西方政治学名著选读2第一讲

●行政科学时期的公共行政研究
核心观点：以组织本身为研究对象，致力于讨论如何更好地理解组织，
以便这一实际行为，以及为什么做，但对于管理 者应该做什么则不太关注。
主要观点：研究实际行为；一般管理行为；逻辑实证主义；事实和价
值二分；关注组织结构和组织管理；描述性而不是规范性研究； 成本收益分析；
●行政科学时期的公共行政研究
阿朗·怀尔德威斯基的《预算过程中的政治》将研究的焦点放在了政府预算上。 认为预算是政府活动的货币表现形式。预算能够记录整个政府行为结果，能够体 现出政府动员资源来解决现实问题的过程。 预算可以指所有的人包括法人和自然人如政府、社会团体、企业、事业单位、其 它一切组织以及家庭与个人在一定期间（年、季、月）的收支计划。 政府预算是指按照一定程序制定的政府在一定期间的收支计划。
● 传统公共行政时期的官僚制行政理论
代表人物与主要著作： 伍德罗·威尔逊——《行政学研究》 弗兰克·古德诺——《政治与行政》 佩德莱顿·赫林——《公共行政与公共利益》
古德赛尔——《为官僚制辩护》
马克斯·韦伯——《经济学、社会秩序与权力》、《经济与社 会》
● 传统公共行政时期的官僚制行政理论
核心观点： 政治与行政二分，政治与行政是两种不同的活动，是可以相互分离的。 著作： 威尔逊的《行政学研究》，指出“行政应该处于政治领域之外，行政
西方公共行政学名著提要
作者简介：
毛寿龙，男，1967年5月16日生，浙江人 北京大学政治学博士，中国人民大学公共管理学院 公共财政与公共政策研究所教授、博士生导师， 公共政策研究院执行副院长，
九鼎公共事务研究所所长，
中国政府制度创新研究中心主任。 曾任中国人民大学行政管理系主任，
中国行政管理学会副秘书长。
特点：提出了鉴于预算过程中制度、信息和策略因素导致的渐进主义
预算模式；
强调行为主义和实证主义的研究方法。
●行政科学时期的公共行政研究
爱伦·鲁宾的《公共预算中的政治》摒弃了传统预算研究的技术路径，而是从 政治和行政的视角分析预算。 主要思想： 1.区分了公共预算与私人预算的概念； 2.提出了“实时预算模式”理论； 3.将预算研究的范围扩展到社会经济、政治体制和结构以及整个预算流程。
问题不是政治问题。尽管政治为行政确定了目标，但是不应该去操纵
行政活动”。
古德诺的《政治与行政》，摒弃了传统的政治学中立法、行政与司法
的三分法，提出了“国家意志的表达与国家意志的执行分开”，认为
国家有政治与行政两个功能，并且提出要对国家的这两个功能进行协 调。
佩德莱顿·赫林的《公共行政与公共利益》，作者通过对政府官 员的访问，试图分析压力集团与官员之间存在的关系，以及官僚 机构为了承担责任而付出的努力。提出了利益集团理论，认为民 主政府应该积极投身于公共利益的实现中来，而无视潜在的利益 集团的压力。 古德塞尔的《为官僚制辩护》，针对当时学术界对官僚制的批评
5.官职人员的选任基于专业技术资格，最理想的情况是通过考试或由 专业训练证书为保证，或二者兼之，这意味着官员是任命的而非选举
的;
6. 官员的报酬是货币形式的固定工资 ,工资等级与其在等级制中的层 级相适应 ,官员一般有领取退休津贴的权利 ,有离职的自由 ,在某些情
况也可被解职;
2.官僚制理论，以韦伯的官僚制理论为代表
• • • • 1.政府过程的一部分，政治学研究的分支 2.私人组织 3.专业领导 整合的研究概念：公共行政是谋求实现公众的社会价值而对社会 变革进程的管理。
• 不同时代的不同学者有不同的价值追求，例如 威尔逊意识到政治过多地干预行政会降低行政 效率，从而主张政治与行政分开；但是如果行 政过度强调效率，又会导致行政活动丧失了其 回应性、社会公平等价值，因此又有研究者提 出要注重公共行政的“公共性”。
范式：
库恩的解释——一是某个共同体内的所有成员
都共同遵守的信念、价值、技术等构成的整体；
二是范式可以作为某种模型与范例。
1.2公共行政学的范式变迁
“按既定的用法，范式就是一种公认的模型或模
式· · · · · · 我采用这个术语是想说明，在科学实际活动中某
些被公认的范例 —— 包括定律、理论、应用以及仪器设 备统统在内的范例 —— 为某种科学研究传统的出现提供 了模型。”——库恩 常规科学所赖以运作的理论基础和实践规范，是从事
范式二： 新公共行政理论
新公共行政理论来源于针对传统公共行政理论存在问题的探讨。 1968年在塞拉丘斯大学米诺布鲁克会议中心召开会议，其目的是让公共行 政领域中最有前途的年轻学者走到一起来讨论他们的研究内容和方法，并 因此隐含了一种意味，即讨论他们的研究会与该领域成名学者的方法有何 不同，后来他们提交的论文和评论被结集出版，命名为《走向新公共行 政》。它高举社会公平的大旗，关注意义和价值，着重建立规范理论，以 期促使未来的人类社会放射出一线曙光。
某一科学的研究者群体所共同遵从的世界观和行为方式。
1.2公共行政学的范式变迁
1.2.1尼古拉斯· 亨利——“定向”、“焦点”为特征，五范式：
• • • • • 1.政治与行政的二分法（1900-1926） 2.公共行政原则（1927-1937） 3.作为政治学的公共行政（1950-1970） 4.作为管理学的公共行政（1956-1970） 5.作为公共行政的公共行政（1970-）
1.2公共行政学的范式变迁
1.2.2文森特· 奥斯特罗姆的两种范式：
• 1.官僚制行政理论 • 2.民主制行政理论 • 民主制行政替代官僚制行政
1.2公共行政学的范式变迁
• 1.2.3欧文· E· 休斯基于历史发展提出公共行政 的三个阶段：
• 1.前传统阶段——人格化的，效忠的是国王、大臣等某 个人 • 2.公共行政传统模式：官僚制 • 3.公共管理改革阶段：新公共管理
●行政科学时期的公共行政研究
安东尼·唐斯的《透视官僚制》肯定了对官僚制进行理论研究的
必要性，并且认为之前的研究之所以受到限制都是因为缺乏一套
完善的决策理论支持。从而，他试建立一套更有效的官僚决策理 论，提出了三个核心假设： 1.官僚制下的官员一理性的方式实现其目标； 2.他们追逐的目标是复杂的； 3.任何组织的社会职能都会深刻影响其组织 结构和行为，反之亦然。
政不仅有着较大的裁量权, 而且愈益参与政治的政策过程。
1.3 公共行政学的研究途径


1.3.1 （美）戴维· H· 罗森布鲁姆的三途径
1.3.2 （美）罗伯特· 登哈特——三个取向
• 1.3.1 戴维· H· 罗森布鲁姆的三途径
• 1.管理途径，私营部门 • 2.政治途径，公共性 • 3.法律途径，法律事务
● 1.3.2 罗伯特· 登哈特——三个取向
范式二： 新公共行政理论
作为新公共行政学诞生标志的“明诺布鲁克宣言”, 表达了对政行功能二
分的强烈不满; 宣称在现实的政治与行政运行中, 行政游离于政策制定之
外的状况根本不存在。新公共管理学派对政行功能二分, 做出了进一 步的批评, 并且通过政府的改革实行之。所有这些行政学理论流派都反对
政行二分, 他们的主要理由可以归结为: 在日常的政府的实际运行中, 行
理性官僚制的特征：
7. 职位是唯一的或主要的职业; 8. 存在晋升制度 ,官员凭其资历或功绩或二者兼之 ,由上司评判予以晋升; 9.官职工作与行政管理手段之所有权完全分离 ,不得占有其职位;
10.官员服从于严格的和系统的纪律和控制。
正是理性官僚制的上述特征使其具有合理的可预期性，从而在效率及运作
范围的广泛性方面优于其他类型的组织。 据此，韦伯断定，在所有领域中，
现代组织形式的发展即是官僚制行政组织的发展与不断扩散。
●行政科学时期的公共行政研究（20世纪40年代）
行为主义：行为主义学派，又称早期行为主义学派，是20世
纪初崛起于美国的一个心理学流派，也是影响最大的心理
学流派之一。 1913年，美国心理学家华生发表了《从一 个行为主义者眼光中看到的心理学》一文，从而宣告了行 为主义学派的诞生。行为主义学派认为，心理学不应该研 究意识，只应该研究行为。
政府活动离不开资金支持，使用资金则是为了保证政府活动的运转， 两者相辅相成，相互制约。由于政府活动可能是无限的，而资金供给一 定是有限的，是稀缺资源，政府资金自然成为控制和规范政府活动的重 要手段，为了将政府活动控制在政府资金允许的范围内，就必须对诸多 的政府活动或者膨胀的需求进行选择，政府资金权衡的过程就是政府资 金预算的过程。政府预算与私人预算不同，政府预算面临许多限制，它 必须遵循法定程序，并以正式的、公开的形式表现出来。所以，可以这 样描述，政府预算是政府活动货币化、书面化、程序化、法制化的正式 表达形式。
导 论
第一节 公共行政理 论的范式变迁 第二节 公共行政的 不同范式与名著选择
行政作为一种管理活动由来已久，在概念上“行 政 ” 又 称 “ 行 政 管 理 ” ， 它 是 英 文 “ Public Administration”一词的汉译，传统上亦称“公共行 政”或“公共行政管理”。
作为一门独立的学科，行政学起源于19世纪末20世纪 初。它是在威尔逊、古德诺等人的政治与行政二分法和韦 伯的官僚制理论基础上，经过泰勒的科学管理理论和法约 尔的一般管理理论等工商企业管理理论的推波助澜，最终
• 公共行政学的兴起——伍德罗· 威尔逊在1887年发表《 行政学研究》，指出行政学的研究目的在于：第一，政 府应当做什么工作；第二，政府怎样高效率、低成本地 完成工作。 • 公共行政学问题得研究并没有形成一套统一得理论，而 是形成了各种不同的理论。官僚制理论、民主行政理论 、新公共管理理论等。
1.2公共行政学的范式变迁
●行政科学时期的公共行政研究
代表人物与主要著作：
玛丽·福雷特——《动态行政》