EPCBOT模式介绍

EPC工程总承包及BOT投融资建造模式介绍

一、EPC工程总承包模式

1、EPC工程总承包的定义

EPC是一种把勘察、设计、施工、设备采购、调试及试运行等任务进行综合，发包给一家（或几家）工程总承包企业的一种工程总承包模式。建设部发出《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市[2003]30号）（以下称指导意见》），明确了工程总承包的这种基本概念。工程总承包作为一种具有独立内涵的管理和服务业务，以向业主交付最终产品服务为目的，对整个工程进行整体构思、全面安排、协调运行，是一个前后衔接的承包体系。

EPC的出现一方面是由于技术更新周期的缩短和市场竞争激烈的压力；另一方面是由于业主投资的目的是获得预期的投资效益，更关注项目的运营阶段。因此，业主希望承包商以一个合适的固定包干总价承包工程，以此将工程中的多数风险让承包商承担，使得EPC总承包模式在实践中逐渐出现。简单的说，业主不是工程方面的专家，业主考虑更多的是工程运行所带来的效益，而不是优化设计带来的效益。与传统的业主或工程指挥部模式(图1)相比较，在EPC模式(图2)下，业主只与一个总承包单位直接发生关系，所有的设计、采购、施工分包工作等都由总承包方对业主负责，设计、采购、施工分包商不与业主直接签订合同。EPC工程总承包的主要意义在于通过设计、采

购、施工过程的组织集成，促进设计、采购、施工的紧密结合，克服了由于设计、采购、施工分离导致的投资增加和工期延长等弊病。

图1 传统工程项目管理模式

图2 EPC 工程项目管理模式

2、 EPC 工程总承包的发展

自20世纪八十年代，我国在化工、石化行业开始试行EPC

工程总

承包模式，EPC工程总承包模式经历了快速发展阶段。2005年建设部颁布实施《建设项目工程总承包管理规范》(GB/T50358-2005)，使我国的工程总承包由全面推广阶段进入了标准化、规范化、科学化的新阶段。经统计，2004~2008年期间，我国勘察设计行业工程总承包收入占行业总收入的比例由21.2%提高到了56.5%，达到3200亿元。2011年，我国新颁布的《中华人民共和国建筑法》，提倡以设计或施工为主体的单位对建设工程进行总承包，确立了总承包的法律地位。

20世纪九十年代以来，工程总承包模式迅速进入市政公用领域，已有自来水厂、污水处理厂、污泥处理厂、桥梁、固体废物处理厂等大量市政工程采用EPC总承包模式，总承包对工程的最终综合效益逐步被业主认同，越来越多的市政项目开始采用工程总承包方式。

3、EPC工程总承包的优势

1）对工程建设本身而言。工程总承包能够克服设计、采购、施工相互制约和脱节的矛盾，使设计、采购、施工等工作有机地组织在一起，进行整体统筹安排，通过系统的优化设计方案，制定合理的设计、采购、施工控制计划，能有效地对工程的质量、成本和进度进行综合控制，缩短建设总工期、降低工程投资、保证工程质量。

2）对业主而言。将工程的设计、采购、施工全部或若干阶段交给一家具有丰富管理经验的承包商，从而减少了业主管理和协调的工作，并有利于工程进度和质量的控制，有效降低工程造价。同时也有利于充分利用总承包企业的管理资源，最大限度地降低项目风险，符合国际惯例和国际承包市场的运行规则。

对业主而言主要优点有：1、锁定工程造价。2、缩短建设工期。

3、易于管理协调。

3）对工程总承包企业而言。由于具有技术优势，参与设计，可以把他们在施工方案、价格和市场等方面丰富的知识和经验充分地融于设计中，从而对工程项目的经济性产生积极影响；而且总承包商由过去分阶段分别管理变为各阶段通盘考虑，相互衔接的系统化管理，可以促进承包企业自身的发展，提高劳动生产率，使企业管理从粗放型向集约型转变，更加符合社会化大生产的要求。

4、EPC工程总承包推行的必要性

1）我国建设项目管理体制改革大背景的要求。传统模式下，投资与建设、建设与管理混为一体，造成一方面项目建设缺乏有效的监督机制，极易滋生腐败，工程质量难以保证；另一方面，建设与使用同为一体，项目管理人员往往缺乏相关的工程建设专业知识和经验，难以做到项目管理的科学化和专业化，而且项目建成后，管理人员随之被解散或者转入生产管理，项目管理经验难以积累。为此，我国大力发展多功能的工程总承包公司，让专业人士来管理建设项目，从而达到提高项目投资效益和工程质量的目的。这就是政府推动工程总承包发展的最大动因。

2）加强企业竞争力的战略考虑。国际著名的承包商业务范围都不仅仅是单纯的设计、施工业务，而是以全方位的工程总承包业务为主。实行工程总承包和项目管理，可以使国内勘察、设计、施工、监理企业调整经营结构，加快与国际工程承包和管理方式的接轨，实现从单一型向综合型、现代开放型的转变，发展成资金、技术、管理密

集型的大型企业集团，增强国际竞争力。因此，发展工程总承包和项目管理成为我国建筑企业提高市场竞争力的一种必然选择。

3）创建资源节约型社会的新要求。我国正在大力推行资源节约型社会的战略，而在建设工程领域推广工程总承包正是落实创建资源节约型社会发展战略的有效举措。工程总承包能够最大限度地发挥承包商在设计、采购、施工技术和组织方面不断优化的积极性和创造性，避免因设计、施工、供应等不协调造成工期拖延、投资增加、质量事故和合同纠纷等问题，促进新技术、新工艺、新方法的应用，进而促进科技进步，节约资源，更有效地保护环境。同时，工程总承包减少了招投标的次数，有效降低工程交易的社会成本。

二、BOT投融资建设模式

1、BOT投融资建设模式的定义

BOT是“建设-经营-转让”，是作为私营机构参与国家基础设施建设的一种形式出现的。这种模式的基本思路是，由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议作为项目融资

的基础，由本国公司或者外国公司作为项目的投资者和经营者安排融资、承担风险、开发建设项目，并在有限的时间内经营项目获得商业利润，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。

2、BOT模式分析

1）运作过程

在BOT模式中，投资人通过特许经营协议获得一定期限内BOT项目的特许经营权，并在特许权期内负责项目的运营和管理(图3)。