中小企业政治关联内涵、表现及理论基础

Management

经管空间

138

2012年7月

中小企业政治关联：内涵、表现及理论基础

山东大学管理学院 王玉珏

摘 要：企业政治关联世界上很多国家普遍存在，由于正处于经济转型期，我国中小企业政治关联现象尤为严重，已对经济和社会产生了

重要影响。本文系统揭示我国中小企业政治关联的内涵、现状及存在的理论基础，以期提供对该现象全面、客观、公正的认识。对企业而言，政治关联是一把双刃剑，使得企业获得更多利益的同时，也不得不承担寻租活动带来的成本，而在现实中由于寻租行为的隐晦性以及信息不对称等因素，企业通常难以准确衡量寻租行为的成本和由此带来的收益，若政治关联带来的收益低于其付出的成本，将会对企业绩效产生不利影响。关键词：政治关联 中国表现 社会资本理论 寻租理论中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2012)07(a)-138-03“关系”文化这种隐性契约在中华民族的历史发展长河中广泛存在，而政治关联就是关系文化中的典型形式，是对我国的政治经济基础及历史文化背景的深刻反映。企业政治关联是企业为了获取有利于自身发展的资源和条件，通过公开或隐蔽形式参与政治活动进而影响政府公共政策的行为，这一现象在世界上很多国家普遍存在。大量研究表明，在制度欠发达的条件下，中小企业尤其热衷于建立政治联系(Park et al.，2001；Faccio，2006；Boubakir et al.，2008)。由于中小企业政治关系的普遍性和其对企业战略行为的关键性影响，使得政治关联成为了世界各国关注的重点经济问题，同时也成为了经济界和管理界讨论的重点理论。我国正处于经济转型期，市场经济体制还不健全，中小企业普遍存在政治关联现象，已对我国的经济和社会产生了重要影响。本文系统揭示我国中小企业政治关联的内涵、现状及存在的理论基础，以期提供对该现象全面、客观、公正的认识。

1 政治关联的内涵

鉴于政治关联的普遍存在和企业战略决策的关键性作用，国

内外学者从20世纪80年代就研究企业高管的政府背景对企业各层面产生的影响。自Fisman(2001)首次提出“政治关联”的概念后，越来越多的学者开始关注该领域，进行了大量研究并取得了重要的研究进展。虽然国内外学者进行了大量的探讨，但目前对于政治关联的内涵仍未形成一致性的结论。在梳理已有文献的基础上，本文提出政治关联内涵的见解。

最初的研究文献将企业的政治关联视为企业与政府首脑间紧密无间的私人关系，而这种“紧密关系”通常指公司的大股东或者高级管理人员本身在政府任职或他们与该国的议会议员间存在朋友关系，同时也指他们与该国的政治家或者某一政治团体存在关联关系。但由于此定义的政治关联信息定义较为模糊，难以搜集和整理数据，所以在学术研究中很少用此种定义衡量企业的政治关联。因此以企业的实际控制人、高管是否正在或曾在政府部门及议会工作为标准，是国外文献中度量政治关联最常用的方法。

随着研究的深入，对政治关联的内涵研究也在不断拓展。由于国外政治制度的特殊性，使得在政治竞选中企业可以通过政治捐赠的方式表达对候选人的支持。因此在部分研究中，政治关联通过企业是否进行捐赠、相应捐赠金额和比例进行度量，这种度量方法既可以客观地判断企业是否具有政治关联，而且企业政治关联程度强弱也可以通过指标很好的表现出来。但是相比政治影响而言，企业捐赠可能更代表企业的政治偏好。此外，Betrand et al.(2004)认为在法国，只要公司的CEO毕业于精英学校，同时他们是政府的

现任高管或者曾经在政府服务，就认为该企业是存在政治关联的。

Faccio&Parsley(2007)、Roberts(1990)将政府官员的生活地或出生地是否与公司的注册地相同为度量标准，还有部分研究将企业中国有股的持股比例作为政治关联的测度标准。

可见，对于政治关联的定义和测度方法前人进行了大量不同的研究，虽然对政治关联的界定到目前为止仍没有一个统一的明确标准，但将企业的关键人物(董事长、总经理及高级管理人员等)与拥有政治权力的政治人物之间形成的密切关系作为政治关联这一观点得到了大量学者的广泛认可。在不同的政治体制下，这种特殊的政企密切关系体现出了差异化的形式，既可能以企业与政治人物之间的私人关系作为表现形式，也可能以企业关键人物参与政治或者以政治人物的经济参与作为表现形式。企业与政府之间密切关系在中国特殊的政治经济体制下以多种多样的形式表现出来。有些企业与政府之间通过非正常、非公开的权钱交易建立政治关系，这种通过非正常渠道建立的政治关系具有非法性、复杂性和隐蔽性的特征，因此不作为本文政治关联的界定范围。借鉴国内的相关研究，本文关注的是通过正常合法渠道建立的政治关联，这种政治关联在中国主要通过企业的关键人物具有政府背景或目前曾经参政议政表现出来。本文认为企业的关键人物中只要一人符合下述四个条件之一，则视其所在企业为政治关联企业：企业高管中成员曾经出任政府官员；有政治背景的人员创业；企业关键人物被选举为人大代表或政协委员；企业关键人物直接参政议政。

2 中国制度视域下的中小企业政治关联

随着改革开放的深入，市场机制对资源的配置作用日益突出，

但文化传统以及政治体制改革的滞后，导致目前我国在稀缺资源的分配以及经济等方面政府干预和控制仍然强大，政府对企业的监管模糊而又粗放，如果不能妥善处理好和政府的关系，企业的生存和发展将受到严重的影响和限制。鉴于政治环境和文化环境对企业利益产生的巨大影响，尤其是政府对优势资源的控制，越来越多的中小企业认识到实施政治策略，妥善处理与政府关系的重要性。通过政治策略行为，影响政府决策，降低了政治风险，为企业获得良好的生存和发展环境，其中企业与政治人物建立密切的政治关联，就是一项最重要的企业政治策略。

我国在中小企业建立政治关联主要包括四种途径，其中，通过聘任曾经在政府任职的高管和有政治背景的人员创业两种方式建立的政治关联对中小企业绩效的影响与大多数国家相似。由于政治体制的限制，中小企业家兼任政府官员的情况数量较少。人大代表制度和政治协商制度作为中国根本的政治制度，与其他国家的