内部控制规范实施工作方案(宁波银行)1.doc

内部控制规范实施工作方案(宁波银行)1
内部控制规范实施工作方案
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，根据监管部门的相关要求，现就公司内部控制规范实施工作制定相关工作方案如下：
公司基本情况介绍
一、公司成立于1997 年 4 月10 日，是一家具有独立法人资
格的
股份制商业银行。

2007 年7 月19 日，公司在深圳证券交易所挂
牌上市（股票代码：002142 ；公司简称：宁波银行），成为国内
首批上市的城市商业银行之一。

公司建立了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成
的公司治理结构，形成了良好的经营机制。

作为公司治理的核心，
公司董事会下设六个专门委员会，并实质性地参与公司战略和业
务决策，由此提高了公司治理的质量和效率。

公司在董事会的领
导下，价值取向明确，以客户为中心，为股东创造最大的价值。

公司组织架构图如下：
1
公司于2011 年 2 月成立了宁波银行内部控制委员会，统筹
公司内部控制体系建设和评价的有关工作。

委员会主任由俞凤英行长担任，副主任由分管风险条线的洪立峰副行长担任，成员由合规部史瑞祥总经理、风险管理部林文杰总经理、财务会计部孙洪波总经理和审计部卢军儿总经理组成，委员会办公室设在合规部。

公司内部控制基本规范将由总行职能部门负责实施，并将根2
据工作需要，列支相关费用。

二、内部控制建设工作计划
1、制定各项内控规范的培训计划，并予以实施。

计划完成时间：2011 年4 月
责任人：史瑞祥
2、确定内控实施范围：包括公司及各分支机构经营范围内
所涉及的各项重要业务流程，梳理风险，编制风险清单。

计划完成时间：2011 年4 月
责任人：史瑞祥
3、将公司现有的内控制度及业务操作流程等与风险清单进
行对比，查找内控缺陷；并制定内控缺陷整改方案，落实内控缺陷整改工作。

计划完成时间：2011 年6 月
责任人：史瑞祥
4、内控执行效果检查；并制定二次内控整改方案，落实内
控整改工作。

计划完成时间：2011 年7 月-11 月
责任人：林文杰
5、按照要求披露内控实施工作情况。

计划完成时间：2012 年4 月
责任人：史瑞祥
三、内部控制自我评价工作计划
3
1、编制内控自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的
分支行和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工。

计划完成时间：2011 年3 月
责任人：卢军儿
2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。

缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。

计划完成时间：2011 年3 月
责任人：卢军儿
3、组织实施内控自我评价工作，编制内控评价工作底稿。

计划完成时间：2011 年10-12 月
责任人：卢军儿
4、对发现的内控缺陷进行评价，编制内控缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。

计划完成时间：2011 年12 月
责任人：卢军儿
5、根据内控自我评价工作编制内部控制自我评价报告。

计划完成时间：2011 年12 月
责任人：卢军儿
6、按照要求披露内部控制自我评价报告。

计划完成时间：2012 年4 月
责任人：卢军儿
四、内部控制审计工作计划
1、聘请会计师事务所对公司的内部控制进行审计4
2、按照要求披露内部控制审计报告
计划完成时间：2012 年4 月
责任人：孙洪波
内部控制规范实施工作方案7 内部控制规范实施工作方案
上海紫江企业集团股份有限公司
二〇一二年三月二十八日
目录
一、公司基本情况介绍(3)
（一）公司概况(3)
（二）公司组织架构(4)
（三）控股子公司情况(4)
二、组织保障(7)
（一）内控领导小组(7)
（二）内控实施小组(8)
（三）内控监督机构(8)
（四）外部咨询机构的聘请(9)
（五）工作预算(9)
三、内控启动阶段（2012年3月31日前完成）(9)
（一）编制2012年公司内部控制体系建设实施计划(9)
（二）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训(9)
四、内控建设阶段（2012年8月31日前完成）(10)
（一）成立内控领导小组及项目小组，编制工作计划（2012年3月31日前完成）(10)
（二）确定内控实施范围（2012年5月31日前完成）(11)
（三）内控缺陷整改方案（2012年6月15日前完成）(11)
1、制定内控缺陷整改方案(11)
2、提交审议(11)
（二）内控缺陷整改（2012年7月31日前完成）(11)
1、落实整改、提交报告(11)
2、编制《内部控制手册》(11)
3、推行《内控手册》(11)
4、按照要求披露内控实施工作情况：(11)
（三）内部控制体系建设培训课程（2012年8月31日前完成）(11)
1、管理理念培训(11)
2、内控执行与评价培训(12)
五、内控自我评价阶段(12)
（一）编制内控评价工作计划（2012年9月30日前）(12)
1、拟订工作方案(12)
2、确定缺陷标准(12)
（二）组织实施评价工作（2012年年报披露前）(13)
1、组成内控评价工作组(13)
2、编制底稿、实施评价(13)
3、缺陷汇总、督促整改(13)
4、提出内控评价报告(13)
（三）披露内控评价报告（2012年年报披露日）(13)
六、内控审计阶段(14)
（一）确定内控审计事务所(14)
（二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作(14)
（三）按照要求披露内控审计报告(14)
前言：根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、《上海证劵交易所上市公司内部控制指引》等相关法规的要求，为贯彻落实中国证券监督管理委员会上海监管局《关于做好上海辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（沪证监公司字[2012]41号）精神，上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称“公司”）高度重视，并以此为契机，将内部控制体系建设作为提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现的重大举措之一。

依托公司现有的制度建设和内控基础，公司研究制定了本实施方案，具体内容如下：
一、公司基本情况介绍
（一）公司概况
上海紫江企业集团股份有限公司前身系上海紫江企业有限公司，于1999年3月经上海市人民政府沪府[1999]20号文、上海市外国投资工作委员会沪外资委批字（99）第287号文件批准，变更为中外合资股份有限公司，总股本为23,840万股；经中国证监会证监发行字[1999]82号文核准，公司于1999年7月13日向社会公开发行人民币普通股8,500万股，形成公司总股本
32,340万股，发行价为7.84元/股；公司社会公众股于1999年8月24日在上海证券交易所上市。

公司简称“紫江企业”，股票代码600210，公司性质为股份制民营上市公司，注册地为上海市莘庄工业区申富路618号。

目前公司总股本为1,436,736,158股，第一大股东为上海紫江（集团）有限公司，持有公司股份为330,375,073 股，占总股本的22.99%。

主要业务范围为生产销售PET 瓶及瓶坯等容器包装、各种瓶盖、标签、涂装材料和其他新型包装材料；售自产产品；从事货物及技术的进出口业务（涉及许可经营的凭许可证经营）以及房地产业务。

截止2011年9月30日，公司总资产104.30亿元，所有者权益36.44亿元，2011年1-9月实现营业收入63.04亿元，归属于上市公司股东的净利润5.05亿元（未经审计）。

（二）公司组织架构
公司严格按照《公司法》、《证劵法》、《上市公司治理准则》、《上海证劵交易所股票上市规则》法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露管理工作，规范公司运作行为。

公司股东大会、董事会、监事会和经营层之间权责明确，公司法人治理结构符合现代企业制度和《上市公司治理准则》的要求。

公司组织机构图如下所示：
（三）控股子公司情况
公司主要业务为包装业务。

包装业务主要为生产和销售各种PET瓶及瓶坯、瓶盖、标签、喷铝纸及纸板、彩
色纸包装印刷、薄膜基材、饮料OEM等产品，主要是为饮料食品等快速消费品提供配套包装，属于新材料包装行业。

公司拥有60多家控参股子公司，主要分布在华东、华南、华北、西南、东北等地。

公司作为细分行业的龙头公司，主要产品一直稳居较高的市场占有率。

主要控股子公司情况如下：
（1）上海紫江特种瓶业有限公司
该公司于2002年成立，注册资本1,200万美元，公司持有75%股权，位于上海市闵行区颛兴路998号，主要生产无机非金属材料及制品（高性能复合材料）；销售自产产品等，该公司主要客户为上海百事可乐饮料有限公司、上海三得利梅林食品有限公司、上海波蜜食品有限公司等。

（2）沈阳紫江包装有限公司
该公司于2002年成立，注册资本人民币7,500万元，公司持有100%股权，位于沈阳经济技术开发区，主要生产新型PET 瓶及其包装容器制造；自产产品销售等，该公司主要客户为沈阳百事可乐饮料有限公司、哈尔滨百事可乐饮料有限公司、沈阳统一企业有限公司等。

（3）武汉紫江包装有限公司
该公司于1995年成立，注册资本人民币7,065.65万元，公司持有81%股权，位于武汉市经济技术开发区绿岛工业园内，主要生产、销售饮料容器及其他塑料制品等，该公司主要客户为可口可乐(湖北)饮料有限公司等。

（4）武汉紫江企业有限公司
该公司于2002年成立，注册资本美元1,640万元，公司持有75%股权，位于武汉市东西湖区吴家山海峡两岸科技产业园内，主要生产销售高阻热、高耐热、高强度工程塑料、塑料合金及相关产品等，该公司主要客户为可口可乐、统一企业等。

（5）上海紫泉包装有限公司
该公司于1992年成立，注册资本人民币19,747.88万元，公司持有100%股权，位于上海市七莘路，主要生产和销售PVC彩色收缩标签、收缩薄膜（袋）、铁瓶盖；开发新一代的热缩包装、纸塑标签、PE包袋等，该公司主要客户为英博雪津啤酒、青岛啤酒、华润雪花啤酒、娃哈哈、百事可乐、可口可乐等公司。

（6）上海紫江喷铝包装材料有限公司
该公司于1997年成立，注册资本人民币12,416.43万元，公司持有100%股权，位于上海市闵行区顾戴路，主要生产和销售各种规格、颜色的真空喷铝包装材料、高档镭。