水利局廉政风险防控资料合编

机构组成图 (1)
廉政风险防控管理试点工作运行图 (2)
行政职权目录 (3)
行政权力运行监控目录 (8)
领导班子岗位廉政风险排查和自我防范承诺表............
82
陵川县水利局开展廉政风险防控管理试点工作实施方案
89
王英淼局长在全局廉政风险防范工作动员会议上的讲话99
水利局廉政风险防控工作专家评估和联络员制度的通知 (104)
水利局廉政风险等级评估办法 (108)
陵川县水利局廉政风险防控专家组评审意见 (110)
水利局机构组成图
水禾I」局
局机关
直属单位
陵川县水利局行政职权目录科室名称：办公室
科室名称：水政水资源股
科室名称：财务审计股
科室名称：县防汛抗旱指挥部办公室
科室名称：工程技术股
科室名称：农村水利站
科室名称：水土保持工作站
科室名称：行政服务股
陵川县水利局行政权力运行监控目录
陵川县水利局行政权力运行监控目录
陵川县水利局行政权力运行监控目录
陵川县水利局行政权力运行监控目录
陵川县水利局行政权力运行监控目录
陵川县水利局行政权力运行监控目录
股室序
号
风险点类别
可能性
危害性
风险
级别
流程图
预防
措施
承办人责任人1
开发建设项目水土保持方
案审批
行政许可中等B附后附后杨三保路明2
开发建设项目水土保持工
作监督管理
监督
检查
中等B附后附后杨三保路明
水
土保持工作站3
水土保持工程建设监
督管理
监督
检查
中等B附后附后杨三保路明4
水土保持工程初步设
计审批
非行政
许可
较低C附后附后杨三保路明5
水土保持设施补偿费、水
土流失防治费征收
行政征收较低C附后附后杨三保路明6
开发建设项目水土保持设
施验收审批
行政
许可
较低C附后附后杨三保路明
陵川县水利局行政权力运行监控目录
陵川县水利局行政权力运行监控目录
行政权力运行监控目录
水利局水政水资源股
一、行政职权（职能职责）及责任体系
1、负责组织实施《水法》、《防洪法》、《水污染防治法》、《河
道管理条例》等法律、法规及水政监察，监督检查全县水利执法工作；
2、参与研究制订与全县水利水电工作相配套的文件和规章制度；
3、负责全县地表水、地下水、矿泉水、地热水资源的统一
管理与保护，组织全县水资源调查、评价、监测并实施监督管理；
4、会同有关部门制订全县用水中长期供求计划、水量分配方案；
5、组织实施取水许可制度和水资源费征收管理制度；
6、主管全县节约用水、计划用水和城镇供水水源规划工作；
7、协调处理水行政执法和水资源开发利用方面的水事纠纷；
8、负责承担水利行政复议和应诉工作。

水政水资源股实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持
全面工作，并对股内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的各自职责。

二、权力行使依据
（一）《中华人民共和国水法》
（二）《中华人民共和国防洪法》
（三）《取水许可和水资源费征收管理条例》
（四）《中华人民共和国行政处罚法》
（五）《中华人民共和国行政复议法》
（六）陕西省实施《中华人民共和国水法》办法
（七）陕西省实施《中华人民共和国防洪法》办法
（八）取水许可监督管理办法（2008年水利部34号令）
（九）建设项目水资源论证管理办法
（十）建设项目水资源论证报告书审查管理规定
（十一）入河排污口监督管理办法
（十二）陕西省物价局、财政厅关于核定水资源费收费标准的通知
（十三）水政监察工作章程
（十四）水行政处罚实施办法
（十五）其他法规
三、主要工作流程、办理程序和时间、风险防范
（1）行政审批配合行政服务股开展建设项目水资源论证论工作。

受理一审查一审批，按照“一集中、两到位”的规定在受理后45个工作日内完成审查审批。

行政处罚案件的核审，受理---审核时间在7个工作日内，最长不超过10个工作日。

（2）行政征收按季度核实取水户应缴水资源费，向取水户
送达《陕西省行政性收费缴款书》，取水户按缴款书规定的期限和
数额向指定银行缴纳。

（3）行政处罚负责水资源违法案件查处工作。

立案一调查—处罚一结案，一般在60个工作日内办结，最长不超过90个工作日，特殊情况（指案情复杂的案件）经分管局领导批准，按规定可延期30日。

行政处罚流程图
权力运行风险表现：
风险①：泄露案件线索情资牟取私利。

风险②：应当立案调查而不立案调查或不应当立案而立案。

风险③：执法办案不作为或乱作为以权谋私，或在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或在调查中发现违法行为而不调查或不深入调查。

风险④：应处
罚而不处罚。

风险⑤：滥用自由裁量权搞权钱交易，或滥用自由裁量权打击报复当事人，或其他不正当目的滥用自由裁量权。

风险⑥：对当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制执行。

风险⑦：执法人员收受他人好处，对本应按一般程序处理的案件按简易程序处理。

防范措施：
1、除检查中发现的线索外，所有案件线索必须登记并报批，涉及举报人及有关部门的线索应在7日内进行回复，应将是否予以立案查处或转由其他部门查处的情况告知举报人或有关部门；处罚结束后，要将处罚结果告知举报人；要做好案件的保密措施。

2、决定立案的案件依程序报批，立案要提出立案的相关证据，建立责任追究制度，对应当组织查处而不查处，造成严重后果的，要追究有关人员责任。

3、调查取证必须有2名以上执法人员正场参加，并出示执法证件；在收集证据过程中，必须采取合法手段。

4、在审查中发现不属于本部门管辖的案件，必须按照规定移送有关部门，不得越权执法。

5、法律法规规章规定可以选择行政处罚种类的，应当确定适用行政处罚种类的标准；法律法规规章规定行政处罚自由裁量权幅度的，应当根据违法行为的事
实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错、消除违法行为后果或影响等因素，以及法定从轻、减轻、从重等情形，划分不同的阶次，办案人员必须按照制定的行政处罚自由裁量权基准执行，并对上述情况进行详细说明；6、案件办结后，必须按照
法律规定督促当事人履行义务，对逾期不履行义务的当事人，必须依程序报批后，申请法院强制执行。

7、所有案件必须按照要
求进行归档，不得故意损毁或隐匿案件材料。

8、执法人员决定
适用简易程序处理的案件，必须收集必要的证据；对举报、上级交办、其他部门移送、当事人检举、申诉、控诉的案件适用简易程序处理，必须按规定回复举报人及移送案件的有关部门；简易程序处理的案件必须按照档案管理的规定进行归档。

行政征收流程图
权力运行风险表现：
风险①：不依法按照规定的缴纳数额下达缴纳通知；风险②：不按照下达的通知，未经过分管领导同意，少开票据；风险③：开出征收票据后，不按时交纳票据存根备查；风险④：在当事人不依法缴纳的，不依法申请法院强制执行。

防范措施：1、应根据有关规定，核实缴费数额，请示分管领导后，由两人以上填写并送达缴款通知书。

没有法定理由，不经过分管领导同意，不得减免征收数额。

2、征收票据开出后，
应及时将票据存根交财务科备查，以免遗失票据，并及时督促征
收款额入库。

4、在当事人不依法缴纳的情况下，应依法参加行
政复议、行政诉讼，对逾期不履行义务的当事人，必须依程序报批后，申请法院强制执行。

水利局办公室
一、行政职权（职能职权）及责任体系
1、协助局领导组织管理机关行政事务工作；
2、协调机关各股室和直属各单位的工作关系，制订机关各项制度，起草文件；
3、负责会议组织、文电处理、信息、档案、保密、信访等日常管理工作；
4、负责局管干部的考核、任免、调配、奖惩等人事管
理工作；
5、配合有关部门做好本部门劳动工资、劳动保护和社会保险工作；
6、负责本行业专业技术职务评聘工作；
7、负责组织实施职工教育培训、水利宣传工作；
8、负责机关离退休人员管理和计划生育等工作。

办公室实行主任负责下的岗位分工责任制，主任主持全面
工作，并对室内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。

二、权力行使依据
（一）《公务员法》
（二）《党政领导干部选拔任用工作条例》
（三）陵川县人民政府办公室《关于印发陵川县水利局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》
（四）其他法规
三、干部任用工作流程及风险防范
权力运行风险表现：
风险①：未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况。

风险②：对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行初步核实，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。

风险③：不按干部管理权限进行备案审批，违反干部选拔任用规定谋
取私利的行为；不接受各方监督。

风险④：违反人事纪律，通风报信、暗示、泄漏有关
干部任免情况。

防范措施：
1、加强学习教育。

2、严格执行《党政领导干部选拔任用条例》、《信访工作制度》和《干部任免工作制度》。

3、严格按干部管理权限进行任免报批手续。

4、设立监督岗，严格干部公示程序，完善干部任前
公示制度，规范公示内容和时间，对公示期间反映的问题，及时核实。

5、强化纪检监察，严格责任追究。

四、主要日常工作流程、办理程序
主要工作流程时限：
1、上级公文办理：时限要求即收即登记即送有关领导和科室传阅办理。

2、局公文行文办理：时限要求即收即登记即送有关领导和科室会签、签发。

一般不超过一个工作日。

3、电话处理：时限要求即接即登记即报送有关领导和科室。

4、会务工作：按具体要求时限完成。

5、信访处理：能立即答复的及时答复，一时难以答复的，一个月内给信访人书面答复或见面走访答复
上级公文办理工作流程
上级来文
办公室收文登记
办公室主任（副主任）提出拟办意见
局领导批示
办公室局各职能部按规定留存、归档、清退
局公文行文工作流程
部门拟稿，拟稿人签名，在拟不咼签上填写标题、急缓程度、
密级、主送及抄送单位、印发份数
部门负责人审核、签字
退拟稿部门修改或重写
不合格
办公室登记、修改文稿
办公室主任（副主任、秘书）审核、拟办、签字
有关部门会签
有关局领导签发
办公室编号，确定发文日期
文印室打印，拟稿人校对
办公室用印、分发办公室主任（副主任、秘
二书）审定上网
文件存档
电话处理流程
接听重要公务电话作好记录
领导批示
会务工作流程
拟定会议内容提出会议方案
会议召集部门
准备会议材料
报局领导审批
下发通知会场准备
会议记录( 整理资料) 归档
信访接待、处理流程
来访人员、来访信件水利局信箱电子邮件
办公室
分类做呈阅签
办公室主任（副主任）提出拟办意见
局领导批示职能部门办理
办公室
回复来信来访者
五、权力运行风险表现及风险防范
(—)风险表现
1、印章管理：风险点最主要的体现在印章审批、保管和使用上。

包括未经有权人审批使用；在空白介绍信、公文用纸等上加盖公章；携带公章外出；在保管中未按规定保管；没有交接登
2、档案管理：风险点最主要体现在档案的保管上。

包括：
没有按照“七防”要求保管，造成档案的损坏或丢失；没有按照期限保管，导致不够保管年限的档案提前销毁；没有建立相关借
阅手续将原始档案借出，或没有按时归还借阅档案，导致档案的丢失；对销毁档案没有进行造册登记；销毁档案时未经审批鉴定随意销毁档案等等。

3、机要管理：主要风险点包括对保密文件的保密范围、密级、期限的确定、变更和解密没有按规定执行；对保密文件的制
作、收发、传递、保管没有按规定执行等等。

4、综治计生管理：避免发生群体性事件、治安刑事案件、群体性上访和越级上访，加强流动人口管理，防止计划外生育。

（二）防范措施
1、增强责任，乐于奉献。

2、按章办事，尽责而不越位。

3、服从大局，做好三个服务。

4、细致周全，精细化工作。

5、加强学习，创新工作。

岳西县防办
一、行政职权（职能职责）及责任体系
1、研究防汛抗旱、农田水利建设基本有关政策措施；
2、负责拟定全县防汛抗旱和农田水利建设工作规划、计划；
3、检查、指导全县防汛抗旱农田水利基本建设工作；
4、负责承办县防汛抗旱指挥部的日常工作。

5、承办县委、县政府和县水利局交办的其他事项。

县防办实行主任负责下的岗位负责制，主任主持全面工作，并对办公室工作负全面责任。

其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。

二、权力行使依据
（一）《中华人民共和国水法》；
（二）《中华人民共和国突发事件应对法》；
（三）《中华人民共和国防洪法》；
（四）《中华人民共和国防汛条例》
（五）《中华人民共和国抗旱条例》；
（六）《中华人民共和国河道管理条例》；
（七）《水库大坝安全管理条例》；
（八）《国家防汛抗旱应急预案》；
（九）《陕西省水法实施办法》；
（十）《陕西省实施〈中华人民共和国防洪法〉办法》
（十一）《陕西省突发公共事件总体应急预案》；
（十二）《陕西省防汛应急预案》；
（十三）《陕西省抗旱应急预案》；
（十四）《陵川县突发公共事件总体应急预案》；
（十五）《陵川县防汛应急预案》；
（十六）《陵川县抗旱应急预案》；
（十七）《陵川县县级防汛物资管理办法》；
（十八）其他法规。

三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范
办理时限：（1）强行清除阻水障碍物的审核，受理--审核时间在7个工作
日内，最长不超过10个工作日；（2 ）重点小I以上水库运用方案批准，受理审核决定时间在20个
工作日内，最长不超过30个工作日；（3 ）县级防汛抗旱物资调拨根据紧急程度情况及时作出决定；（4）调度指挥和监
督，根据水情、雨情、工情实时作出决定。

（一）县防指组织强行清除阻水障碍物流程图
报县政府、市防办备案
设障者未按县防指命令，在规定的期限内
清除河道、湖泊范围内阻碍行洪的障碍物
由相关部门向县防指提出强行清障计划和实施方案
县防指组织相关部门单位会审形成会审意见
相关部门根据会审意见修改清障计划和实施方案
县防办拟制清障令，报市防指指挥长签发
县防指组织有关部门和单位强行清除障碍物
权力运行风险表现:
风险①：强行清障计划和实施方案缺乏事实依据和法律依据；风险②：相关部门和单位的会审意见不科学，操作性不强；风险③：拟制清障令和县防指领导签发不及时；风险④：越权下达清障令；风险⑤：因强行拆除引发上访事件。

防范措施：
1、加强学习教育，提高业务素质；
2、加强调查研究，
掌握相关情况；3、严格会审制度，遵守相关程序；4、加强部门配合，形成工作合力；5、强化效能督察，严格责任追
究。

（二）重点小□型以上水库汛期运用方案批准流程图
乡镇区防指
县防汛办、组织专家评审
县防汛指挥部
检查、审核、上报
会审、上报
批准、下达
转发、下达
重点小u型水库
自查上报
批准、下达
乡镇防指
中型及小I型水库
自查上报
转发、下达
乡镇防指
权力运行风险表现：
风险①：对水库资料、现状掌握不准确，审核结果不合
理，致使汛期运用方案不科学；风险②：未经研究核查，擅
自改变乡镇上报的水库汛期运用方案上报市防指；风险③：
未经市政府或省、市防指批准，擅自改变中型及重点小I型水库汛期运用方案：风险④：未经县防指批准，擅自改变重点小□型水库汛期运用方案。

防范措施：
1、加强调查研究，切实掌握水库情况；
2、严格工作程
序，认真组织相关论证；3、坚持科学调度，加强督促检查；
4、强化效能督察，严格责任追究。

（三）县级防汛抗旱物资调拨工作流程图
乡镇防指、县直有关单位提出书面申请
县防办相应科室提出初审意见
不予调拨
县防办主任提出审查意见
县防办拟制调拨命令，报防指领导签发
同意
申请调用单位指派专人到指定防汛抗旱物资储备仓库或储备点签署书面交接手续，并向县防
办反馈调拨情况
反馈执行情况
同意
防汛抢险或抗旱救灾结束后，未动用或可回收的县级防汛抗旱物资，由申请调用单位负责回
收，返还调出物资的定点储备仓库或储备点储存。

已耗的县级防汛抗旱物资由申请调用单位
在规定的时间内，按调出物资的规格、数量、质量重新购置返还给定点仓库或储备点储备。

不同意
不同意
不同意
同意
权力运行风险表现：
风险①：对申请调用单位提出的理由不认真核实，把关不严，给不符合条件的单位调拔物资；风险②：擅自改变调拔计划，多拔或卡扣；风险③：未及时督促回收未动用或可回收县级防汛抗旱物资，或对重新购置返还
物资验收不严
格，造成物资丢失或使用率降低
防范措施：
1、加强教育，提高责任意识；
2、严格工作程序，层层把关；
3、加强督促检查，提高利用效益；
4、强化效能督察，严格责任追究。

（四）县防指调度指挥和监督流程图
气象部门发布强降雨预报、雨水情实时监测发生异常、水利工程出现险情或超汛限蓄水、乡镇防指提出调度请示等
县防指召集水利、气象、水文、国土资源、安监等部门和单位会商，形成会商意见
县防办根据会商意见拟定调度命令
县防办将调度命令传达到有关乡镇防指、县防指成员单位等，并加强督促检查；相关部门和
单位将贯彻落实情况反馈至县防办
县防办向县委、县政府和县防指汇报相关情况
县防指办各成员
单位相关部门
乡镇防指
对有关单位进行
督查并要求其上报情况
到乡镇督查和电话
督查并要求其上报情况
县防指领导签发调度命令
权力运行风险表现：
风险①：天气形势预测不准，雨水情实时监测错误，提出的调度意见和建议不科学；
风险②：传达县防指调度指令不及时、不准确；
风险③：调度监管不到位，执行情况不清楚。

防范措施：
1、加强学习教育，提高综合素质；
2、加强调查研究，
做到科学调度；3、加强调度监管，做到情况清楚；4、强化
效能督察，严格责任追究。

水利局农村水利股
一、行政职权（职能职责）及责任体系
1、负责全县农村水利工作；
2、组织小型水库的工程管理工作；
3、指导全县节水灌溉、农村饮水安全工作；
4、组织编制农村水利规划和年度重点农水计划并进行
项目管理；
5、指导全县农村水利社会服务体系建设。

实行股长负责下的岗位分工责任制，股长主持全面工作，
对股内工作全面负责，其它同志按照岗位分工，分别承担各自
的工作职责。

二、权力行使依据
陵川县人民政府办公室《关于印发陵川县水利局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》。

三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范
1、有关重大规划的编制在市水利局或县委县政府等有关部
门规定的时间内完成。

2、配合局行政服务股开展水库、水闸、江河堤防与城市防
洪工程建设项目初步设计审查审批工作，其中审查在20日内完
成，最长不超过60日；审批则按照“一集中、两到位”
的规定在受理、审查完成后10个工作日内完成行政审批。

3、工程验收在项目法人提出申请6个月内完成。

（一）规划编制工作流程图
接受：根据市水利厅或县政府等有关部门的通知接受任务风险①
布置：将任务分配布置到各乡镇并熟悉规划内容及要求风险②
答疑：回答各地问题风险③
初审：组织审查各地的规划报告
审查：组织审查各县的规划报告风险④
汇编：综合编制全县规划报告风险⑤
送审：将规划报告提交专家委员会审查风险⑥上报：将规划报告行文上报风险⑦
权力运行风险表现：
风险①:无故不接受任务。

风险②无故不分配布置任务。

风险③无故不回复各地提出的问题。

风险④无故不及时审查各地的规划报告。

风险⑤不及时综合编制全县规划报告。

风险⑥不及时将规划报告报专家委员会审查。

汇编：综合编制全县规划报告风险⑤风险⑦不及时行文上报上级有关部门。

防范措施：
1、加强责任意识，对无故不接受的行为严肃处理。

2、严格执行《督察督办工作制度》。

3、设立督察岗位，加大监察力度。

4、强化效能监察，严格责任追究。

四、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范
1、规划的编制在上级水利部门或县委县政府等有关部门规定的
时间内完成。

2、农田水利基本建设和农村饮水工程项目设计审查在日内完
20成，最长不超过60日。

3、工程验收在项目法人提出申请6个月内完成。

（一）规划编制工作流程图
接受：根据上级部门或县政府等有关部门的通知接受任务风险①
布置：将任务分配布置到各乡镇并熟悉规划内容及要求风险②
答疑：回答各地问题风险③
初审：组织审查各地的规划报告
审查：组织审查各县的规划报告风险④
汇编：综合编制全县规划报告风险⑤
送审：将规划报告提交专家委员会审查风险⑥
上报：将规划报行文上报风险⑦
权力运行风险表现：
风险①:无故不接受任务。

风险②无故不分配布置任务。

风险③
无故不回复各地提出的问题。

风险④无故不及时审查各地的规划报告。

风险⑤不及时编制全县规划报告。

风险⑥不将规划报告报专家委员会审查。

风险⑦不及时行文上报。

防范措施：
1、加强责任意识，对无故不接受的行为严肃处理。

2、严格执行《督察督办工作制度》。

3、设立督察岗位，加大监察力度。

4、强化效能监察，严格责任追究。

（二）农田水利基本建设和农村饮水工程设计审查流程
受理：根据分级管理权限决定是否受理风险①
初审：熟悉设计的内容、结构及涉及的专业知识风险②
建议：提出专家组成意见报领导决定风险③
审查：组织审查会议，形成审查意见
审查：组织审查各县的规划报告风险④
送达：将审查意见送达项目项目法人风险⑤
权力运行风险表现
风险①:无故不受理。

风险②不及时熟悉设计内容、结构及
涉及专业知识。

风险③不及时提出专家组成意见。

风险④无故不。