投资银行类业务从业人员违规执业案例分析

投资银行类业务从业人员违规执业案例分析

单选题（共2题，每题20分）

1 . 重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到预测金额的（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

• A.25%

• B.30%

• C.50%

• D.80%

我的答案： C

2 . 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起（）日内，对重大资产重组实施的相关事项出具持续督导意见，并予以公告。

• A.5

• B.10

• C.15

• D.20

我的答案： D

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 证券从业人员在任期或者法定限期内，不得（）。

• A.直接或者以化名持有股票

• B.借他人名义持有股票

• C.买卖股票

• D.收受他人赠送的股票

我的答案： ABCD

2 . 禁止任何人以下列（）手段操纵证券市场。

• A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

• B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

• C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

• D.以其他手段操纵证券市场

我的答案： ABCD

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，建立了完善的信息隔离机制的，可以由同一名高级管理人员分管债券一、二级市场业务。

我的答案：错