第三讲 艺术作品的层次

（5）形而上质层

英加登认为，任何文学作品都具有以上四个层 次，但是优秀的作品在这四个层次之外还具有 一个形而上质层，就是弥漫在作品中的“崇高、 悲剧性、恐怖、震惊、神秘、丑恶、神圣、悲 悯”等性质。它能够使我们在近乎迷狂的状态 中体悟到文学的意义和生活的意义。的确，在 优秀的作品中总是具有这样一个形而上质层， 它是作品的一个整体性的氛围，是通过文学世 界所揭示出来的作者对于世界的独特理解。
第三讲 艺术作品的层次

一、艺术作品的层次问题 二、艺术作品的层次分析
一、艺术作品的层次问题


1.内容与形式的二分
西方自近代以来，在对艺术作品所进行的分析中所盛 行的就是内容与形式的二分法。内容是作品的内在方 面，是作品所表现的东西；形式是作品的外在方面， 是为表现内容服务的。在这方面作出深入探讨的是黑 格尔，在他看来，艺术就是理念内容与感性形式的统 一。 这种作品内容与形式的二分法有其一定道理，但是在 分析艺术作品时往往捉襟见肘，显得生硬呆板。的确， 在一件艺术作品中，我们很难分清什么是内容，什么 是形式。
黑格尔

遇到一件艺术作品，我们首先见到的是它直接呈现给我们的东西， 然后再追究它的意蕴或内容。前一个因素，——即外在的因素— —对于我们之所以有价值，并非由于它所直接呈现的；我们假定 它里面还有一种内在的东西，即一种意蕴，一种关注生气于外在 形状的意蕴。那外在形状的用处就在指引到这意蕴。因为一种可 以指引到某一意蕴的现象并不只是代表它自己，不只是代表那外 在形状，而是代表另外一种东西，就像符号那样，或则说得更清 楚一点，就像寓言那样，其中所含的教训就是意蕴。文字也是如 此，每个字都指引到一种意蕴，并不因为它自身而有价值。同理， 人的眼、面孔、皮肉乃至整个形状都显现出灵魂和心胸，这里意 蕴总是比直接显现的形象更为深远的一种东西。艺术作品应该具 有意蕴，也是如此，它不只是用了某种线条，曲线，面，齿纹， 石头浮雕，颜色，音调，文字乃至于其他媒介，就算尽了它的能 事，而是要显现出一种内在的生气，情感，灵魂，风骨和精神， 这就是我们所说的艺术作品的意蕴。
其一，艺术语言具有表现性。人类的语 言符号，一般有两种功能，即指称功能 和表现功能。一般的语言符号，侧重的 是它的指称功能；艺术语言，侧重的是 表现功能。

其二，艺术语言是内指性的语言。艺术 世界和现实世界是不同的，普通的语言 所指向的是现实世界，要与现实生活的 逻辑相符合，而艺术语言所指向的是艺 术世界，它只指向艺术世界。
（2）意义单元

它是作品结构中由字词的意义所构成的层次。它在作品的结构整 体中处于关键的位置，对别的层次起着根本的制约作用。在文学 作品中，字词所组成的句子是有意义的，但是它的意义不同于字 词和句子所指称的客观世界的意义，而是看它与作品虚构世界的 关系如何。比如鲁迅的小说《孔乙己》的第二段开头中有一句话， “我从十二岁起，便在镇口的咸亨酒店里当伙计，掌柜说，样子 太傻，怕伺候不了长衫主顾，就在外面做点事吧。”这句话的意 义并不在于作者是否真的在鲁镇的咸亨酒店里当过伙计，而是在 于它所作的陈述影响到小说的情节发展和作品世界的构成。我因 为在酒店做事，所以才见到了孔乙己，见证了他的落魄和不幸结 局。这句话是一个意义单元，它和其他意义单元一起，构成了作 品的世界。

对于诗歌等文学作品来说，文学性是区 分文学和非文学的重要标尺，但是什么 是文学性？一般来说，文学性并不仅仅 是俄国形式主义者所说的形式结构、构 造方式、韵律和语言材料等，它还应当 包括更为丰富的内涵。至于这种内涵是 什么，则需要我们在以后的章节中逐步 明确。

艺术之所以为艺术，应该有其“艺术性”，对 于绘画来和摄影等造型艺术来说，艺术性并不 仅仅是线条、色彩和构图；对于影视艺术来说， 艺术性也并不仅仅是蒙太奇、场面和调度；对 于音乐艺术来说，艺术性也并仅仅是节奏、和 声和旋律。如果仅仅从这些形式因素方面来衡 量，我们无法弄清楚哪些作品是艺术作品，哪 些作品不是；我们也无法弄清楚艺术作品的艺 术价值的高低优劣。

其三，艺术语言具有阻拒性。阻拒性和陌生化 理论是俄国形式主义体出来的，什克洛夫斯基 在《作为技巧的艺术》一文中指出：“艺术之 所以存在，就是为使人恢复对生活的感觉，就 是为使人感受事物，使石头显出石头的质感。 艺术的目的是要人感觉到事物，而不是仅仅知 道事物。艺术的技巧就是使对象陌生，使形式 变得困难，增加感觉的难度和时间长度，因为 感觉过程本身就是审美目的，必须设法演唱。 艺术是体验对象的艺术构成的一种方式；而对 象本身并不重要。”
二、艺术作品的层次分析

艺术语言层 艺术形象层 艺术意蕴层
1.艺术语言层

概念：艺术语言是指用以完成艺术表达 的独特媒介。所有艺术作品都是通过艺 术语言来完成的，每一种艺术样式都有 自己的艺术语言，每一件艺术作品也都 有自己独特的语言。具体来看，它又可 以分为物质媒介层和形式结构层。
（1）物质媒介层

杜甫《绝句》

两个黄鹂鸣翠柳，一行白鹭上青天。 窗含西岭千秋雪，门泊东吴万里船。
俄国形式主义的看法

俄国形式主义者雅克布逊提出了“文学性”的概念， 他认为：“文学科学的对象不是文学，而是‘文学 性’，也就是使一步作品成为文学作品的东西。” 在 他看来，文学性不存在于某一部文学作品中，它是一 种同类文学作品普遍运用的构造原则和表现手段，也 就是艺术作品的形式结构方式。这与传统的观点极为 不同，传统的观点认为，文学之所以为文学，在于文 学所表现的内容，而俄国形式主义则把二者的关系颠 倒了过来，认为文学的形式结构原则、构造方式、韵 律和语言材料等，才是文学最为根本的东西，是它决 定了文学之所以为文学。以上面杜甫的《绝句》为例， 不是这首诗所表现的内容，而是作品的七言绝句的形 式结构、压韵方式和语言材料等形式因素使这首诗成 为诗，而不是其他东西。
英美新批评派的看法

英美新批评派同样强调文学形式的重要性，反对把形 式与内容分开，认为脱离具体形式的内容根本不是文 学艺术。美国文艺理论家韦勒克· 沃伦指出：“俄国的 形式主义者最激烈地反对‘内容对形式’的传统二分 法。这种分法把一件艺术品分割成两半：粗糙的内容 和附加于其上的、纯粹的外在形式。显然一件艺术品 的美学效果并非存在于它所谓的内容中。几乎没有什 么艺术品的梗概不是可笑的或者无意义的（这种梗概 只有作为教学的一种手段才有意义）。但是，若把形 式作为一个积极的美学因素，而把内容作为一个与美 学无关的因素加以区别，就会遇到难以克服的困难。



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它是艺术传达的物质手段，是艺术作品的最表面的一 层，也是艺术接受过程中最早直接面对的一层。物质 媒介决定了艺术品的样式，决定了它属于何种艺术门 类。 对于艺术作品而言，物质媒介极为重要，它不仅和形 式结构因素密切相关，而且还影响着艺术作品的艺术 特质。 物质媒介是艺术作品的内在组成部分，不同的物质媒 介会使艺术作品的形式结组合具有不同的规律，当然 也是艺术作品具有不同的风格和特点。 物质媒介具有自己的特点、规律、属性，艺术家的创 作要熟练掌握这些东西，在艺术创作中才能表现出自 己想要表现的东西。
2.其他艺术作品的分层理论


中国古代的相关理论 在西方，黑格尔在内容和形式的对立统一中注意到意 蕴的概念，它是作品内在的东西，它的含义比内容更 为丰富，它是一种内在的生气，情感，灵魂，风骨和 精神。 在这一问题上做出独特贡献的是波兰现象学家英加登。 他把文学作品的的本文由表及里分为五个层次
中国古代
便条



便条 我吃了 放在 冰箱里的 梅子 它们 大概是你 留着 早餐吃的 请原谅 它们太可口了 那么甜 又那么凉
This Is Just to Say I have eaten the plums that were in the icebox and which you were probably saving for breakfast Forgive me they were delicious so sweet and so cold
（3）图式化层。

所谓图式化层是指作品中的意向性关联物的有 限性问题。在任何作品中都只能通过有限的字 句表达有限时空中的事物的某些方面，因而有 许多未定点，需要读者运用想象进行丰富补充 或者说是“具体化”，例如，在上面的句子中， 这个咸亨酒店的小伙计十二岁时长什么样子， 穿什么衣服，究竟有多傻，所有这些都没有进 行具描写，需要我们去想象和补充，对他的形 象进行具体化。
（2）形式结构层

物质媒介只有按照一定的形式规律组织 起来，才能形成艺术作品。单纯的物质 媒介并没有意义，当物质媒介按照一定 的形式规律组织起来时，意义就产生了 虽然是同样的物质材料，如果其形式组 合及其结构不同，也会使作品的面貌产 生很大差异。 （三个镜头的不同组织）
（3）艺术语言的特征


呱呱叫的水鸭子啊，在河中央的小岛上； 年轻美丽的姑娘，是小伙子追求的对象。
关关雎鸠，在河之洲。 窈窕淑女，君子好逑。

只强调形式也存在困难

有的作品单纯从形式上看是诗，但是其实质并不是诗，人们也不 把它当作诗来看。例如下面一首打油诗就是如此。 江山一笼统， 井上大窟窿。 黑狗身上白， 白狗身上肿。 这个作品之所以不被人们看作是诗，就是因为它缺少一种诗的韵 味，相反，上面所提到的《便条》确实具有一种诗的韵味。由此 看来，一个作品是否属于诗，不仅有形式上的因素，同时也有内 在的要求。而这种内在的东西，往往是更为重要的。这就是说， 诗之所以是诗，而不是分行写作的东西，重要的因素在于它的内 在诗性。
桑塔亚那：《美感》

艺术作品分为三个层次：材料、形式和 表现，材料属于艺术作品的物质媒介层， 形式是物质媒介的组织，表现则是指通 过对物质材料的组织所表现出来的内在 的东西。
英加登

（1）字音与高一级的语音组合。 它是作品结构中最基本的层次，其中语 音素材是指语调、语音、音的力度等， 它是一次性的，与具体的阅读行为有关。 字音则是超越于个人的阅读经验而使阅 读和理解成为可能的东西，它携带着意 义，但要在词与词的组合中，也就是在 句子中，才具有确定的意义。


《周易· 系辞》“子曰：‘书不尽言，言不尽 意。’然则圣人之意其不可见乎？子曰：‘圣 人立象以尽意，设卦以尽情伪，系辞焉以尽其 言。 ” 王弼：《周易略例· 明象》：“夫象者，出意者 也。言者，明象者也。尽意莫若象，尽象莫若 言。言生于象，故可寻言以观象；象生于意， 故可寻象以观意。意以象尽，象以言著。故言 者所以明象，得象而忘言；象者所以存意，得 意而忘象。犹蹄者所以在兔，得兔而忘蹄，筌 者所以在鱼，得鱼而忘筌。”

两弯似蹙非蹙罥烟眉， 一双似泣非泣含情目。 态生两靥之愁，娇袭 一身之病。泪光点点， 娇喘微微。 闲静时 如姣花照水，行动处 似弱柳扶风。心较比 干多一窍，病如西子 胜三分。”
（4）再现客体层

所谓再现客体曾是指作品通过前几个层 次所虚构出来的一个想象的文学世界。 这个文学世界和客观现实世界不同，具 有自己独特的逻辑。例如《西游记》孙 悟空能够七十二般变化，能够钻到铁扇 公主的肚子里，等等都是文学世界所独 有的逻辑使然。


在日常生活中，我们对于平时司空见惯的一些现象往往视而不见， 无法看到事物真正的存在状态。试想，我们平常都穿着鞋，它是 我们日常生活用品，我们感受不到它的意义和独特性来，但凡· 高 在他的艺术中把一双农妇的鞋呈现在我们面前时，我们才真正感 受到鞋之为的存在状态，感受到它的意义所在。艺术就是要在语 言形式上首先打动你，使你感到它是陌生的，对于你的眼睛来说 它具有阻拒性，然后引导你，使你思考和领悟它背后所隐藏的东 西。艺术语言不仅是对日常语言的突破，而且是对已有艺术语言 的一种突破。 艺术的创新，需要在语言上不断创新，艺术的革新也往往是从语 言上开始的。随着时代的发展，社会生活的变迁，旧的语言无法 表现出人们对于世界的新感觉了，就需要新的语言去表现，这时 候，艺术的革新就开始了。