人力资源审计报告(定稿)

审计报告

审字2010年第［004］号

对某某人力资源的审计报告

根据工作安排，审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计，本次审计

重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况，明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全，基础工作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内部控制流程的规范性。

—、人力基本情况：按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析

（一）截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）共有 42个部门，员工963人。见表一、三：（明细见附件一）

（二）员工分别按工种、学历、籍贯划分：

备注：1

2、文职：指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。

3、技工：指操作各种机械设备的生产一线员工。

（三）2009年1月1日-11月5日，全年离职率为 24.92%，离职人数321人。见下表：（明细见附件三）

备注：离职率=全年离职人数/（统计期末的在职人数 +全年离职人数）

离职人数排在前 5名的依次为 A车间28人、B车间28人、C车间27人、D车间25人、E23人, 离职原

因：①认为工资低（普工以此为由离职是正常情况）；②影响身体；③同行业挖角；④车

间主管与员工沟通少，管理不细致。

10年以上工龄员工离职 10人，人力部所述离职原因简单，未见详细的离职面谈记录。见下表：

二、审计发现：

审计人员抽取了 60位员工的人事资料进行检查，抽查人数占员工总人数的 6.2%，发现：

1、岗位测评做得较好。

对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素质测评（文字运用能力、人际交往能力）、文案测评、电脑操作测评，做得较好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪些测评，并且设定测评的评分标准。

2、企业文化建设较好。

文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内刊，在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公司的前列。

3、部门设置不够合理。

至09年11月5日某某员工963人，却有42个部门，易造成管理人员多、班组长多、岗位重

复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。

某某人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符。

4、人事基本档案资料管理不完善。

①入职档案记录不完整，档案表格未按要求填写，不够规范。如：

A的聘用员工协议无人力资源部负责人签名。根据集团公司FTG/CO（外）文字第2009001

号规定：有关集团总后勤部管理由某某全权负责。对移交过来的人事资料，人力部也应进行审核并

补全、增加相应手续。

入职登记表中人力部未填写“面试情况记录”和“用人部门复试情况”；

司机《特种设备作业人员证》过期；

某的《安全管理制度》，人力部漏签名；

某的转正有员工转正表，但未见到转正考核的具体内容资料；

没有规定哪些岗位转正时需要详细考核；

张龙，原名张弟，96年6月22日入职，改名无户籍当地派出所的更名证明，入职登记表无审批记

录；

身份证复印件可以将正、反面复印在A4纸的同一面上，并放入档案；

入职登记表设计欠科学合理，很难一眼看到必须的信息栏位，如：入职日期、应聘岗位等信息，且

入职登记表、员工档案、员工简历表三个表有设计重复的地方。如果表格是政府劳动部门下发的指

导性意见，可以根据公司实际情况调整表格内容。

②抽查的60份劳动合同，32份合格，28份不合格，合格率为 53.33%。如：

劳动合同签署不全，留有空白处未填；

劳动合同没有试用期，但入职申请表或聘用员工协议中试用期为3个月；

的劳动合同期限时间填错，合同附件有涂改，且合同的“不定时工资或固定工资”低于政府规定的

最低工资标准 770元/月，存在劳资纠纷风险。

③人事档案未定期更新，后期管理不严谨。如：

的临时居民身份证未换正式身份证；

林身份证过期；

身份证未更新为二代身份证，若能提倡逐步将身份证更新为二代，安全系数更高。

④离职交接清单不完善，并且应对离职人员做出全公司、关联单位通告，以免产生法律纠纷。如:

陈的离职交接清单不够详细；

和业务一部年7月20日入职，09年9月9日辞职，工龄12年）是自动离职，未办理手续，人力部

对于这种情况可以在其档案里做出说明，使后续管理人员和需要查阅档案的人员清

楚明了；

调动人员没有职位异动单。如：莫姬，2005年4月1日调动，没有调动程序。

5、人员招聘程序不规范。

①各部门需招聘人手时，用白纸书写招聘申请，无用人需求申请表。无论是缺员补员还是扩编，都应填写用

人需求申请表。

②员工体检无书面定点医院，体检医院不统一，无指定的入职体检项目，今后尽量避免特殊情况。

6、教育培训方面存在不足。

①未结合培训需求调查结果、全年培训预算来制订合理详细的培训计划；

②培训结束后未进行培训评估，无法评判培训效果是否达到预期目标；

③培训考试题目设计不太符合岗位要求，应符合岗位特点；

④部分2、3、4月入职的员工在5月才进行新员工培训，时效性差；

⑤员工培训无论费用多少从未签过培训协议约定服务期，若公司重点培养的员工辞职，公司投入的培训成本

得不到回报。

&质量管理、安全措施不到位。

① 09年1-9月员工受处罚160次，罚款金额 21,230元。处罚最多的3个部门见下表：（明细见附件四）

②员工受处罚及工伤较多，造成不必要的经济损失。如：09年1-9月发生工伤34次，共支付医

药费87,337.98元。明细见下表：（明细见附件五）

③新员工训练不够及时，且安全管理制度只是放在档案里，未发放给员工。