美国汉学的历史分期与研究现状_顾钧
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任何学术都 必 然 经 历 从 无 到 有，从 小 到 大的 过 程。1963 年，全 美 国 仅 有 33 人 获 得 中国研究博 士 学 位，而 到 了 1993 年，供 职 于 美国大学、政府、新 闻 界、企 业 界 的 各 类 中 国 研 究 专 家 已 逾 万 人 ，其 中 仅 效 力 于 跨 国 公 司 、 基 金 会、法 律 事 务 所 等 机 构 的 专 家 就 达 到 5300 人 之 多。② 19 世 纪 时，美 国 没 有 一 家 专 门研究中国的 学 术 团 体，汉 学 研 究 在 美 国 东 方学会（ American Oriental Society，1842 年 建 立 ） 、美 国 历 史 学 会 （ American Historical Society，1884 年 建 立 ） 中 所 占 比 例 均 十 分 有 限，而目前仅哈佛大学就有 10 多个与中国研
美国汉学的历史分期与研究现状
顾钧
提 要 | 美国汉学从大的方面可以分为两个时期———业余汉学时期和专业汉学时期。以时间点为界
限，则可以 把 美 国 汉 学 分 成 更 为 清 晰 的 三 个 时 期，即 早 期 （ 1877 年 前 ） 、中 期 （ 1877 ～ 1928
中
年） 、后期（ 1929 年后） 。就近 20 多 年 来 国 内 外 对 美 国 汉 学 的 研 究 来 看，战 后 的 中 国 学 是 重
④ 余英时：《开 辟 美 国 研 究 中 国 史 的 新 领 域： 费正清的中国研究》，傅 伟 勋、周 阳 山 主 编：《西 方 汉 学家论中国》，台湾 正 中 书 局，1993 年，第 2 页；关 于 费正清生平和学术 思 想 的 详 细 讨 论，另 可 参 见 徐 国 琦：《略论费正清》，《美国研究》1994 年第 2 期；钱 金 保：《中国史大 师 费 正 清》，《世 界 汉 学 》1998 年 第 1 期；陶文钊：《费正清与美国的中国 学》，《历 史 研 究 》 1999 年 第 1 期； Paul A. Cohen ＆ Merle Goldman， eds. ， Fairbank Remembered， Cambridge： Harvard University Press，1992。
程并和他共事多年的余英时先生给予了这样 中 的论断：“半个世 纪 以 来，他 一 直 是 美 国 的 中 国 国研究的一个重要的原动力；哈佛大学历史 学
系正式把中国近代史列为一门课程是从他开 始的。他的逝世象征着这一学术领域的一个 时 代 的 落 幕 。”④
具有鲜明 美 国 特 色 的“地 区 研 究 ”具 有 如 下 几 个 特 点 ：一 是 关 注 近 现 代 中 国 ，服 务 于
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究有关的机构。 如果将汉学研究限定在大学或学院研究
的层面上，那么美 国 的 汉 学 研 究 开 始 于 1877 年，这一年 6 月 耶 鲁 大 学 设 立 了 第 一 个 汉 学 教 授 职 位 。 此 后 ，哈 佛 、哥 伦 比 亚 等 大 学 也 设 立了类似的职位。如果从宽泛的意义上看待 汉 学 ，将 商 人 、旅 行 家 、传 教 士 、外 交 官 以 及 其 他对中国有兴趣的人士的研究也看作汉学的 一部分，那么美国的汉 学 史 则 可 以 追 溯 到 18 世纪。1784 年 在 第 一 艘 到 达 中 国 的 美 国 商 船上，大副山茂召（ Samuel Shaw） 写下了他对 中国的第一印 象，美 国 汉 学 伴 随 着 中 美 直 接 贸易的产生而产生。但美国汉学的产生并不
① 详见杨 念 群： 《美 国 中 国 学 研 究 的 范 式 转 变与中国史研 究 的 现 实 处 境》，《清 史 研 究 》2000 年 第 4 期；黄 育 馥：《20 世 纪 80 年 代 以 来 美 国 中 国 学 的几点变化》，《国外社会科学》2004 年第 5 期。
② John M. H. Lindbeck，Understanding China： An Assessment of American Scholarly Resources，New York： Praeger Publishers， 1971， p. 140； David Shambaugh，ed. ，American Studies of Contemporary China，Armonk，N. Y. ： M. E. Sharpe，1993，p. 197.
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现实需要；二 是 在 语 言 技 能 之 外 更 强 调 学 术 训练，特别是各种 社 会 科 学 方 法 （ 政 治 学、经 济学、社 会 学、人 类 学 等 ） 的 训 练； 三 是 在 学 科分工的基础上强调跨学科研究。其中第二 点是最为关键的，费 正 清 曾 将“地 区 研 究 ”简 单 地 归 纳 为“传 统 汉 学 与 社 会 科 学 的 结 合”。① 结合之 后 的 汉 学 研 究 就 不 仅 仅 局 限 在中文 系 （ 东 亚 系 ） ，而 是 进 入 了 各 个 学 科。 根据周法高 1964 年的实地考察，哈佛大学当 时 开 设 中 国 课 程 的 有 东 亚 系 、历 史 系 、社 会 学
① David E. Mungello，Curious Land： Jesuit Accommodation and the Origins of Sinology，Stuttgart： Steiner Verlag Wiesbaden Gmbh，1985，p. 14.
② 详见 A. Owen Aldridge，The Dragon and the e： The Presence of China in the American Enlightenment，Detroit： Wayne State University Press， 1993，pp. 85 ～ 97。
意味着欧洲汉学从此结束了在美国的影响， 实际上，19 世 纪 30 年 代 以 前 美 国 人 关 于 中 国的信息主要来自欧洲（ 特别是英国）。当 代美国学者 孟 德 卫 （ David E. Mungello） 将 欧 洲汉学的 起 源 划 定 在 17 世 纪，他 把 基 歇 尔 （ Athanasius Kircher ） 、威 尔 金 斯 （ John Wilkins） 、莱 布 尼 茨 （ Gottfried W. Leibniz） 等 人利用来华耶稣会士提供的信息进行汉学研 究 的 学 者 称 之 为“早 期 汉 学 家 ”（ proto － sinologist） ，把他们的研究称之为“早期汉学 ” （ proto － sinology ） 。① 如 果 套 用 孟 德 卫 的 概 念，我 们 可 以 把 美 国 的 建 国 元 勋 富 兰 克 林 （ Benjamin Franklin ） 、潘 恩 （ Thomas Paine ） 、 杰 斐 逊 （ Thomas Jefferson ） 称 为“早 期 汉 学 家”，他们 都 曾 读 过 耶 稣 会 士 的 著 作 并 写 下 了自己对中国的看 法。② 19 世 纪 利 用 欧 洲 文 献研 究 儒 家 思 想 的 超 验 主 义 者 如 爱 默 生 （ Ralph W. Emerson ） 、梭 罗 （ Henry D. Thoreau） 同样 也 可 以 归 入 这 一 行 列，他 们 虽 然 人 数 很 少 ，研 究 范 围 也 很 有 限 ，但 却 是 美 国 早 期 汉 学 一 个 不 应 忽 视 的 组 成 部 分 。③
把中国海关问 题 定 为 其 博 士 论 文 的 题 目，从 而确立了从外 交 史 和 制 度 史 入 手、以 近 代 中 国为课题的研究方向。这一研究方向与传统 的 汉 学 ——— 对 中 国 古 代 历 史 文 化 进 行 文 献 考 证———截然不 同，是 一 种 全 新 的 尝 试。1936 年费正清获得 牛 津 大 学 博 士 学 位，并 回 哈 佛 大学执教。在此后的 40 多年中，费正清以哈 佛大 学 为 基 地，将 自 己 开 创 的“地 区 研 究 ” （ regional studies） 模式推广到全美，乃至全 世 界。1991 年费正清 去 世 后，曾 经 听 过 他 的 课
③ 爱默生被认为 是“第 一 个 真 正 的 美 国 思 想 家”（ the first truly American thinker） ，也 是 最 早 对 东 方文化产生兴趣的 美 国 思 想 家，但 他 的 主 要 兴 趣 在 印度、波斯，中国处于相对次要的位置。就 中 国 文 化 而言，他的主 要 阅 读 对 象 是 儒 家 经 典，参 见 Frederic I. Carpenter，Emerson and Asia，Cambridge： Harvard University Press，1930，pp. 232 ～ 255。
中 系、政治学系、人 类 学 系、法 律 系、美 术 系、音 国 乐系，其他如耶 鲁 大 学、芝 加 哥 大 学、哥 伦 比 学 亚大学等 情 况 也 相 似。② 所 以 也 有 人 将 费 正
清开创的这种 研 究 模 式 称 之 为“中 国 研 究 ” 或“ 中 国 学 ”（ China Studies 或 Chinese Studies） ，以区别于传统的以语文学和文献考 证为特色的“汉学”（ Sinology） 。1955 年 哈 佛 大学东亚研究中心的建立可以作为这种新模 式诞生的标志，但 中 国 研 究 的 确 立 并 不 代 表 传统汉学研究的退场。哈佛燕京学社的存在 和它的广泛学术影响就是一个明证。哈佛燕 京学社于 1928 年建立后，曾计划请法国汉学 家伯 希 和 （ Paul Pelliot） 来 担 任 社 长，后 来 伯 希和推荐了自 己 的 学 生、俄 裔 法 籍 汉 学 家 叶 理绥（ Serge Elisseeff） ，这 非 常 好 地 说 明 了 20 世纪前半期欧洲汉学对于美国的影响。哈佛 燕京学社毕业生的研究业绩同样可以说明这 一点。以 20 世纪 30 年代初期哈佛派往中国 进修的学生 为 例，顾 立 雅 （ Herrlee G. Creel） 主要从事中国 上 古 史 和 哲 学 史 的 研 究，希 克 曼 （ L. Sickman ） 专 攻 中 国 艺 术 史，卜 德 （ Derke Bodde） 则潜心研究中国思想史，他们 都将研究范围 集 中 在 中 国 古 代，且 主 要 从 事 微 观 考 证 工 作。③ 值 得 一 提 的 是，费 正 清 1933 年在中 国 做 研 究 期 间 曾 申 请 哈 佛 燕 京 学 社 的 奖 学 金 ，但 没 有 成 功 ，不 得 不 通 过 在 清 华大学授课来 解 决 生 计 问 题，这 一 经 历 对 他 日后决心 另 起 炉 灶 大 概 产 生 了 某 种 心 理 影 响。但东亚研究中心的建立并没有取代哈佛 燕京学社，而 只 是 通 过“促 进 对 现 代 中 国 的
对于 这 200 多 年 的 美 国 汉 学 史，学 者 们 提出了不同的分期。一种比较常见的看法是 以第二次世界 大 战 作 为 界 线，理 由 是 战 前 美 国的汉学研究 比 较 零 散，且 受 欧 洲 的 影 响 比 较大，战后，特别是 1958 年通过“国防教育法 案”（ National Defense Education Act） 以后，美 国政府和基金会（ 特别是福特基金会） 开始 大量投入资金，美 国 汉 学 以 前 所 未 有 的 速 度 向前发展，并 形 成 了 自 己 的 特 色。 这 一 分 期 方法是和将费正清（ John K. Fairbank） 看作美 国汉学 之 父 的 观 点 联 系 在 一 起 的。 费 正 清 1907 年出生于南达科他州，1929 年于哈佛大 学毕业后前往 牛 津 大 学 攻 读 博 士 学 位，从 此 开始了对中国的 研 究。 在 以《中 华 帝 国 对 外 关 系 史 》（ The International Relations of the Chinese Empire） 、《东印 度 公 司 对 华 贸 易 编 年 史》（ The Chronicles of the East India Company Trading to China，1635 ～ 1834） 等著作闻名学 界的马士（ Hosea B. Morse） 的指导下，费正清
国
点。在这样的现状之下，应该加强对 20 世纪前半期以及 20 世纪以前的美国汉学史的研究。
学
关键词 | 汉学 历史分期 美国
中图分类号 | K207. 8
作者信息 | 男，1972 年生，博士，北京外国语大学中国海外汉学研究中心副教授，100089。
一 、历 史 分 期
美国的 汉 学 研 究 虽 然 起 步 比 欧 洲 晚，但 大有后来居上 之 势，特 别 是 第 二 次 世 界 大 战 以后，随着汉 学 研 究 的 专 业 化 和 大 量 研 究 机 构的建立，美 国 的 汉 学 研 究 步 入 了 发 展 的 快 车 道 。 今 天 ，无 论 是 在 资 金 投 入 、学 术 资 源 方 面，还是在研究 模 式、人 才 培 养 方 面，美 国 均 处于整个西方 汉 学 研 究 的 领 先 地 位，其 研 究 成 果 对 中 国 本 土 学 术 的 影 响 也 趋 增 巨 大 。①
美国汉学的历史分期与研究现状
顾钧
提 要 | 美国汉学从大的方面可以分为两个时期———业余汉学时期和专业汉学时期。以时间点为界
限，则可以 把 美 国 汉 学 分 成 更 为 清 晰 的 三 个 时 期，即 早 期 （ 1877 年 前 ） 、中 期 （ 1877 ～ 1928
中
年） 、后期（ 1929 年后） 。就近 20 多 年 来 国 内 外 对 美 国 汉 学 的 研 究 来 看，战 后 的 中 国 学 是 重
④ 余英时：《开 辟 美 国 研 究 中 国 史 的 新 领 域： 费正清的中国研究》，傅 伟 勋、周 阳 山 主 编：《西 方 汉 学家论中国》，台湾 正 中 书 局，1993 年，第 2 页；关 于 费正清生平和学术 思 想 的 详 细 讨 论，另 可 参 见 徐 国 琦：《略论费正清》，《美国研究》1994 年第 2 期；钱 金 保：《中国史大 师 费 正 清》，《世 界 汉 学 》1998 年 第 1 期；陶文钊：《费正清与美国的中国 学》，《历 史 研 究 》 1999 年 第 1 期； Paul A. Cohen ＆ Merle Goldman， eds. ， Fairbank Remembered， Cambridge： Harvard University Press，1992。
程并和他共事多年的余英时先生给予了这样 中 的论断：“半个世 纪 以 来，他 一 直 是 美 国 的 中 国 国研究的一个重要的原动力；哈佛大学历史 学
系正式把中国近代史列为一门课程是从他开 始的。他的逝世象征着这一学术领域的一个 时 代 的 落 幕 。”④
具有鲜明 美 国 特 色 的“地 区 研 究 ”具 有 如 下 几 个 特 点 ：一 是 关 注 近 现 代 中 国 ，服 务 于
102
究有关的机构。 如果将汉学研究限定在大学或学院研究
的层面上，那么美 国 的 汉 学 研 究 开 始 于 1877 年，这一年 6 月 耶 鲁 大 学 设 立 了 第 一 个 汉 学 教 授 职 位 。 此 后 ，哈 佛 、哥 伦 比 亚 等 大 学 也 设 立了类似的职位。如果从宽泛的意义上看待 汉 学 ，将 商 人 、旅 行 家 、传 教 士 、外 交 官 以 及 其 他对中国有兴趣的人士的研究也看作汉学的 一部分，那么美国的汉 学 史 则 可 以 追 溯 到 18 世纪。1784 年 在 第 一 艘 到 达 中 国 的 美 国 商 船上，大副山茂召（ Samuel Shaw） 写下了他对 中国的第一印 象，美 国 汉 学 伴 随 着 中 美 直 接 贸易的产生而产生。但美国汉学的产生并不
① 详见杨 念 群： 《美 国 中 国 学 研 究 的 范 式 转 变与中国史研 究 的 现 实 处 境》，《清 史 研 究 》2000 年 第 4 期；黄 育 馥：《20 世 纪 80 年 代 以 来 美 国 中 国 学 的几点变化》，《国外社会科学》2004 年第 5 期。
② John M. H. Lindbeck，Understanding China： An Assessment of American Scholarly Resources，New York： Praeger Publishers， 1971， p. 140； David Shambaugh，ed. ，American Studies of Contemporary China，Armonk，N. Y. ： M. E. Sharpe，1993，p. 197.
103
现实需要；二 是 在 语 言 技 能 之 外 更 强 调 学 术 训练，特别是各种 社 会 科 学 方 法 （ 政 治 学、经 济学、社 会 学、人 类 学 等 ） 的 训 练； 三 是 在 学 科分工的基础上强调跨学科研究。其中第二 点是最为关键的，费 正 清 曾 将“地 区 研 究 ”简 单 地 归 纳 为“传 统 汉 学 与 社 会 科 学 的 结 合”。① 结合之 后 的 汉 学 研 究 就 不 仅 仅 局 限 在中文 系 （ 东 亚 系 ） ，而 是 进 入 了 各 个 学 科。 根据周法高 1964 年的实地考察，哈佛大学当 时 开 设 中 国 课 程 的 有 东 亚 系 、历 史 系 、社 会 学
① David E. Mungello，Curious Land： Jesuit Accommodation and the Origins of Sinology，Stuttgart： Steiner Verlag Wiesbaden Gmbh，1985，p. 14.
② 详见 A. Owen Aldridge，The Dragon and the e： The Presence of China in the American Enlightenment，Detroit： Wayne State University Press， 1993，pp. 85 ～ 97。
意味着欧洲汉学从此结束了在美国的影响， 实际上，19 世 纪 30 年 代 以 前 美 国 人 关 于 中 国的信息主要来自欧洲（ 特别是英国）。当 代美国学者 孟 德 卫 （ David E. Mungello） 将 欧 洲汉学的 起 源 划 定 在 17 世 纪，他 把 基 歇 尔 （ Athanasius Kircher ） 、威 尔 金 斯 （ John Wilkins） 、莱 布 尼 茨 （ Gottfried W. Leibniz） 等 人利用来华耶稣会士提供的信息进行汉学研 究 的 学 者 称 之 为“早 期 汉 学 家 ”（ proto － sinologist） ，把他们的研究称之为“早期汉学 ” （ proto － sinology ） 。① 如 果 套 用 孟 德 卫 的 概 念，我 们 可 以 把 美 国 的 建 国 元 勋 富 兰 克 林 （ Benjamin Franklin ） 、潘 恩 （ Thomas Paine ） 、 杰 斐 逊 （ Thomas Jefferson ） 称 为“早 期 汉 学 家”，他们 都 曾 读 过 耶 稣 会 士 的 著 作 并 写 下 了自己对中国的看 法。② 19 世 纪 利 用 欧 洲 文 献研 究 儒 家 思 想 的 超 验 主 义 者 如 爱 默 生 （ Ralph W. Emerson ） 、梭 罗 （ Henry D. Thoreau） 同样 也 可 以 归 入 这 一 行 列，他 们 虽 然 人 数 很 少 ，研 究 范 围 也 很 有 限 ，但 却 是 美 国 早 期 汉 学 一 个 不 应 忽 视 的 组 成 部 分 。③
把中国海关问 题 定 为 其 博 士 论 文 的 题 目，从 而确立了从外 交 史 和 制 度 史 入 手、以 近 代 中 国为课题的研究方向。这一研究方向与传统 的 汉 学 ——— 对 中 国 古 代 历 史 文 化 进 行 文 献 考 证———截然不 同，是 一 种 全 新 的 尝 试。1936 年费正清获得 牛 津 大 学 博 士 学 位，并 回 哈 佛 大学执教。在此后的 40 多年中，费正清以哈 佛大 学 为 基 地，将 自 己 开 创 的“地 区 研 究 ” （ regional studies） 模式推广到全美，乃至全 世 界。1991 年费正清 去 世 后，曾 经 听 过 他 的 课
③ 爱默生被认为 是“第 一 个 真 正 的 美 国 思 想 家”（ the first truly American thinker） ，也 是 最 早 对 东 方文化产生兴趣的 美 国 思 想 家，但 他 的 主 要 兴 趣 在 印度、波斯，中国处于相对次要的位置。就 中 国 文 化 而言，他的主 要 阅 读 对 象 是 儒 家 经 典，参 见 Frederic I. Carpenter，Emerson and Asia，Cambridge： Harvard University Press，1930，pp. 232 ～ 255。
中 系、政治学系、人 类 学 系、法 律 系、美 术 系、音 国 乐系，其他如耶 鲁 大 学、芝 加 哥 大 学、哥 伦 比 学 亚大学等 情 况 也 相 似。② 所 以 也 有 人 将 费 正
清开创的这种 研 究 模 式 称 之 为“中 国 研 究 ” 或“ 中 国 学 ”（ China Studies 或 Chinese Studies） ，以区别于传统的以语文学和文献考 证为特色的“汉学”（ Sinology） 。1955 年 哈 佛 大学东亚研究中心的建立可以作为这种新模 式诞生的标志，但 中 国 研 究 的 确 立 并 不 代 表 传统汉学研究的退场。哈佛燕京学社的存在 和它的广泛学术影响就是一个明证。哈佛燕 京学社于 1928 年建立后，曾计划请法国汉学 家伯 希 和 （ Paul Pelliot） 来 担 任 社 长，后 来 伯 希和推荐了自 己 的 学 生、俄 裔 法 籍 汉 学 家 叶 理绥（ Serge Elisseeff） ，这 非 常 好 地 说 明 了 20 世纪前半期欧洲汉学对于美国的影响。哈佛 燕京学社毕业生的研究业绩同样可以说明这 一点。以 20 世纪 30 年代初期哈佛派往中国 进修的学生 为 例，顾 立 雅 （ Herrlee G. Creel） 主要从事中国 上 古 史 和 哲 学 史 的 研 究，希 克 曼 （ L. Sickman ） 专 攻 中 国 艺 术 史，卜 德 （ Derke Bodde） 则潜心研究中国思想史，他们 都将研究范围 集 中 在 中 国 古 代，且 主 要 从 事 微 观 考 证 工 作。③ 值 得 一 提 的 是，费 正 清 1933 年在中 国 做 研 究 期 间 曾 申 请 哈 佛 燕 京 学 社 的 奖 学 金 ，但 没 有 成 功 ，不 得 不 通 过 在 清 华大学授课来 解 决 生 计 问 题，这 一 经 历 对 他 日后决心 另 起 炉 灶 大 概 产 生 了 某 种 心 理 影 响。但东亚研究中心的建立并没有取代哈佛 燕京学社，而 只 是 通 过“促 进 对 现 代 中 国 的
对于 这 200 多 年 的 美 国 汉 学 史，学 者 们 提出了不同的分期。一种比较常见的看法是 以第二次世界 大 战 作 为 界 线，理 由 是 战 前 美 国的汉学研究 比 较 零 散，且 受 欧 洲 的 影 响 比 较大，战后，特别是 1958 年通过“国防教育法 案”（ National Defense Education Act） 以后，美 国政府和基金会（ 特别是福特基金会） 开始 大量投入资金，美 国 汉 学 以 前 所 未 有 的 速 度 向前发展，并 形 成 了 自 己 的 特 色。 这 一 分 期 方法是和将费正清（ John K. Fairbank） 看作美 国汉学 之 父 的 观 点 联 系 在 一 起 的。 费 正 清 1907 年出生于南达科他州，1929 年于哈佛大 学毕业后前往 牛 津 大 学 攻 读 博 士 学 位，从 此 开始了对中国的 研 究。 在 以《中 华 帝 国 对 外 关 系 史 》（ The International Relations of the Chinese Empire） 、《东印 度 公 司 对 华 贸 易 编 年 史》（ The Chronicles of the East India Company Trading to China，1635 ～ 1834） 等著作闻名学 界的马士（ Hosea B. Morse） 的指导下，费正清
国
点。在这样的现状之下，应该加强对 20 世纪前半期以及 20 世纪以前的美国汉学史的研究。
学
关键词 | 汉学 历史分期 美国
中图分类号 | K207. 8
作者信息 | 男，1972 年生，博士，北京外国语大学中国海外汉学研究中心副教授，100089。
一 、历 史 分 期
美国的 汉 学 研 究 虽 然 起 步 比 欧 洲 晚，但 大有后来居上 之 势，特 别 是 第 二 次 世 界 大 战 以后，随着汉 学 研 究 的 专 业 化 和 大 量 研 究 机 构的建立，美 国 的 汉 学 研 究 步 入 了 发 展 的 快 车 道 。 今 天 ，无 论 是 在 资 金 投 入 、学 术 资 源 方 面，还是在研究 模 式、人 才 培 养 方 面，美 国 均 处于整个西方 汉 学 研 究 的 领 先 地 位，其 研 究 成 果 对 中 国 本 土 学 术 的 影 响 也 趋 增 巨 大 。①