内审检查表按过程方法
新版IS09001内审检查表-3内部质量审核(按过程方法编制)
2）
输入/输出
3）
管理过程、支持性过程或子过程
4）
期待或要求的关键参数、测量
5）
有关质量文件
6）
有关的ISO标准
7）
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）
8）
评价
输入：
年度内部审核计划
输出：
内审记录：
内审检查表
内审实施计划
内审不符合报告
内部质量管理体系审核报告
过程的衡量
本过程的衡量指标知否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？（查是否有审核批准）
过程责任人
过程的责任人、职责是否明确？是否有能力执行？பைடு நூலகம்
过程的资源
过程的资源是否充足？是否能够有效支持？
提供需要的基础设施和人力资源
过程的流程
过程的流程是否清楚？(查程序文件)
内部智联过审核程序
内部审核
是否按年度内部审核计划进行内部审核并保持记录？（查年度内部审核计划和内审记录）
审核结果
是否根据接到的《内审不符合项报告》，制定纠正纠错，进行整改；是否继续对纠正措施实施进行跟踪验证（查：内审不符合项报告）
内部质量审核
1)过程特性：
是否已规定过程的负责人（执行者）？是否
是否已对过程给以定义？是否
过程是否已文件化？是否
是否已对过程的接口给以明确？是否
过程是够被监控？是否
记录是否保持？是否
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）是否
由谁做？（能力、培训）是否
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是否
2015版质量管理体系按过程方法内审检查表SP2人力资源与培训
7.3意识
公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标？
通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？
7.4沟通
各职能层次间的沟通是如何开展的？
是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
沟通的内容是否能促进组织质量活动协调及其有效性？
检查记录
文件
查阅
现场
检查
4.4/6.2.2
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？
7.2能力
公司是否确定其控制范围内的人员所需具备的能力，例如岗位说明书。
是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
2015版质量管理体系按过程方法内审检查表SP2人力资源与培训
受审过程
SP2人力资源与培训
受审核部门：
办公室
负责人：
审核日期：
陪同人员：
内审员：
审核准则：IS09001:2015标准、公司质量管理体系文件、适用的法律法法规、顾客合同及其它特殊要求
IS09001:2015标准条款
检查内容
检Hale Waihona Puke 内容检查结果记录是否制定了培训计划，培训是否按时完成？人员是否获得所需的能力，对培训结果有没有进行评价，对人员能力有没有文件信息的证据
对承担影响质量要求，内部要求，法律法规要求符合性的的或调整职责的人员，组织是否对其进行在职培训，是否告知影响质量的工作的人员不符合顾客要求的后果。
新版GJB9001C内审检查表(按过程方法编制)
东方银河制造有限公司内审检查表（过程导向）算说明书等开发东方银河制造有限公司 性境适应性等 要求）；以往 的开发经验与 教训、法律法 规要求、有关入的充分 和适宜性 评审、设 计与开发开发策划书、设计和开发输入、质量保证大纲、有关标准、规范、验证或试验报告及产品要求？标准与规范境夭口控制台、评审的内容是否包括：技术状态控制、设计输出文件控制、设计的安全性和可靠性、研制过程内甲检旦表险因素过程导冋） 的故障处理的有效性、采用的技术途径或试验手段的合理性和先进性、采购要求的合理性、设计 验证、产品性能指标是否满足研制任务书或合同要求、有关法律法规标准的贯彻情况等？在设计术规格书、工艺及其它要求3 采购生产提 供8.5.1 8.5.2 8.5.4输出后，若需要进行设计更改，是否符合有关要求？军品项目的设计更改控制是否符合技术状态 管理的相关要求，并应使用《设计更改单管理记录表》对《设计更改单》进行管理?&当符合以下一项或多项内容时，是否在《设计和开发计划》中安排设计和开发验证节点并实施 验证活动？：a ）设计评审中提出的有关验证要求时；b ）某些关键性技术或关键性结构；c ）新 技术、新产品的首次使用；d ）重大设计更改时；e ）下达任务书的主管部门或顾客要求进行的验 证；f ）必须进行独立验证的性能。
1. A 类供方是否采用审核《供方调查评价表》及现场审核的方式进行？审核情况是否记录在《供 方调查评价表》、《供方现场审核表》中？“合格供方的管理”是否每年 12月份对合格供方进行 业绩考核，即复审？2. 在提供给外部供方的技术协议或合同的信息中，是否明确外部供方提供的产品功能和性能要求 、质量保证要求和保障要求？3. 当认为需要供方提供样品进行测试或试用的，是否向供方提出要求？样品到货后，是否将样品 交质检验收，并将结果记录在《样品评估表》中？4. 是否根据以下情况与供方（外包、外协方）签署采购合同? a.从合格供方名录中选择;~b -根据采购计划和库存等决定采购时间和批量；c.根据采购文件对采购产品的重要性分类，在采购合 同正本之后附加技术协议。
iso9001-2015内审检查表(过程方法).pdf
是
否
X X X X
8）结果
符合
审核员：
被审核部门：
过程特性：
是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？ 过程是否监控？ 记录是否保存？
2） 与顾客相关的主要 过程和支持性程
2） 与顾客相关的主要 过程和支持性程
3） 输入 /输出
4） 绩效指标
COP2 过程开发过程
输入：
1)新产品开发协议 2)产品图纸和技术规范 3)市场调查结果 4)法律法规要求 5)行业信息 6)顾客开发周期 输出： 1)图纸 2)作业指导书 3)检验指导书 4)BOM 清单
送样一次合格率
审核检查表
3） 输入 /输出
4） 绩效指标
COP3制造过程
输入： 1) 生产作业计划； 2) 产品特性信息； 3) QC 工程图； 4) 作业指导书； 5) 人员 / 设备 /工装 /监视装置 信息； 6) 质量信息反馈。 7) 过程环境
生产计划完成率 过程合格率
审核检查表
审核日期： 2016 年 6 月 15 日
过程现场有作业指导书或者加工图纸，有首巡末 检验；
区域划分清楚，有标识等
《生产过程控 制程序》
7.1.4/8.5.1
输出： 1) 准时按量生产的合格产 品； 2) 产品和过程记录。 3)5S
是
否
X X X X
8）结果
符合
审核员：
被审核部门：
过程特性：
是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？ 过程是否监控？ 记录是否保存？
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表(按部门分过程)
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表(按部门分过程)
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
IATF16949内审检查表-过程设计和开发(按过程编制)
IATF16949内审检查表-过程设计和开发(按过程编制)内部质量体系审核检查表编号：AD01 版本：Rev.2审核员：___ 审核日期：寻找证据：查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）1.确认过程所有者，职责是否被理解和执行，是否有能力执行。
2.确认员工是否知道自己要完成的任务，是否了解过程步骤，以及如何从自己的职责转移到下一步骤或下一过程，是否理解同其他过程产生的连接和接口。
3.确认过程的资源是否充足，是否能有效支持。
过程设计和开发策划：1.确认是否有过程设计和开发计划，并明确了设计和开发过程的阶段。
2.确认是否对过程设计和开发的每个阶段开展了评审、验证和确认。
3.确认是否明确了开展这些活动的职责和权限。
4.确认策划的输出是否根据过程设计和开发的进展予以相应的更改。
5.确认在为产品实现准备工作中，是否采用了多方论证的方法，包括对特殊特性的开发/最终确认和监测、FMEA 的开发和评审（包括采取降低潜在风险的措施）和控制计划的开发和评审。
6.确认产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考，包括查顾客的新产品规范/资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合同评审表。
7.确认过程的资源是否充足，并有能得到有效的支持。
8.确认员工知道自己要完成的任务。
TS2 条款过程设计和开发相关部门/责任人/过程类型：技术部，顾客导向过程（COP2）审核发现/客观证据过程评价：技术部是过程的所有者，其职责能够被理解并有能力执行。
过程设计和开发的输入：1.确认是否确定了与产品要求有关的输入，包括功能和性能要求、适用的法律法规要求，以前类似设计提供的信息和必须的其他信息（包括顾客指定的特殊特性）以及生产率、过程能力及成本目标，并有书面记录。
2.确认是否对上述这些输入进行评审以确保其充分性、完整、清楚和不自相矛盾。
3.确认是否有识别特殊特性并在相应地方标示，包括查图纸、试生产控制计划，PFMEA，检验/作业指导书，工序流程图等。
新版内审检查表(完整版本含审核记录)
QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。
√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√否记录？4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.2/7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
25
是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？
查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？
26
首件检验确认的权限是否明确和落实？
抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
内审全套检查表过程方式
内审全套检查表过程方式
内部审计是组织内部对财务管理活动的独立性和客观性评估。
为了有效地完成内审工作，可以通过以下步骤和检查表来进行：
1.确定审计目标和范围：在进行审计之前，明确审计的目标和范围。
这包括确定审计的时间周期、审计的对象和审计的内容。
2.制定审计计划：根据审计目标和范围，制定审计计划。
审计计划应包括审计的时间安排、审计的方法和技术、审计的人员分配等。
3.进行前期准备：在进行内审之前，进行一些前期准备工作。
例如，分析和评估相关的风险，准备必要的审计工具和材料，并与相关部门进行沟通和协调。
4.收集证据：根据审计计划，收集相关的证据。
证据的收集可以通过审查文件和记录、进行访谈、观察实际操作等方式来完成。
5.验证和分析证据：对收集到的证据进行验证和分析。
通过对证据的验证和分析，可以得出结论并提出意见和建议。
6.编写审计报告：根据验证和分析的结果，编写审计报告。
审计报告应包括审计的目的、范围、过程和结论等内容。
7.与被审计部门和管理层交流：与被审计部门和管理层交流审计的结果和建议。
通过与被审计部门和管理层的交流，可以促进对审计结果的理解和接受，并推动问题的解决和改进。
8.跟踪审计结果：在审计报告完成后，跟踪审计结果的执行情况。
通过跟踪审计结果，可以评估审计效果，并根据需要进行后续的审计工作。
以上是内部审计的一般过程方式。
根据具体的组织和情况，可以对每个步骤进行细化和调整。
在实施内审过程时，还需要遵守相关的内控和合规要求，并根据需要进行持续改进。
IATF16949内审检查表-制造过程(按过程方法编制)
来料是否具备必要的标识/记录/放行，并且得以适当地体现？
1.5
是否对在量产过程中的产品或过程变更开展了跟踪和记录？
2
所有生产过程是否受控？（过程管理）
2.1
控制计划的要求是否完整并得到有效落实？
2.2
是否进行了生产启动的重复性放行？
2.3
是否对生产中的特殊特性进行了管理？
2..4
是否对未放行和/或缺陷零件进行了管理？
2.5
是否能确保材料/零部件在流转过程中不发生混合/弄错？
3
哪些岗位为过程提供支持？（人力资源）
3.1
员工是否能从事安排的工作？
3.2
员工是否了解监视产品和过程质量的职责与权限？
3.3
是否有必要的人力资源？
4
使用哪些手段执行过程？（物质资源）
4.1
是否能够利用生产设备满足顾客对产品的具体要求？
4.2
5.4
是否对过程和产品定期开展审核？
6
过程应产生什么？过程结果（输出）
6.1
是否根据需要确定产量/生产批量，并且有目的地运往下道工序？
6.2
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装设备是否与产品/零部件的特殊特性相适应？
6.3
是否保持了必要的记录和放行？
6.4
最终产品交付时是否满足顾客的要求？
部 门
产类别
制造过程
审核日期
序号
审核内容
审核结果
判 定
符合
不符合
观察
1
过程输入是什么？（过程输入）
1.1
是否在开发和批量生产之间进行了项目交接，以确保生产顺利启动？
1.2
来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的存放位置/工位？
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