自主创新示范区创新体系评估

自主创新示范区创新体系评估

摘要：

文章从知识创新能力、技术创新能力、技术扩散能力、产学研协同创

新能力四个方面建立区域创新体系效能评价的指标体系，利用粒子群

算法改进的径向基神经网络模型对中关村、东湖、张江、长株潭四个

国家自主创新示范区的创新体系效能进行评价，基于评价结果对四个

地区的发展优势和存有问题进行了对比分析。

关键词：

国家自主创新示范区；创新体系效能；径向基神经网络

当前，我国经济发展步入新常态，这个阶段是我国迈向高效率、低成

本的新一轮稳态过程，经济发展的关键词从“高速增长”转变为“创

新驱动”和“结构调整”，而“结构调整”的主要途径也是自主创新，因此，经济新常态下，研究创新具有重要的现实意义。2009年以来，

我国陆续成立了七个国家自主创新示范区，北京中关村、武汉东湖和

上海张江是最早成立的三个自主创新示范区，示范区内自主创新推动

产业结构优化，带动经济的快速增长，成为地区经济的增长极，推动

了当地及周边地区经济的发展，因此，这三个地区构建创新体系的经

验具有典型借鉴意义。2014年12月，国务院批复成立长株潭国家自主创新示范区，力争用十年时间建成创新驱动的引领区、体制机制创新

的先行区、军民融合的示范区、城市群协同创新的示范区和中西部创

新发展的增长极，为中西部地区实施创新驱动发展战略探索模式，创

造经验。本文以发展较为成熟的中关村、东湖、张江三个国家自主创

新示范区为经验借鉴对象，探索推动长株潭国家自主创新示范区创新

体系建设的政策举措。

1创新体系效能及其评价

1.1创新体系效能的内涵效能的基本定义为办事的效率和工作的能力。创新体系效能强调创新体系内部创新主体的协同互动，创新资源的合

理利用，创新机制的有效发挥，创新环境的友好营造。它与创新体系

的创新能力和创新体系效率有明显的区别。第一，创新体系效能与创

新体系的创新能力。创新体系的创新能力强调创新成果和创新成果产

业化转化的能力，关注创新所能带来的直接经济绩效。创新体系效能

强调系统内各个影响因素协同互动，共同发展，促进创新和成果的产

业化，因此创新体系效能注重体系建设的良性运作以及由此带来的直

接和间接经济绩效。创新体系效能比创新体系的创新能力内涵更广，

能更好的衡量创新体系建设的成效。第二，创新体系效能与创新体系

效率。创新体系效率强调创新投入和创新产出比例的改进，低投入和

高产出代表较高的创新体系效率。创新体系效能强调创新过程协同互动，良性循环，而创新产出是衡量效能的标准之一，因此，与创新体

系效率相比，创新体系效能包含的内容更多，能全面反映创新体系的

发展现状。

1.2区域创新体系效能的影响因素创新体系效能注重创新过程分析，

创新产出是衡量效能的标准之一，因此创新体系效能的影响因素主要

包括以下三点。第一，知识创造。知识是创新的来源和基本要素，知

识创造是新知识产生的过程，是创新体系构建的基础。区域内知识创

造的能力一定水准上代表了创新体系知识资源的拥有水准，高校和科

研机构是知识创造的主体，因此，主体数量，资金支持力度和知识创

新成果等均能衡量地区知识创造的实力。第二，技术创新。技术创新，指生产技术的创新，包括开发新技术，或者将已有的技术进行应用创新。知识是技术之源，技术是产业之源，因此技术创新是区域创新体

系发展的关键环节。因为技术创新的主体是企业，因此研发企业的数量、技术创新成果和成果产业化水准是衡量它的主要因素。第三，技

术扩散。技术扩散是一项技术从首次得到商业化应用，经推广被采用

的水准，技术扩散是区域创新体系发展的驱动力，决定了创新体系的

成熟水准。这个过程中中介机构是推动技术扩散的重要主体，政策环境、经济环境和产业发展状况等都是影响技术扩散的主要因素。第四，产学研协同创新。以上三个因素是创新体系效能发挥的必要过程和主

要因素，产学研协同创新是则是对以上三个过程的高度整合，它强调

不同创新主体的协调互动，合作发展，它是创新成功的关键，因此，

产学研协同创新是影响创新体系效能的主要因素。

1.3区域创新体系效能的评价指标体系区域创新体系效能评价指标体

系的建立需要以主要影响因素为基础，并充分考虑区域创新体系发展

的现实条件。图1是区域创新体系效能的评价指标体系，知识创造、

技术创新、技术扩散和产学研协同创新是评价区域创新体系效能的一

级级指标，如表1、2、3、4所示，相对应的一级指标评价由二级指标

和三级指标组成。

2国家自主创新示范区创新体系效能评价

2.1数据来源本文选取国家自主创新示范区北京中关村、武汉东湖、

上海张江和长株潭为实证研究的对象，为保证研究结果的及时有效性，用2013年度数据进行评价和对比分析。需要说明的是，因为四个地区

包括地域范围不同，为了研究和比较分析的精确性，本文搜集的数据

除了单位为百分比和定性数据以外，其它数据以人口为基础，进行了

平均化处理。数据来源为三个方面：第一，基于直接获取数据进行处

理后的数据，直接获取的数据来源于2014年度《国家统计年鉴》、

《北京统计年鉴》、《湖北统计年鉴》、《武汉统计年鉴》和《上海

统计年鉴》、《科技统计年鉴》、城市《国民经济与社会发展公报》、《中国知识产权统计年报》、各省市《第二次R＆D资源清查公报》，

中关村国家自主创新示范区官方网站统计信息、东湖新技术开发区政

务网统计信息、张江高技术园区管理委员会统计信息等；第二，少量

定性数据需要进行调查研究和发放调查问卷搜集。作者参与湖南省某

高校相关课题研究，参与了对中关村、东湖、张江、长株潭国家自主

创新示范区调查研究，向企业、高校和科研机构的相关人员进行问卷

调查，问卷调查分为纸质、邮件和电话三种形式，四个示范区累计问

卷调查723份，收到回复的问卷调查557份，其中有效问卷调查结果

为438份，根据有效问卷调查结果总结分析，得到三个定性指标的数据，包括合作创新成果的市场适应度、合作创新成果对企业的适应性

和合作对学研发展的促进水准；第三，部分数据采用研究对象所在行