 6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控︖①针对设备/工装（工位器具）/检具及测量工具制定定期维护保养计划； ②依据维护保养指导书实施定期维护保养且记录； ③对于关键设备/工装/工具定期监控设备状态/记录/改进/验证； ④根据设备/工装（工位器具）/检具/工具等状态制定维护/送检计划并实施； ⑤生产设备/工装/工具的零件、备件需保证安全库存（备件清单）；…… 参考要素6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？第 6 页改进前 改进后未建立设备台账 按设备编号、名称、型号、供应厂家、设备等级、数量等信息，建立设备台账6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？第7 页改进前 改进后设备A 、B 、C 分类不合理，关键设备A 类，只是以设备采购金额作为依据，未充分考虑设备对生产、质量的重要程度6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？第 8 页改进前 改进后模具无履历 每套模具都建立与之对应的履历，详细记录模具维修、变更、维护、冲次等信息，为模具的PM 提供资料6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？第 9 页改进前 改进后未对设备的维修情况进行记录、整理，以做为设备PM 的输入 将设备故障、维修情况进行记录，录入台账，以作为PM 的第一手资料6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？第 10页改进前 改进后涂装厂发生涂装厂由于电泳烤箱升降机滚床积漆造成停线的事故，但该设备的PM 内容未更新－增加对滚床的定期检查清洁 为了防止同样的事故再次发生，对涂装厂所有升降设备进行横向排查，同时将积漆检查更新到该设备的日常点检中6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？第页改进前 改进后模具看板上，无模具的状态（生产、变更、维修、清洗等） 在模具看板上，对模具的状态进行标识，实现模具状态的目视化管理6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？改进前改进后冲压端拾器在存放在工位器具上时，互相干涉，造成吸盘被挤压变形重新设计后的工位器具架，端拾器存放后相互不干涉，吸盘不被挤压6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？改进前改进后冲压模具备件库，以每套模具对应的备件清单来定置定位，便于查找6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？改进前改进后设备故障造成生产停线中断超过10分钟，未按要求进行设备故障停机分析对由于设备故障造成停线超过10分钟，由设备维护人员对故障进行分析，并制订纠正措施，如4D/8D报告P6.4 使用哪些手段执行过程（物质资源）？ 6.4.3*借助所应用的测量和检测设备是否可有效对质量要求进行监控︖ ①选用的检验、测量设备/工具适用于实际用途并认可（在控制计划中体现）； ②检验、测量设备/工具的使用方法描述详细且可执行； ③设备/工具状态标记明确（如使用、报废等）； ④设备/工具定期计量送检，且计量合格（计量台账与实物一致）； ⑤关键测量过程进行MSA ，保证测量精度满足系统要求；……参考要素6.4.3*借助所应用的测量和检测设备是否可有效对质量要求进行监控？改进前改进后厂部级测量仪器台账未与具体岗位对应，不利于管理和追溯涂装计量设备台账，列明了每种量仪使用的位置，便于管理和追溯6.4.3*借助所应用的测量和检测设备是否可有效对质量要求进行监控？改进前改进后测量设备台账中，未对校准情况/有效期等进行管理，有测量设备失效的风险在测量设备台账中，对校准日期/结果/有效期进行管理，同时在已校准的测量设备上贴“合格证”6.4.3*借助所应用的测量和检测设备是否可有效对质量要求进行监控？改进前改进后进行校准的第三方，是具备资质的实验室，如CNAS认可P6.4 使用哪些手段执行过程（物质资源）？6.4.4生产和检验工位是否满足需要求︖①特定的作业现场光照度、洁净度、温湿度等要求明确并且被满足(冲压、涂装专业环境及检测线光照、AUDIT间、CMM测量间、计量理化室等）；②作业工位考虑人机工程、劳动强度，是否有安全隐患（如涉及到化学品的是否有MSDS文件，是否配备有灭火器、消防沙等）；③工位是否明确了劳保用品要求，过程并已按要求使用；……参考要素6.4.4 生产和检验工位是否满足需要求？改进前改进后在检验规程中未识别检验区域的环境（如照度等）的要求及监控方法在检验规程中对检验区域的环境要求（如照度等）进行定义，并安排定期确认6.4.4 生产和检验工位是否满足需要求？改进前改进后返修区域工作环境不满足冲压件返修作业要求冲压件返修区域，装灯管满足照度、台面胶皮保护外板件表面等，以满足返修作业要求6.4.4 生产和检验工位是否满足需要求？改进前改进后未定期对作业区域的照度进行确认用照度计，由工艺人员定期对加工、检验等对照度有要求的区域，按识别的照度定期进行确认6.4.4 生产和检验工位是否满足需要求？改进前改进后线边加工工位器具设计不合理，物料放置位置太低，员工需蹲趴在地上取料，增加劳动强度，增加搬运时间更改后的线边阻尼板放置架，高度便于员工取料P6.4 使用哪些手段执行过程（物质资源）？ 6.4.5 是否正确地存放工具︐装置和检验设备︖①所有的设备/工装（工位器具）/检具等需纳入台帐管理，并明确状态； ②不使用的设备、工装、检具等设施的存放满足特定要求（地点、方法、定期维护）； ③设备、工装、检具等设施的仓储地方需保证整洁、清洁，以保证仓储过程中不会受损；…… 参考要素6.4.5 是否正确地存放工具，装置和检验设备？改进前改进后检具露天存放，会落灰积尘检具在使用过后，用防尘罩盖住，防止检具表面落灰积尘，保持检具清洁6.4.5 是否正确地存放工具，装置和检验设备？改进前改进后检测装置的连接器PIN，在不使用时朝上放置，有灰尘落入粘在PIN针上的风险，对使用时检测结果可能造成影响检测装置的连接器不使用时，用防尘盖来盖住PIN，避免落尘的风险，确保检测结果有效6.4.5 是否正确地存放工具，装置和检验设备？改进前改进后对闲置、维护中的设备未进行标识来区分当设备闲置、维护时，对设备的状态进行标示，防止要求不使用的设备被误启动6.4.5 是否正确地存放工具，装置和检验设备？改进前改进后不使用的工具（如指针扭矩扳手），与杂物放置在一起，造成工具使用时寻找困难对于工具不使用时，在工具箱内，防止工具丢失，同时根据工具的实际大小等来划分放置区域，使用使用时查找。
VDA 6.3-过程审核
汽车工业过程审核培训(VDA6.3-2016)前言蓝草咨询的目标：为用户提升工作业绩优异而努力，为用户明天事业腾飞以蓄能！蓝草咨询的老师：都有多年实战经验，拒绝传统的说教，以案例分析，讲故事为核心，化繁为简，互动体验场景，把学员当成真诚的朋友！蓝草咨询的课程：以满足初级、中级、中高级的学员的个性化培训为出发点，通过学习达成不仅当前岗位知识与技能，同时为晋升岗位所需知识与技能做准备。
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课程介绍《汽车工业过程审核》是汽车行业三大审核之一，本课程主要介绍过程审核的流程，关键点及注意事项，针对最新版本的要求进行重点说明在，旨在帮助汽车行业从业人员熟悉掌握审核要点并能熟练应用。
课程对象1.体系审核人员（包括过程审核员，产品审核员，体系审核员，审核小组组长）2.制造体系中层人员（制造主管，工程师，技术人员，设备维护工程师）3.品质人员（各级品质工程师，QC组长，QC及实验检验员）4.其他对课程感兴趣的管理人员课程目标1.了解VDA及VDA 6.32.了解VDA 6.3-2016版与VDA 6.3-2010之间差异3.了解体系审核，过程审核及产品审核的区别及侧重点4.熟悉VDA 6.3-2016对审核员的成员要求5.熟悉并掌握审核过程及审核条款关键点6.熟悉并掌握审核条款的评分机制7.熟悉审核结果公布及结果追踪技巧课程大纲第一章把脉过程审核1、和学员互动，了解审核碰到的问题及学员水平2、过程审核的重点和难点概述第二章三类审核的区别体系审核，过程审核，产品审核的区别第三章过程审核员要求1、内部审核员2、供应商审核员3、独立审核员的审核4、审核员守则第四章审核过程及审核技巧1、审核程序1）审核计划2）审核委托3）审核准备4）审核实施5）审核评价6）审核结果展示7）审核关闭及追踪2、小组模拟审核场景并对审核技巧应用进行点评第五章潜力分析（P1）1、何为潜力分析2、潜力分析要求及准备3、潜力分析操作顺序4、潜力分析评估5、分小组练习第六章评价产品的过程审核（P2-P7）1、对各问题的评价。
VDA6.3-2016过程审核黄皮书
6.3.2
员工是否清楚被委以的产品和 过程质量监控的职责和权限？
6.3.3 ×
是否具备必要的人力资源？
物质资料 6.4.1 使用的生产设备是否可以满足 顾客对产品的特定要求？
* ×
6.4.2
生产设备/工具的维护保养是 否受控？
×
ห้องสมุดไป่ตู้
6.4.3
通过使用的测量和检验装置， 是否能够有效地监控质量要 求？
* ×
×
6.5.4
对过程和产品是否定期开展审 核？
* ×
过程应取得怎样的成果？（过程输出） 6.6.1 产量/生产是否是根据需要确 定的，并且有目的地运往下道 工序？ ×
6.6.2
是否根据要求对产品/零部件 进行适当仓储，所使用的运输 设备/包装方式是否与产品/零 部件的特殊特性相互适应？ × ×
6.6.3
* ×
7.5
针对各具体的任务，相关的人 员是否具备资质，是否定义了 责权关系？
VDA6.3过程审核-2016版
黄皮书P部分
最低要求 P2项目管理 具有项目管理流程。 详细规定项目组织机构，并定义联络窗口。 确定项目负责人及小组成员的职责和权限。 项目小组成员有资质来执行项目任务。 项目组织机构能满足顾客要求。 供方被纳入项目管理。 资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。 制定并落实项目成员规划，必须考虑员工的工作负荷 。 当发现变更（时间、开发规模„）时，对资源规划开 展负荷，必要时加以调整。这既适用于顾客发起的变 更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。 在资源规划中，要特别留意关键路径。 针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必 要的项目预算，进行了规划并审核通过。 项目组织机构（与顾客）的变更必须进行通报。 项目计划满足顾客的具体要求。 所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目 计划中。 在项目计划所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所 有计划的事情都得到实施，相对应的成熟度等级得到 落实。 产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认 证/批准程序要包括在项目策划中。 要确保内部对于项目计划变更的联络沟通，对于影响 到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一 致。 关键路径产生育项目计划，并顾及到关键的零件范围 。 项目计划必须包括产品和过程开发质量先期策划的事 项，可以从项目计划生产单独的详细计划。这些计划 必须考虑原型件和试生产。 项目计划必须包括产品和过程开发的具体事项，可以 从项目计划生产单独的详细计划。这些计划必须考虑 产品质量先期策划满足顾客特定要求。 产品和过保证的评估是产品质量先期策划的内容之一 。 产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。 策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供
VDA6.3最新版2016
确定事态升级的原则，规定职责和权限，对异常情况采取措施。
- 根据具体的风险，约定事态升级的时间范围 - 在事态升级程序中定义了联系人/决策者 - 定义了事态升级原则以及联络沟通路径 - 包括措施在内的里程碑评价记录
产品/过程开发 - 产品和过程开发的总体时间计划 - 顾客要求 - 重新鉴定计划 - 顾客的时间进度 - 时间期限 - 采购批准、供方批准和变更截止期限 - 风险最小化方法（QFD，FMEA；统计试验设计（例如，DOE，Shainin， Taguchi）） - 原型件/试生产详细计划 - 定期检查开发进度状态（评审） - 针对投资项目（建筑和设施，生产设备...）的项目计划 - 包括包装在内的产品和过程开发各阶段的物流规划
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。
是否编制项目计划，并且与顾客协调一致？
2.3
X
项目计划满足顾客的具体要求。 所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。 在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。 产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认证/批准程序要包括在项目策划中。 要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。 关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。 项目计划必须包括产品质量先期策划的事项。可以从项目计划生成单独的计划。这些计划必须考虑原型件和试生产。
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服务过程审核的内容也进行了修订。
计算结果进行了调整。所有的问题都被平等的权衡。通用的方法已被删除。分类系统使用A、B和C及可靠的降级 规则，包括*问题进行了保留。
结果： • 目标更改 • 资质培训措施 • 质量管理体系文件更改 • 责任的更改
过程审核
审核设计过程要求，如： • 处理：
手工、机器、机械手 • 连接：
螺钉/螺栓、铆钉、黏合剂
产品审核
审核涉及质量特性，如： • 技术规范 • 缺陷特征表 • 顾客抱怨/投诉/退货
结果： • 过程改善措施 • 过程能力比较
过程审核
关注焦点：产品质量和相关 过程的质量能力
➢针对选择的有质量能力的 产品/产品组，检查已策划 开发以及生产过程的适用性、 合理性。 ➢针对产品不能满足要求和 /或产品在进一步加工使用 过程中可能出现的问题，对 其潜在风险开展评价。
产品审核
关注焦点：产品质量和相 关过程的质量能力
➢评价成品或半成品的质 量特性 ➢根据确定的质量特性评 估产品或服务的符合性， 确认现有质量保证措施的 有效性 ➢一旦出现不符合项，则 说明生产过程中存在薄弱 环节。
在本卷中，对过程审核员资格给出了更加详细的要求。对内部和外部过程审核人员提出了不同的要求。关于本审 核标准的审核员资格，重点还考虑到审核的实际执行情况。 在可持续发展领域的评价问题，符合社会标准、环境保护和资源保护不包含在问卷调查。对于这些领域有特殊的 监测方法，以及法律和规范性指令。
然而，如果审核员观察到显著点，这是违反本过程审核标准的要求或有负面影响的产品特性，这些应该被记录在 案，并进行评价。
VDA6.3:2016版变化简介
VDA6.3:2016版在P2、P3、P4部分和D部分作了较大变动，在条款和要求内容上作 了精简和调整。例如：
P部分条款总数变为57个（P2（7个）、P3（5个）、P4（7个）共19个， P5共7个，P6共26个，P7共5个）； 星号条款数变为18个（2010版19个）；P1条款数36个（ 2010版35个）； P2、P3、P4条款作了重新编排，对2010版中P2与P3、P4存在的内容要求重复的地方作了改进； 删掉了基本属性（PV, ZI, KO, RI）； 部分条款的顺序、内容做了调整，例如：原P6.2.3（设备能力要求）放到了物质资源P6.4.X里。原P7.4（0公里
1.0 引言 Introduction
10
审核标准VDA 6.3 2010已完全修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验对其进行更新和优化。
过程审核的标准VDA 6.3与其他VDA出版物的相互作用，特别是新零件成熟度保证（MLA）和稳健生产过程 （RPP）。在本卷中，对过程特定内容给出了要求，因此，过程审核和体系审核之间的区别是明确的。
结果： • 缺陷的识别 • 评估/QKZ值 • 改进 • 返工
5
审核的不同类型
体系审核
关注焦点：质量管理体系的 有效性
➢确定质量管理体系的质量 能力； ➢根据具体的管理体系标准 （ISO9001，TS16949， VDA6.1…）以及顾客的特 殊要求，检查质量管理体系 基本程序的充分性、适宜性 和有效性
质量管理体 系审核 - 系审核 -服务
VDA 6.3
过程审核 -批量生产/服务
VDA 6.5 产品审核
VDA 6.4
质量管理体 系审核 -生产设备
VDA 6.7
过程审核 -生产设备
9 汽车制造商和供应商之间可根据此出版物在审核方面达成一致的协议。
VDA 6.3:2016
8
VDA 6.X
以下VDA 6.3过程审核是VDA战略的一部分，“VDA汽车工业质量标准”（VDA6.X卷）。
QUALITY STANDARDS OF THE GERMAN AUTOMOTIVE INDUSTRY (VDA 6)
VDA 6 认证要求：
VDA 6.1 VDA 6.2 VDA 6.4
VDA 6.1
VDA其他卷系列和AIAG手册与审核问卷的对应关系在本VDA 6.3后面给出一个对应矩阵。
当前的信息和VDA出版物的最新状况可以在VDA QMC网站查到。
11
VDA 6.3:2016
2.0 使用说明 Instructions for use
12
2.1 过程审核的定义
过程审核是在产品开发周期用以评价过程有效性的方法。
问题）和原P7.5（0公里后）作了合并，往客户端的发运从P7移至P6.6.X，P6.3.X条款顺序… 增加了对软件管理的内容点； 评分指南作了简化。 参考文献以条款关联矩阵表的形式出现。
1
目录
➢ 什么是VDA ➢ 三类审核的区别 ➢ VDA 6.3前言 ➢ VDA 6.3简介 ➢ VDA 6.3使用说明 ➢ 过程审核员要求 ➢ 审核过程 ➢ 潜力分析（P1） ➢ 评价材料产品的过程审核 ➢ 审核问卷
2
VDA 是什么
VDA Verband der Automobilindustrie
德国汽车工业联合会
3
德国汽车质量管 理组织
DGQ：德国质量协会 VDA：德国汽车工业联合会
VDA-QMC：德国汽车工业联合会 质量管理中心
4
审核的不同类型
体系审核
审核涉及： • 目标 • 成本管理 • 人员的资质 • 产品责任 • 任务，能力，责任
6
VDA 6.3:2016
前言 Preface
7
技术进步、客户期望和新的生产技术导致在客户和供应商过程的整个链中的需求增加。这不断提出了新的和具有挑 战性的质量管理的要求，以确保过程的稳健以及在整个制造和供应链的安全。 VDA 6.3过程审核是分析过程的一个重要而很好的方法。通过对项目阶段和支持职能以及现场工艺的实际性能的评 价，以评价过程的有效性。 VDA 6.3第一版出版于2008，2010年进行了修订。随着2016版，我们已经使用我们的集体经验，以更新并优化。 VDA 6.3过程审核标准包含审核检查表和评价标准，此外，包括对过程审核员资格和过程审核的准备和实施的要求。