(财务内部管控)金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

（财务内部管控）金融机构反洗钱内控制度建设情况

统计表

附：

１．金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

２．金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

３．金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

４．金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

５．金融机构客户身份识别情况统计表

６．金融机构可疑交易报告情况统计表

７．金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表

８．反洗钱非现场监管信息补充报送通知书

９．反洗钱非现场监管电话记录

１０．反洗钱非现场监管质询通知书

１１．反洗钱非现场监管走访通知书

１２．反洗钱非现场监管走访调查记录

１３．约见金融机构高级管理人员谈话通知书

１４．反洗钱非现场监管约见谈话记录

１５．反洗钱非现场监管意见书

附1

金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

填报单位：年度

制表人：联系电话：填报日期：

附2

金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表填报单位：年度

制表人：联系电话：填报日期：

附3

金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表填报单位：年度

制表人：联系电话：填报日期：

附4

金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表填报单位：年度

制表人：联系电话：填报日期：

附5

金融机构客户身份识别情况统计表填报单位：年季度

一、识别客户

单位：家

二、重新识别客户

三、涉及可疑交易识别情况

附6

金融机构可疑交易报告情况统计表填报单位：年季度

制表人：联系电话：填表日期：

注：“单位”和“个人”以在统计机构开户的账户性质确定；“当期可疑交易报告”指报告期内所有可疑交易报告；“其中向当地公安机关报告”指《金融机构反洗钱规定》第十三条规定的可疑交易报告。

附7

金融机构协助公安机关、其他机关

打击洗钱活动情况统计表

填报单位：年季度

制表人：联系电话：填表日期：

附8

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管信息补充报送通知书

：

根据反洗钱非现场监管工作需要，你单位年月日报送的信息不准确（或不完整），请你单位将下列资料于年月日前报送中国人民银行行。

一、需要补充的资料

二、需要说明的问题

联系人：联系电话：

传真：

附件：

特此通知。

（签章）

二ＯＯ年月日

附9

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管电话记录

附10

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管质询通知书

：

对于以下所列事项，请你单位在年月日前以书面形式向中国人民银行行回复。

询问事项：

联系人：

联系电话：

（签章）二ＯＯ年月日

附11

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管走访通知书

：

为了，我行将派

――――同志于年月日前往你单位，了解以下情况：

联系人：

联系电话：

（签章）二ＯＯ年月日

附12

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管走访调查记录

时间：年月日

地点：

走访人：

姓名：职务：

姓名：职务：

被走访机构：

参与人员：

内容：

事实与评价：

发现的问题：

被走访机构意见及签章：

附13

中国人民银行行（部）

约见金融机构高级管理人员谈话通知书

：

根据反洗钱非现场监管工作需要，兹定于年月日时分在，我行约见你单位同志（先生/女士）就

等事项谈话，请准时赴约会谈。如有特殊情况不能参加，请提前书面说明。

特此通知。

（签章）

二ＯＯ年月日

附14

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管约见谈话记录

编号：

谈话人：（签字）被谈话人：（签字）记录人：（签字）

附15

中国人民银行行（部）

反洗钱非现场监管意见书

200年第号

：

我行根据年月至年月对你单位实施非现场监管情况，结论如下（包括基本评价和存在的问题）：

对你单位存在的问题，提出以下监管意见：

二ＯＯ年月日

感谢阅读