基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2017年度)
2017年10月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年10月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开? Ⅱ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案? Ⅳ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ答案:C2.根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。
A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资答案:B3.关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。
A.指导和监督基金行业协会的活动B.监督检查基金信息的披露情况C.指导基金投资管理运作D.制定基金从业人员的资格标准答案:C4.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A.基金份额净值增长率B.期末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额答案:A5.基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。
A.授权控制B.垂直领导C.逐级审批D.扁平管理答案:A6.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。
Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7.基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）。
A.规范性B.服务性C.专业性D.适用性答案:D8.基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（）。
2017年06月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年06月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。
Ⅰ.基金的托管人Ⅱ.基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率Ⅳ.基金的投资范围A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B2.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（）检查，出具合规意见书。
A.高级管理人员和督察长B.营业部负责人C.部门经理D.部门经理和督察长答案:A3.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。
Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D4.基金管理人合规培训的具体内容包括（）。
Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案:C5.基金投资者教育活动的内容不包括（）。
A.<p style="white-space: normalB.">风险教育</p><p style="white-space: normalC."><br/></p>D.<p style="white-space: normalE.">投资咨询</p>F.<p style="white-space: normalG.">风险提示</p><p style="white-space: normalH."><br/></p>I.投资者维权答案:B6.合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。
2017年基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)真题试
2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（一）(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有( )。
Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议Ⅱ．公司章程或者合伙协议Ⅲ．高级管理人员的基本信息Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D解析：各类私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，向中国基金业协会申请登记，报送以下基本信息：(1)工商登记和营业执照正副本复印件。
(2)公司章程或者合伙协议。
(3)主要股东或者合伙人名单。
(4)高级管理人员的基本信息。
(5)中国基金业协会规定的其他信息。
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
2．某投资者持有的基金份额变动，需要经( )确认后才有效。
A．托管B．销售机构C．注册登记机构D．管理人正确答案：D解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
3．下列关于QDII基金信息披露的表述中，错误的是( )。
A．基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息B．开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值C．基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告D．定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息正确答案：B解析：QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放目的份额净值和份额累积净值。
QDII基金的净值在估值日后1—2个工作日内披露。
2017基金考试大纲
2017基金考试大纲2017年基金考试大纲是针对中国证券投资基金业协会（AMAC）组织的基金从业资格考试的指导性文件，它规定了考试的范围和内容。
基金从业资格考试是为了规范基金从业人员的专业能力，提高基金行业的整体水平而设立的。
一、考试目的基金从业资格考试旨在确保基金从业人员具备必要的专业知识和职业道德，以保证基金业务的健康发展和投资者利益的保护。
二、考试科目基金从业资格考试通常包括以下科目：1. 基金法律法规及相关知识2. 证券投资基金基础知识3. 私募股权投资基金基础知识（可选考科目）三、考试内容1. 基金法律法规及相关知识：涵盖基金行业的法律法规、监管政策、职业道德和行为规范等。
考生需要熟悉基金管理公司的设立、运作、监管以及基金托管业务的相关规定。
2. 证券投资基金基础知识：包括基金的类型、运作机制、风险管理、投资策略、基金费用和税收政策等。
考生需要了解基金的募集、投资、分配和清算等环节。
3. 私募股权投资基金基础知识（可选）：涉及私募股权投资基金的设立、运作、风险控制和退出机制等。
考生需要掌握私募基金的募集方式、投资策略和监管要求。
四、考试形式基金从业资格考试一般采用闭卷笔试的形式进行，考试题型可能包括单选题、多选题、判断题和案例分析题等。
五、考试准备考生在准备考试时，应重点复习以下内容：- 阅读和理解最新的基金法律法规和监管政策。
- 掌握基金的基本知识，包括基金的运作流程和风险控制。
- 熟悉基金的费用结构和税收政策。
- 了解基金的募集、投资和退出机制，特别是私募股权投资基金的特点。
六、考试注意事项考生在参加考试时应注意以下事项：- 携带有效身份证件和准考证。
- 遵守考场纪律，不得携带任何违禁物品进入考场。
- 注意考试时间，合理分配答题时间。
七、考试通过标准考试通过标准通常由AMAC根据考试难度和行业需求来确定。
考生需要在规定的时间内完成所有题目，并且达到一定的分数标准。
八、后续教育基金从业人员在通过考试后，还需要参加后续教育和培训，以不断更新专业知识，提高业务能力。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试卷附带答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试卷附带答案单选题（共20题）1. 下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（）。
A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】 D2. 下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（）A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】 D3. 基金市场的服务机构不包括()。
A.基金注册登记机构B.律师事务所C.证券交易所D.基金投资咨询机构【答案】 C4. 基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
A.上市交易B.基金募集C.基金资产保管D.投资运作【答案】 C5. 下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。
A.调整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】 C6. 某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。
A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 C7. 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。
A.3B.12C.6D.24【答案】 C8. 我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。
A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B9. (2017年)下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。
A.ETF及其联接基金B.QDII基金C.发起式基金D.分级基金【答案】 D10. 关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。
2017年07月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年07月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A.中国证监会机构部B.中国银监会C.中国证监会派出机构D.中国基金业协会答案:C2.基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。
A.封闭式基金B.开放式基金C.股权基金D.债券基金答案:B3.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。
A.2个月B.3个月C.6个月D.10个月答案:C4.基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确答案:D5.货币市场基金的收益公告内容包括（）。
Ⅰ.每万份基金收益Ⅱ.最近7日年化收益率Ⅲ.基金份额净值Ⅳ.基金累计净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A6.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。
A.信息传输B.投资管理C.销售服务D.资金归集答案:B7.基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性答案:C8.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
Ⅰ．经济Ⅱ．社会Ⅲ．文化Ⅳ．自然A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D9.合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（）的独立性最为重要。
A.问责B.机制C.部门D.机制和部门答案:C10.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设Ⅱ.账户管理制度Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.销售人员能力A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C11.基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（）。
2017年05月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年05月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门B.董事会C.合规与风险管理委员会D.股东大会答案:B2.基金合同不约定（）的权利和义务。
A.基金销售机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人答案:A3.公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C4.合规管理部门的独立性主要包括（）。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D5.基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。
关于外部风险，以下表述错误的是（）。
A.机房环境、温度、防火降水等不达标的风险B.火山地震等地质条件相关的风险C.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险D.宏观经济周期导致行业整体风险答案:A6.基金监管活动的要素包括（）等。
A.原则、内容、方式、手段B.目标、原则、方式、手段C.目标、体制、内容、方式D.目标、体制、手段、方式答案:C7.国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（）A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育应有助于监管者保护投资者C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节答案:A8.基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》综合测试附答案
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》综合测试（后附答案）单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。
A．解除经营风险B．提高基金管理人的经营效益C．消除经营风险D．直接促进组织目标的实现2．下列属于外部风险的是（）。
A．决策失误B．经济文化C．操作风险D．执行不力3．（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A．控制活动B．行为监控C．事项识别D．风险应对4．下列说法中，错误的是（）。
A．不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异B．不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同C．封闭式基金主要通过交易所进行交易D．封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回5．为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A．1／3B．1／2C．2／3D．3／56．基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
这体现的是4Ps理论的（）。
A．规范性B．持续性C．专业性D．服务性7．基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。
A．5B．10C．15D．208.基金投资人承担的义务不包括（）。
A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的无限责任C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动9．我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。
A．16～60B．16～70C．18～60D．18～7010．在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。
A．教育背景B．投资规模C．风险偏好D．对投资资金流动性和安全性的要求11．（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
2017年03月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题 (1)
2017年03月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具答案:D2.封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。
A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响答案:D3.基金管理公司需要在每年结束后（）日内，披露基金年度报告。
A.90B.30C.60D.120答案:A4.规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（）。
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏B.陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩C.应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处答案:D5.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A6.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规部门的人员配置答案:D7.（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升试卷和答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升试卷和答案单选题（共20题）1. （2017年真题）基金产品风险评价需要考虑的因素包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. （2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括（）。
A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书【答案】 D3. 基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。
A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件【答案】 C4. （2016年真题）某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。
A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元【答案】 A5. 基金管理人内部控制的总体目标包括（）。
A.I、IIB.I、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C6. QDII基金的净值在估值日后（）内披露.A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】 B7. （2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（）。
A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资【答案】 C8. （2017年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。
2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。
A.每份基金收益、7日年化收益率B.每万份基金收益、3日年化收益率C.每万份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率答案:C2.基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.外部控制B.系统控制C.过程控制D.内部控制答案:D3.基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30B.60C.90D.180答案:C4.国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。
A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略答案:C5.基金公司信息披露的（）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A.准确性B.完整性C.及时性D.客观性答案:A6.基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序Ⅱ．检查基金投资人的投资资格Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ答案:B7.基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚答案:A8.基金管理人应当在基金（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A.季度报告和半年度报告B.半年度报告和年度报告C.季度报告和年度报告D.月度报告和年度报告答案:B9.目前国内的基金投资者有可能通过（）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)真题试卷汇编(四).doc
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[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（四）一、单项选择题1 关于基金产品风险评价，下列表述正确的是( )。
（A）开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行（B）基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存（C）基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险（D）为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密2 下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是( )。
（A）公募基金可以向不特定投资者公开募集资金（B）公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范（C）私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活（D）私募基金也可向不特定投资者公开募集资金3 下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是( )。
（A）可以投资股票、债券、外汇等金融资产（B）是一种间接投资工具（C）是资产管理的主要方式之一（D）可以投资股权、艺术品等其他资产4 ( )是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。
（A）内控制度清单（B）部门规章（C）内部控制大纲（D）业务操作手册5 下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是( )。
（A）根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况（B）封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响（C）开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响（D）开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础6 下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中，正确的是( )。
（A）股票基金仅投资于股票（B）货币市场基金仅投资于货币市场工具（C）基金中的基金仅投资于不同基金份额（D）债券基金仅投资于债券7 为了有效保障基金财产的安全，基金资产由( )。
2017年09月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年09月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
A.全程、动态B.重点、动态C.分阶段、动态D.分阶段、静态答案:A2.ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（）。
Ⅰ.基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C3.基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为（）。
A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.其他会员答案:A4.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B5.基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价答案:B6.基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
A.基金业协会B.工商注册所在地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券业协会答案:C7.基金客户服务中，售中服务的内容包括（）。
Ⅰ.推介符合适用性原则的基金Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识Ⅳ.介绍基金产品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A8.QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（）。
17年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题及答案.docx
17年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题附答案单选题(共100题，每小题1分。
共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．货币市场基金以（）为投资对象。
A．股票B．债券C．货币市场工具D．金融衍生工具2．下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。
I．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金A．I、ⅡB．B．I、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3．（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A．主动型基金B．上市开放式基金C．在岸基金D．QDII基金4．广义的资本市场不包括（）。
A．银行中长期存贷款市场B．大额可转让定期存单市场C．中长期债券市场D．股票市场5．现货市场的交易协议达成后在（）个交易日内进行交割。
A．1B．2C．3D．56．衍生金融工具不包括（）。
A．远期合约B．期权合约C．金融债券D．互换协议7．下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。
A．企业年金B．公募基金资产管理计划C．银行理财产品D．集合资产管理计划8．下列对私募股权基金的描述中，正确是（）。
A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B．依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D．在实施过程中附带了考虑将来的退出机制9．基金托管人的最主要职责是负责（）。
A．自行或委托其他机构进行基金推广、销售B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作10．在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。
17年基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题及答案
17年基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题（后附答案）单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。
A．合规与风险控制部 B．督察长 C．合规与风险管理委员会 D．监事会2．合规独立性中，最重要的是（）。
A．部门独立性 B．机制独立性 C．问责独立性 D．以上都正确3．衍生金融工具不包括（）。
A．远期合约 B．货币市场基金 C．互换协议 D．期货合约4．（）是金融市场上最重要的中介机构。
A．政府 B．非金融机构 C．金融机构 D．证券公司5．下列关于金融市场的分类中，不正确的是（）。
A．按交易场所分为期货市场和现货市场B．按交易工具的期限分为货币市场和资本市场 C．按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等 D．按交割期限分为现货市场和期货市场6．金融交易的组织方式不包括（）。
A．有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 B．在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式 C．电信网络交易方式 D．在各金融机构柜台上的集中交易方式7．下列描述中属于针对对冲基金的是（）。
A．是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式 B．是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金 C．以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业 D．是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资8．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。
A．基金管理人 B．基金投资人 C．基金托管人 D．基金经理9．下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中，错误的是（）。
A．反映的经济关系不同 B．所筹资金的投向不同 C．投资收益相同 D．投资风险大小不同10．下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)真题试卷汇编(六).doc
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[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（六）一、单项选择题1 下列关于金融市场上的主要参与者及其作用的说法中，错误的是( )。
（A）金融机构是金融市场上唯一的资金供给者（B）居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量（C）金融机构既发行、创造金融工具，也在金融市场中购买各类金融工具（D）金融市场主要参与者既包括政府、中央银行和金融机构，也包括个人和企业居民2 下列关于资产管理的特征的说法中，错误的是( )。
（A）受托资产一般包括金融资产和固定资产（B）资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理（C）资产管理主要通过投资实现资产增值（D）资产管理包括委托方和受托方3 资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。
（A）对金融资产合理定价（B）通过专业的管理活动，使投融资更加便利（C）给金融市场提供流动性，提高了交易成本（D）为市场经济体系有效配置资源4 下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。
Ⅰ．未知价交易原则Ⅱ．确定价原则Ⅲ．份额申购、份额赎回原则Ⅳ．金额申购、份额赎回原则（A）Ⅰ、Ⅳ（B）Ⅱ、Ⅳ（C）Ⅰ、Ⅲ（D）Ⅱ、Ⅲ5 证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，下列表述错误的是( )。
（A）有利于减少内幕信息和内幕交易（B）有利于提高市场有效性和合理配置资源（C）有利于促进信息的有效利用和传播（D）有利于市场合理定价6 下列关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点的说法中，正确的是( )。
（A）基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有（B）为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配（C）基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益（D）基金托管人与基金管理人共同分担投资风险7 关于证券投资基金，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ．各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管（A）Ⅱ、Ⅲ（B）Ⅰ、Ⅱ（C）Ⅰ、Ⅲ（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ8 当股票市场上涨幅度比较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论，下列观点正确的是( )。
2017年新基金从业考试3科大纲【全】
《法律法规》大纲一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。
为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
《基金基础》大纲《私募股权》大纲新增的科目三私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲，主要涵盖三个方面，私募股权投资基金概论、私募股权投资基金运作实务、私募股权投资基金的政府监管与行业自律。
这其中包含10小节内容，如私募股权投资基金概述，私募股权投资基金的参与主体，基金分类、募集与设立投资，基金投后管理、项目退出，内部管理以及政府监督和行业自律等。
一、总体目标为确保私募股权投资(含创业投资)基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。
二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
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基金从业资格全国统一考试大纲
——基金法律法规、职业道德与业务规范
（2017年度修订）
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。
为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
其他参考法规：
1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中基协发〔2014〕1号；
2、《私募投资基金信息披露管理办法》；
3、《私募投资基金服务业务管理办法》；
4、《私募投资基金管理人内部控制指引》。