人力资源部检查表
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人力资源工作检查表
检查《离职面谈表》与《离职 分析表》表单是否填写完整， 签字是否完整，原因是否真 实；
劳动合同及时签订，发 放有签字
1、新员工到岗后应立即签 订符合公司要求的劳动合 同 2、员工领取劳动合同需本 人签字登记，不允许代领 3、临期合同及时续签；
1、检查员工花名册与劳动合 同签订数量，检查劳动合同签 订时间； 2、检查《劳动合同领取登记 表》签字记录； 3、检查劳动合同签订台帐是 否有临期合同；
1.检查《绩效汇总表》签字时 间； 2.未按时完成是否有提前上报 上级批准；
绩效
薪酬 工资按时间节点核算并 严格按照《工资核算规定
发放
》执行
1.《工资资料签收记录表》提 交时间 2.工资发放回执时间
1、工资应按工资袋中签批
过的资料核算；
2、核算无错漏，离职员工 1.检查工资表是否严格按工资
工资按依据核算，无错 按时离职核验单停发工 袋中签批过的资料核算，是否
1、是否按入职流程办理； 2、检查员工入职资料手续是 否齐全（1.职业申请表；2.面 试测评表；3.身份证复印件； 4.毕业证复印件；5.照片；6. 银行卡；7.离职证明或离职声 明及背调结果；8.其他） 3、手续不齐全是否有上级书 面批示；
离职手续按规定办理 离职面谈
1、离职需经人资和部门直
接领导面谈
1、检查离职表单是否齐全
2、签订解除劳动关系证明 （1.离职申请书；2.离职面
3、收回有公司标志的一切 谈；3.工作交接表；4.离职核
物件；
验单；）
4、告知员工关系专员立即 2、签字是否完整；
停止社保办理；
3、提交相关岗位时间是否及
5、提交离职核验单到薪酬 时；
岗核算工资；
与离职员工面谈，分析离 职真实原因
人力资源内审检查表
出示（岗位矩形图）反映公司现有员工35人，22岗位，根据岗位职责和素质要求评价基本满足要求，如公司经营中出现的新要求，通过培训提高员工的能力。（2010年度培训计划）,共计划培训15项272次。包括了所有与质量有关的岗位人员。查看（培训记录表），记录显示已按计划完成培训，并对培训效果进行评价，均达到培训效果。外培的人员出示有，计量人员资质证书，电工证书。《员工登记表》和《培训档案》记录了员工教育、培训、技能和经历的情况。
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
OK
9
6.2.2.4
员工对于所从事活动的相关性和重要性的认识是如何测量的？
通过开展员工满意调查活动对员工能意识到从事工作的相关性和重要性进行测量。抽查（员工满意度调查表）包含相关内容。
OK
OK
7
8.1.2
员工是否理解基础统计概念的知识？
询问技术员工，基本理解变差、过程控制、过程能力的概念。
OK
8
6.2.2.4
建议员工激励的管理过程了吗？如何开展的，效果如何？
（员工激励管理规程）规定了员工激励的管理要求。通过业务目标的分解考核，年末进行业绩评价，根据评价结果给予不同的奖励，使的员工得到激励。效果较好。
影响产品质量的人员是否胜任？
对照《岗位指责和素质要求》查看《员工登记表》和《培训档案》，现有员工均满足规定要求。
OK
6.2.2
培训需求是如何确定的？
主管。出示有（培训申请表）。
OK
4
6.2.2/6.2.2.2
所有对质量有影响的人员是否达到了岗位要求？没达到的，采取什么措施？培训的管理有形成文件的程序吗？根据确定的培训需求是否安排培训计划并实施，培训的有效性如何？是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？
OK
5
企业人力资源及行政部内审检查表模板
6
7.2能力
人力资源控制程序
各部门年度培训计划及培训记录的收集？对各部门培训实施情况有无监督与统计？
7
7.2能力
人力资源控制程序
特种岗位的招聘与任用是否符合上岗能力要求，有无上岗资格，查相关证件或培训考核记录
8
7.3意识
质量手册、程序文件
抽查部门人员对公司质量方针、质量目标是否了解，各小组的核心工作考核要求是否明确？
11
7.5形成文件的信息
文件控制程序
质量记录控制程序
对外来文件是否有收集与管控，有无外来文件清单
12
8.4外部提供过程、产品和服务的控制
供应商的选择与评定程序
对外部服务单位及外包商（如消防、食堂）的资质是否进行了评估与确认，查相关资质证明
13
9.2内部审核
内部审核控制程序
是否制定了年度审核计划？查审核计划实施情况；审核发现的问题是否对改善完成情况进行了跟踪验证
3
6.2质量目标及其实现的策划
质量目标细化管理办法
部门是否设立了质量目标考核项目并进行统计？不达标项目是否进行了原因分析及纠正措施？查部门质量目标细化表
4
7.1资源
人力资源控制程序
各部门人员编制情况是否明确？人员配置及时率是否满足部门需求
5
7.1.3基础设施
电梯、叉车、行车等特种设备是否建立台账信息？维保项目有无按计划执行？查维保记录及相关年审资料
14
9.3管理评审
质量手册
是否开展了年度管理评审活动？查评审输入输出报告资料
15
10.3持续改进
质量手册/组织环境风险和机遇控制程序
管理评审的分析结果中识别持续改进的机会，是否对体系的风险识别及应对方案、公司方针目标、各部门的质量目标提出改进的机会？
7.2能力
人力资源控制程序
各部门年度培训计划及培训记录的收集？对各部门培训实施情况有无监督与统计？
7
7.2能力
人力资源控制程序
特种岗位的招聘与任用是否符合上岗能力要求，有无上岗资格，查相关证件或培训考核记录
8
7.3意识
质量手册、程序文件
抽查部门人员对公司质量方针、质量目标是否了解，各小组的核心工作考核要求是否明确？
11
7.5形成文件的信息
文件控制程序
质量记录控制程序
对外来文件是否有收集与管控，有无外来文件清单
12
8.4外部提供过程、产品和服务的控制
供应商的选择与评定程序
对外部服务单位及外包商（如消防、食堂）的资质是否进行了评估与确认，查相关资质证明
13
9.2内部审核
内部审核控制程序
是否制定了年度审核计划？查审核计划实施情况；审核发现的问题是否对改善完成情况进行了跟踪验证
3
6.2质量目标及其实现的策划
质量目标细化管理办法
部门是否设立了质量目标考核项目并进行统计？不达标项目是否进行了原因分析及纠正措施？查部门质量目标细化表
4
7.1资源
人力资源控制程序
各部门人员编制情况是否明确？人员配置及时率是否满足部门需求
5
7.1.3基础设施
电梯、叉车、行车等特种设备是否建立台账信息？维保项目有无按计划执行？查维保记录及相关年审资料
14
9.3管理评审
质量手册
是否开展了年度管理评审活动？查评审输入输出报告资料
15
10.3持续改进
质量手册/组织环境风险和机遇控制程序
管理评审的分析结果中识别持续改进的机会，是否对体系的风险识别及应对方案、公司方针目标、各部门的质量目标提出改进的机会？
质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全行政部内部审核检查表检查部门：质量、环境和职业健康安全人力资源部检查对象：部门内部审核检查时间：年月检查人员：李明、张军、杨华、刘峰一、审核情况1.部门内部审核是否按照公司的规定和流程进行？2.审核人员是否具备相关资质和经验？3.审核记录是否准确详细，是否有签字确认？4.审核结果是否及时有效地进行整改？二、文件管理1.文件是否实现归档、备份、防丢失和保密等功能？2.文件是否更新和修订及时，是否流程符合要求？3.文件制定和修订是否经过审批，文件内容是否明确、准确？4.文件的印刷和传播是否有控制，是否审计？三、职业健康安全1.职业病防治措施是否有落实，是否有相应的检测和报告？2.现场职业健康安全管理是否有效执行？3.事故逃生预案是否及时与熟练度，是否有演练和复核？4.员工职业健康体检是否按时进行，并记录及时？四、环境管理1.公司环保政策和要求是否落地，员工是否了解职责有迹可循？2.环保工程和应急预案是否符合法规的审批和执行，随时出示？3.环境污染控制措施是否落实，超标情况是否存在？4.废弃物处理流程是否规范并记录，其变化是否符合要求？五、人力资源1.员工档案管理是否达标，是否注重保密，是否有记录和审核？2.招工和培训是否规范，是否有记录和反馈？3.员工福利待遇、劳动合同、薪资及奖励等方面是否按照政策要求执行？4.员工考勤管理是否规范，是否有记录和审核？六、改进和落实情况1.审核是否做到了全面，检查人员是否具备公正、客观的态度？2.发现的问题是否有及时整改的迹象？3.是否对该部门开展培训、指导，提高部门内部审核质量？4.对于检查部门的表现和落实情况给予评价和建议。
以上是本次质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表，希望可以对该部门的相关工作有所帮助。
公司内部审核-人力资源部
3、公司对员工的所受到的教育，接受的培训和所具有的经验和技能四个方面评价人员的能力，查，2023年6月人力资源部对在岗的员工进行了人员能力评定考核，抽查人员能力评定考核表：张文超、宫宇、吴冬、韩宇等人员的考核记录，经按考核标准评定，胜任本职工作能力满足岗位要求。基本能够胜任。
7.3
员工是否意识到：
a）质量方针；
6、在培训记录中记载了培训的有效性评价，总体来看，培训是有效的和适宜的。
7、建立了员工档案。
通过培训使全体员工质量意识得到了提高，明确了自己的质量职责
审核员： 审核组长： 2023年7月24日
以上人员经考核，能力满足岗位要求。
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.2
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
7.2
组织确定人员所需的能力有哪些？
组织如何证明其控制下的人员具备所需的能力？
为获取所需能力采取了哪些措施？
是否保持适当的记录作为证ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ人员能力的证据？
内 部 审 核 检 查 表
（人力部）
2023年7月24日
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.1
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
5.3
组织内的岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
GB/T19001-2016公司体系文件
GB/T19001-2016
7.3
员工是否意识到：
a）质量方针；
6、在培训记录中记载了培训的有效性评价，总体来看，培训是有效的和适宜的。
7、建立了员工档案。
通过培训使全体员工质量意识得到了提高，明确了自己的质量职责
审核员： 审核组长： 2023年7月24日
以上人员经考核，能力满足岗位要求。
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.2
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
7.2
组织确定人员所需的能力有哪些？
组织如何证明其控制下的人员具备所需的能力？
为获取所需能力采取了哪些措施？
是否保持适当的记录作为证ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ人员能力的证据？
内 部 审 核 检 查 表
（人力部）
2023年7月24日
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.1
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
5.3
组织内的岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
GB/T19001-2016公司体系文件
GB/T19001-2016
8(人力资源部)年度绩效考核常规检查表
8(人力资源部)年度绩效考核常规检查表8（人力资源部）年度绩效考核常规检查表---一、综合评价二、各部分评价细则1. 绩效目标- 考核内容：绩效目标是否与公司战略目标一致，目标设定是否合理，可度量性与具体性；- 评分标准：（1）绩效目标与公司战略目标高度一致，明确度高；（2）目标具备可衡量性和具体性；- 考核结果：2. 绩效指标与权重比例- 考核内容：指标设定是否全面，权重比例是否合理；- 评分标准：（1）指标全面覆盖，涵盖各方面绩效要素；（2）权重比例合理，反映了不同指标对整体绩效的重要程度；- 考核结果：3. 绩效评估方法- 考核内容：评估方法是否科学有效，是否能准确反映员工绩效水平；- 评分标准：（1）评估方法科学有效，根据具体岗位、工作要求制定；（2）能够客观准确地反映员工绩效水平；- 考核结果：4. 绩效考核过程- 考核内容：管理层是否按时完成员工绩效评估，评估结果是否公正透明；- 评分标准：（1）管理层按时完成员工绩效评估，确保流程顺利进行；（2）评估结果公正透明，确保每位员工都能获得公正的评估；- 考核结果：5. 绩效考核结果反馈- 考核内容：是否准时将考核结果反馈给员工，结果呈现方式是否清晰明了；- 评分标准：（1）准时将考核结果反馈给员工，确保时间及时性；（2）结果呈现方式清晰明了，便于员工理解；- 考核结果：6. 绩效考核结果使用- 考核内容：考核结果是否合理用于薪资晋升、岗位调整、培训发展以及奖励措施；- 评分标准：（1）考核结果合理使用于薪酬、晋升等申请及决策；（2）绩效结果合理用于培训发展和奖励措施；- 考核结果：7. 绩效考核结果考核意义- 考核内容：考核结果对员工及公司的发展情况是否有实质意义；- 评分标准：（1）考核结果能对员工和公司的发展情况进行有效评估；（2）考核结果对员工和公司有实质意义；- 考核结果：8. 绩效考核结果分析- 考核内容：是否对绩效考核结果进行分析，提供后续改进的建议；- 评分标准：（1）对绩效考核结果进行深入分析，找出存在的问题和不足；（2）提供合理的改进建议，促进绩效管理的持续优化；- 考核结果：---以上为8（人力资源部）年度绩效考核常规检查表，用于评估绩效考核过程的各项指标和细则。
人力资源管理 内审检查表
审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建 设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度 员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页 第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理 内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培 训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否 有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗 证？
培训计划达成 培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不 合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:
内审检查表 人力资源部
6、在自上而下、自下而上的内部沟通过程中，公司有哪些沟通方式？是否存在障碍？
5.6
管理评审
1、总经理是否按照计划进行管理评审，评审间隔时间是否适宜？
2、管理评审是否评价公司管理质量管理体系（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致管理质量管理体系的有效性和效率的提高吗？
3、为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映公司当前的业绩和改进的机会？
4.公司质量手册对公司机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？
5.质量手册是否受控？
4.2.3
文件控制
1.是否按照标准要求建立并保持《文件控制程序》？
2.该程序使用范围是否包括公司质量管理体系要求的所有文件？
3.文件发布前是否公司有关部门评审和得到有关领导批准，以确保文件的使用性、完整性、协调性、适宜性、有效性？
2、所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？
3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？
4、公司为实现质量目标是否进行质量管理体系策划,分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
5、公司质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保质量方针、管理质量管理体系的完整性？
4、管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对公司管理质量管理体系的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了公司管理质量管理体系及过程改进的机会和措施？
6.2人力资源
6．2．1
总则
1公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2 公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行素质测评？
5.6
管理评审
1、总经理是否按照计划进行管理评审，评审间隔时间是否适宜？
2、管理评审是否评价公司管理质量管理体系（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致管理质量管理体系的有效性和效率的提高吗？
3、为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映公司当前的业绩和改进的机会？
4.公司质量手册对公司机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？
5.质量手册是否受控？
4.2.3
文件控制
1.是否按照标准要求建立并保持《文件控制程序》？
2.该程序使用范围是否包括公司质量管理体系要求的所有文件？
3.文件发布前是否公司有关部门评审和得到有关领导批准，以确保文件的使用性、完整性、协调性、适宜性、有效性？
2、所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？
3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？
4、公司为实现质量目标是否进行质量管理体系策划,分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
5、公司质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保质量方针、管理质量管理体系的完整性？
4、管理评审结果是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对公司管理质量管理体系的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了公司管理质量管理体系及过程改进的机会和措施？
6.2人力资源
6．2．1
总则
1公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2 公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行素质测评？
人力资源部审核检查表
3在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影响 的相关方因素？
4是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
5是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
6环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何头施的？
3
4.3.1(S)
1是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
3公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制？有无投诉事件？如何处
理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合冋及协议书（与相关方签订的垃圾清运协
议等）；渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监 测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
④公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护？具体制订哪些管理措施和管理
12
4.4.6(E) (S)
7.4.2(Q)
1公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
2对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
3采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1(E) (S)
8.2.3(Q)
1公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
4法律法规在公司内部是如何进行传递的？
5本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3(E)(S)
541(Q)
1公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标
的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
2目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
3目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
4是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
5是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
6环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何头施的？
3
4.3.1(S)
1是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
3公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制？有无投诉事件？如何处
理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合冋及协议书（与相关方签订的垃圾清运协
议等）；渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监 测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
④公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护？具体制订哪些管理措施和管理
12
4.4.6(E) (S)
7.4.2(Q)
1公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
2对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
3采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1(E) (S)
8.2.3(Q)
1公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
4法律法规在公司内部是如何进行传递的？
5本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3(E)(S)
541(Q)
1公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标
的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
2目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
3目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
ISO9001：2015内部审核人力资源部检查表
ISO9001：2015质量管理体系内部审核人力资源部检查表RX-QEOP-004-02
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
审核准则：ISO9001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门及陪同人员：
审核员：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
5.2质量方针
5.2.2沟通质量方针
质量方针应：
a）为可获得的文件化信息；
b)外部资源（如：标准、学术交流、研讨会以及从顾客和供方收集的知识）。
检查是否收集和整理了达到产品、服务符合性所需要的知识，包括内部的和外部的知识。
检查是否根据公司各岗位不同的要求，在“岗位说明书”或相关资料明确该岗位必须掌握的知识。
检查是否定期更新企业的知识。
是否有内部的和外部的知识清单？
抽查员工是否清楚本岗位岗位要求及必须掌握的相关知识。
是否定期更新企业的知识？
〇
〇
〇
〇
〇
〇
7.2能力
组织应：
a)确定在组织控制下从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员的必要能力；
b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；
c)适用时，采取措施以获取所需的能力，并评价这些措施的有效性；
d)保留适当的文件化信息作为能力的证据。
注：适用的措施可以包括，如为现有员工提供培训、辅导或重新分配工作，招聘或外包给能够胜任的人员。
检查这些人员说具备的能力要求是否确认。
是否进行了内部资源分析？如人力资源分析，设备资源分析、工作面积分析等。
是否确定需要从外部获得的资源？
是否有描述人员能力的文件化信息？如岗位说明书等。
〇
〇
〇
〇
人力资源工作检查表
分；
⑤考勤秩序混乱、不规范、弄虚作假等情况，每查出一次，扣5-10分；
①社保公积金缴纳申请表每月30日前提报，每延迟一天，扣1分；
②社保公积金分摊表每月25日前提报，每延迟一天，扣1分，提报的数据出现错误
的，每发现一处扣2分；
③员工请产假及长假提前结算社保公积金费用，并参培率未达100%的，每少1个人，扣1分；
④外训完成后，根据要求，无转化措施或行为的，每人次扣2分； ⑤培训考试不合格、考试结果不反馈、试卷不批阅等，每查出一人次，扣1分。
15%
⑥未按时提报师徒帮带计划的，每延迟一天，扣1分；
⑦师徒帮带计划落实不到位的（无培训、无考核记录或其他培养行为），每发现
一次扣1分；
⑧师徒帮带计划，师傅被投诉的，每查出一次，扣5分；
①严格按绩效考核流程考核，违反制度考核的，每项次扣2分； ②月度绩效考核表、月度辅导表、月度绩效面谈表、季度绩效考核表、季度绩效 面谈表记录、资料齐全，每一处不合格，扣2分； ③员工绩效考核理解深入，调查员工若有不清晰的，每人次扣2分； 绩效管理 ④绩效辅导、面谈有不做的，调查员工后，每查出一名员工未实际做的，每人次 15% 扣2分； ⑤绩效数据未按要求提报的，每延迟一天扣2分； ⑥提报绩效数据出错的，每发现一处错误，扣2分； ⑦未按要求组织绩效分享，每少1人次，扣1分。
作总结、荣誉及专利等），每发现一处扣2分；
⑧职称评审过程中，提报的资料审核不到位，评审资料出现错误及不规范的，每
发现一处扣1分；
合计
①上级单位安排的专项工作未按时完成的，每次扣2分； ②对专项活动处于应付，提报工作质量较差的，每次扣2分； ③对专项活动落实不到位，每次扣2分； 专项工作 ③对公司安排的专项活动，不积极参加，排斥的，如校招、数据统计、方案等方 10% 面，每次扣3分； ④不配合工作，负面情绪较多，并且诋毁上级部门及领导者，每查出一次，本项 得0分；
人力资源管理工作检查表
0分：无相关文件
3分：人力资源部存档所有说明书且规范有效 2分：人力资源部存档所有说明书
3 1分：人力资源部存档部分岗位的说明书
0分：人力资源部未存档岗位的说明书 2分：表格文件项目齐全
2 1分：表格文件项目有个别缺失
0分：表格文件项目不全
20
1.5分：流程清晰 0.5分：流程有缺陷 0分：无固定流程
0分：没有具体的企业文化建设活动
2分：制定了完善的年度人员工培育方案
2 1分：年度人员工培育方案有缺失
0分：没有具体的培育方案
2分：有完善的月度与年度人事报表与报告
2 1分：月度与年度人事报表与报告有缺失
0分：两项均没有
10
2分：制定年度绩效管理方案
2 1分：仅制定一定层级以上人员的绩效管理方案
0分：没有绩效管理方案
2分：岗位职级设置规范
2 1分：岗位职级设置合格
0分：没有明确的设置
2分：薪酬福利制度齐全，薪酬架构明确
2 1分：仅有薪酬福利制度或者薪酬架构
0分：没有
4分：文件齐全优秀 3分：文件齐全良好
4 2分：文件齐全合格
1分：文件凌乱无序，未汇编 0分：无相关文件
4分：文件齐全优秀
3分：文件齐全良好
4
2分：文件齐全合格 1分：无具体的流程凌乱,无序，未汇编,
2分：事关员工利益的规章制度，其制定、修改均需经职工代表大
劳动合同签订时间
1 1分：入职1个月以内（续签合同在合同结束前签订）
0分：入职超过1个月（续签合同在合同已结束后签订）
备注
合法 劳动合同及试用期时限 用工
1分：试用期包含在合同期内，按照“劳动合同期限三个月以上不 满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满 三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期
内审检查表-项目-人力资源部
④三级安全教育开展情况，是否对每批进场分包队都进行了安全环保教育，并且记录完整。
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
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3
国务院（第393号）令
GB/T24001
GB/T45001
7.2 8.1
健康和环境管理
①是否按标准向职工发放劳保用品，是否是国家正规产品，有无产品合格证，有无劳保用品发放台帐或记录。
②对易患职业病的岗位（含分包队）是否提供特殊保护，是否定期安排体检。
③项目工资总额的控制情况。
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9
人力资源管理
GB/T19001
7.2、9.1.3
GB/T50430
5.2
①办理职工调动、晋升、评优的各项手续是否完备。
②各项人力报表是否及时报出，各项数据是否准确、真实。
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10
民主生活会
GB/T45001
①领导班子民主生活会的开展，有无记录。
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受审核部门负责人： 审核组长：
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6
劳动合同管理办法
GB/T19001
7.1、7.2
GB/T24001
GB/T45001
7.2
①项目员工进场一个月内是否按规定签订了劳动合同及《劳动纪律、制度阅知书》，保管情况。
②员工离退处手续办理情况。
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7
毕业生管理
GB/T19001
7.2
①新分配的学生是否签订了师徒协议，是否有效果评价。
受审核项目： 部门：人力资源部/党委组织部
审核员：
审核依据：GB/T19001—2016/ISO9001:2015、GB/T50430－2017、GB/T24001—2016/ISO14001:2015、GB/T45001—2020、局体系文件、规章制度、册、制度
内部审核检查表(人力资源部)
●查看现场管理有无不符合事实，有无管理方案
●查看各种记录、证件是否齐全、有效
●查培训组织落实情况（培训记录）序号规范摘要 Nhomakorabea审核内容
审核办法
审核记录
1
Q5.4.1
E4.3.3
S4.3.3
●公司的管理目标是什么？
●员工是否知道和理解组织所制定的目标内容？
●是否依据总目标制定了部门的分解目标？分解是否适宜并可测量考核？
●本部门的分解目标是什么？针对目标如何开展工作？
●目标是否进行过考核？是如何实现的？
●与部门负责人交谈。
3
Q6.2 E4.4.2
S4.4.2
CCC1.2
●部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务、性质及能力的要求？是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？
●对各岗位基本培训要求是否确定（培训计划）？是否按需求提出/安排了培训？
●对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录？
●员工对本岗位责任制、操作规程掌握如何？
●本部门有无控制的化学危险品?本程序是否适用于本部门?
●有无管理方案、落实情况怎样?
●劳保护品管理使用是否达到要求？是否按规定进行佩戴？
●现场管理是否符合要求？
●记录、证件是否齐全？
●培训落实是否到位？
●化学危险品的储存、发放、使用及入库、退库是否符合规定?
●部门负责人交谈
●与管理、使用人员交谈
●抽查管理、使用人员掌握情况
●查阅岗位职责和入职要求等文件，证实对人力资源能力需求的识别需求、资格要求和满足情况。
●查阅部门培训需求计划及相关培训记录，与职工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。
●与单位负责人交谈，查看证件，有是否具备规定的任职能力
●查看各种记录、证件是否齐全、有效
●查培训组织落实情况（培训记录）序号规范摘要 Nhomakorabea审核内容
审核办法
审核记录
1
Q5.4.1
E4.3.3
S4.3.3
●公司的管理目标是什么？
●员工是否知道和理解组织所制定的目标内容？
●是否依据总目标制定了部门的分解目标？分解是否适宜并可测量考核？
●本部门的分解目标是什么？针对目标如何开展工作？
●目标是否进行过考核？是如何实现的？
●与部门负责人交谈。
3
Q6.2 E4.4.2
S4.4.2
CCC1.2
●部门是否识别了从事影响质量活动的各类岗位人员的任务、性质及能力的要求？是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？
●对各岗位基本培训要求是否确定（培训计划）？是否按需求提出/安排了培训？
●对员工是否建立并保持教育、培训、技能和经历方面的记录？
●员工对本岗位责任制、操作规程掌握如何？
●本部门有无控制的化学危险品?本程序是否适用于本部门?
●有无管理方案、落实情况怎样?
●劳保护品管理使用是否达到要求？是否按规定进行佩戴？
●现场管理是否符合要求？
●记录、证件是否齐全？
●培训落实是否到位？
●化学危险品的储存、发放、使用及入库、退库是否符合规定?
●部门负责人交谈
●与管理、使用人员交谈
●抽查管理、使用人员掌握情况
●查阅岗位职责和入职要求等文件，证实对人力资源能力需求的识别需求、资格要求和满足情况。
●查阅部门培训需求计划及相关培训记录，与职工面谈、观察工作态度等方式来证实培训情况和效果。
●与单位负责人交谈，查看证件，有是否具备规定的任职能力
人力资源管理检查表
现金直发：项目部现金直发是否请示所属公司同意(1分) 是否保存农民工本人领取工资签字 (加盖指纹) 凭证等影像资料 (1分)
2
16
是否每月审核并保存农民工本人签字确认的农民工工资表 (2分) 是否有分包 (协作) 队伍等单位给项目部出具的委托发放农民工工资的委托协议书(3分)
4
17
农民
工管
理情
况
农民工工资
3
20
是否制定处理因欠薪出现的突发性、群体性上访维稳应急预案 (3分)
3
21
设立劳资专员
是否设立劳资专员岗，并明确岗位职责， 由项目人员担任。应保存岗位职责及人员任命材料。 (3分)
3
22
岗前培训情况
是否进行农民工岗前教育培训，通过合格后上岗工作(3分) 。
3
23
信息
化管
理
人力资源系统使用情况
组织架构、职位是否健全 (1分) ，人员是否正确，人员异动是否1个月内及时处理分 (2分) ，人员职位、学历、4
8
人员台账情况
建立外聘及派遣 (分包) 人员台账，包括人员基本信息、所属派遣或劳务公司，工作岗位、工作期限等 (2分) 。有工资发放名册，且工资结构合理记录清晰 (如本人承诺不缴纳社保，须明确社保发放金额) (2分)
4
9
社会保险缴纳情况
项目部直接外聘人员和劳务派遣人员按规定缴纳社会保险和工伤保险 (2分)
2
12
项目部建立农民工实名制花名册 (包括：身份信息、持证、进出场时间等) 并每月对花名册进行实时更新 (3分) ，花名册应与最新工资表、考勤表保持一致。
3
13
农民工工资
支付情况
银行代发：为农民工办理实名制银行卡 (1分) 、保存银行代发工资凭证 (1分)
2
16
是否每月审核并保存农民工本人签字确认的农民工工资表 (2分) 是否有分包 (协作) 队伍等单位给项目部出具的委托发放农民工工资的委托协议书(3分)
4
17
农民
工管
理情
况
农民工工资
3
20
是否制定处理因欠薪出现的突发性、群体性上访维稳应急预案 (3分)
3
21
设立劳资专员
是否设立劳资专员岗，并明确岗位职责， 由项目人员担任。应保存岗位职责及人员任命材料。 (3分)
3
22
岗前培训情况
是否进行农民工岗前教育培训，通过合格后上岗工作(3分) 。
3
23
信息
化管
理
人力资源系统使用情况
组织架构、职位是否健全 (1分) ，人员是否正确，人员异动是否1个月内及时处理分 (2分) ，人员职位、学历、4
8
人员台账情况
建立外聘及派遣 (分包) 人员台账，包括人员基本信息、所属派遣或劳务公司，工作岗位、工作期限等 (2分) 。有工资发放名册，且工资结构合理记录清晰 (如本人承诺不缴纳社保，须明确社保发放金额) (2分)
4
9
社会保险缴纳情况
项目部直接外聘人员和劳务派遣人员按规定缴纳社会保险和工伤保险 (2分)
2
12
项目部建立农民工实名制花名册 (包括：身份信息、持证、进出场时间等) 并每月对花名册进行实时更新 (3分) ，花名册应与最新工资表、考勤表保持一致。
3
13
农民工工资
支付情况
银行代发：为农民工办理实名制银行卡 (1分) 、保存银行代发工资凭证 (1分)
体系审核人力资源部内审检查表
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
人力资源部内审检查表
5、是否有发生部门员工奖励？如有请出示相关部门提交的《员工业绩奖励审批表》
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审 核 员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审 核 员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？
用工管理安全检查表(人力资源部 )
3
抽查劳动合同文本内容是否与台帐一致。劳动合同文 本职工本人有无签字。
4
是否签订劳务派遣协议是否在有效期内。
确认
5
劳务派遣人员用工花名册。
6
劳务派 抽查劳务派遣人员是否与劳务派遣公司签订了劳动合
遣用工 管理
同，劳动合同是否在期限内。
劳务派遣人员是否缴纳工伤保险？检查缴费单据和盖
7
有管理部门公章的人员明细，人员要与签订合同人员
检查表编 号:
任务编号
检查时间
公司安全检查计划执行原始记录表
名称： 用工管理安全检查表
被检单位
检查部位
检查部门
检查人签字
序 号
项目
检查内容标准
1
是否建立职工劳动合同台帐，台账总人数与职工总人 数一致。
2
职工劳 动合同 签订情
况
劳动合同台帐当中是否明确劳动合同类型和签订起止 时间。有无劳动合同过期没有及时续签情况。（劳动 合同类型分为无固定期限和固定期限）。
11
和盖有管理部门公章的人员明细，人员要与签订合同
人员对应一致。
确认
存在问题
整改措施
临时性 11 等用工 是否存在临时性等用工问题。
管理
说 明:
对照检查标准，在确认栏符合安全标准的打“○”，不符合安全标准的打“×”，并在存在问题栏内填写具体问题。
表中检查内容表述不全的，可在空白格内补充填写。
编制人：
审核人：
整改时限
备注
第 2 页，共 2 页
对应一致。
8
是否签订工程外包协议，协议是否在有效期内。
9
外包队伍职工花名册。
10
工程外 包用工
内审检查表(人力资源部)【范本模板】
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
8.5。3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
内 审 检 查 表
编号：
审核员:审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4。2。3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4。2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
2。对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8。4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查:对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3。提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术?
4.请出示统计技术应用的培训记录
8。5.2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作?
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么?请分别作出解释
5.4。1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么?本部门的质量目标是什么?2.查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5。5职责、权限和沟通
1。查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。查管理评审报告落实记录
5。6。2评审输入
问:管理评审的输入包括哪些内容？
5.6。3评审输出
提问:管理评审的输出包括哪些内容?
内 审 检 查 表
编号：
8.5。3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
内 审 检 查 表
编号：
审核员:审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4。2。3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4。2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
2。对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8。4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查:对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3。提问：你部门是否做了数据分析?是否采用了统计技术?
4.请出示统计技术应用的培训记录
8。5.2纠正措施
提问：人力资源部如何以顾客为关注焦点，做了哪些工作?
5。3质量方针
提问：公司的质量方针是什么?请分别作出解释
5.4。1质量目标
1.提问：公司的质量目标是什么?本部门的质量目标是什么?2.查本部门的《质量目标实现情况统计》，是否达到本部门质量目标要求
5。5职责、权限和沟通
1。查:请出示本公司的组织机构图及职责分配表
2。查管理评审报告落实记录
5。6。2评审输入
问:管理评审的输入包括哪些内容？
5.6。3评审输出
提问:管理评审的输出包括哪些内容?
内 审 检 查 表
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审核检查表
受审核部门：人力资源部审核时间：2016年5月18日
标准条款
审核内容
审核记录
结论
E：4.3.1环境因素
O：4.3.1危险源
E/O：4.4.1
职责、权限和作用及资源配制状况
E/O：4.4.2
能力、培训和意识
1、请问本部门有无对环境因素识别，并请提供相关的资料。
2、请问本部门对环境因素有无进行评价，其评价的准则是什么，并请提供相应的评价记录。
编制岗位说明书，按岗位说明书要求配备岗位人员。岗位员工能满足岗位任职要求。
组织、参与公司级安全教育职业健康安全及环保教育。保留培训计划及记录等。并对培训效进行考核。
内审员：内审组长：
审核检查表
受审核部门：人力资源部审核时间：2016年5月18日
标准条款
审核内容
审核记录
结论
E/O：4.4.3信息交流、沟通、参与协商
1、本公司是否对人员能力的胜任情ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ进行了考核？人员的安排是否满足要求？
2、请问本公司自管理体系实施以来有无对职工的环境意识进行培训，若有，其培训效果如何？并请提供相关记录。
已进行了识别，提供环境因素识别评价表，主要有办公用品的消耗等。
进行了评价，依据《环境因素控制程序》，考虑三种时态、三种状态、八个方面，提供本部门的环境因素识别评价表。
E/O：4.4.6运行控制
1、与外部相关方的沟通、交流是否有明确规定？
2、本部门与外部进行协商和沟通基本采用什么方式进行？
组织开展了哪些安全环保活动？
有。
通过电话、网络、协议等方式进行沟通。
配合安环部开展安全及环保活动。
提高安全、环保意识，避免浪费和事故发生。
安全用电、避免电脑辐射、上下班路途注意安全、遵守交通规则、如去车间生产现场正确穿戴劳动保护用品等。
内审员：蔡义礼内审组长：王银通
本部门无重要环境因素。
根据程序文件中危险源辨识风险评价的有关规定进行评价，并能提供相应的评价记录。本部门危险源主要有：触电、电脑辐射、车辆伤害等。
已评价，依据是LEC法。提供了本部门的评价记录。
无。
能清晰回答，与部门的安全环保职责相符。本部门现有人员对各自职责明确。主要是执行公司统一制定的环境及职业健康安全制度。
3、请问本部门在制定相应的目标指标时，有无对重大环境因素及重大风险加以考虑。
1、请问本部门有无对危险源及危险源识别，并请提供相关的资料。
2、请问本部门对危险源有无进行评价，其评价的准则是什么，并请提供相应的评价记录。
3、请问本部门在制定相应的目标时，有无对重大危险源及不可接受风险加以考虑。
查：本部门人员的职责和权限，请一位人员回答本岗位的职责
受审核部门：人力资源部审核时间：2016年5月18日
标准条款
审核内容
审核记录
结论
E：4.3.1环境因素
O：4.3.1危险源
E/O：4.4.1
职责、权限和作用及资源配制状况
E/O：4.4.2
能力、培训和意识
1、请问本部门有无对环境因素识别，并请提供相关的资料。
2、请问本部门对环境因素有无进行评价，其评价的准则是什么，并请提供相应的评价记录。
编制岗位说明书，按岗位说明书要求配备岗位人员。岗位员工能满足岗位任职要求。
组织、参与公司级安全教育职业健康安全及环保教育。保留培训计划及记录等。并对培训效进行考核。
内审员：内审组长：
审核检查表
受审核部门：人力资源部审核时间：2016年5月18日
标准条款
审核内容
审核记录
结论
E/O：4.4.3信息交流、沟通、参与协商
1、本公司是否对人员能力的胜任情ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ进行了考核？人员的安排是否满足要求？
2、请问本公司自管理体系实施以来有无对职工的环境意识进行培训，若有，其培训效果如何？并请提供相关记录。
已进行了识别，提供环境因素识别评价表，主要有办公用品的消耗等。
进行了评价，依据《环境因素控制程序》，考虑三种时态、三种状态、八个方面，提供本部门的环境因素识别评价表。
E/O：4.4.6运行控制
1、与外部相关方的沟通、交流是否有明确规定？
2、本部门与外部进行协商和沟通基本采用什么方式进行？
组织开展了哪些安全环保活动？
有。
通过电话、网络、协议等方式进行沟通。
配合安环部开展安全及环保活动。
提高安全、环保意识，避免浪费和事故发生。
安全用电、避免电脑辐射、上下班路途注意安全、遵守交通规则、如去车间生产现场正确穿戴劳动保护用品等。
内审员：蔡义礼内审组长：王银通
本部门无重要环境因素。
根据程序文件中危险源辨识风险评价的有关规定进行评价，并能提供相应的评价记录。本部门危险源主要有：触电、电脑辐射、车辆伤害等。
已评价，依据是LEC法。提供了本部门的评价记录。
无。
能清晰回答，与部门的安全环保职责相符。本部门现有人员对各自职责明确。主要是执行公司统一制定的环境及职业健康安全制度。
3、请问本部门在制定相应的目标指标时，有无对重大环境因素及重大风险加以考虑。
1、请问本部门有无对危险源及危险源识别，并请提供相关的资料。
2、请问本部门对危险源有无进行评价，其评价的准则是什么，并请提供相应的评价记录。
3、请问本部门在制定相应的目标时，有无对重大危险源及不可接受风险加以考虑。
查：本部门人员的职责和权限，请一位人员回答本岗位的职责