电子档案安全管理模式研究
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世 界 上 许 多 国 家 和 地 区 的认 可 ， 国 台湾 、 港 也 在 推 广 该 标 准 。 我 香
涉及。 三是缺少宏观战略研究 ， 不能为国家电子档案安全管理政策 制定提供理论支持 。 因此我 国电子档 案安全隐患和问题非常突出， 主要表现在 ： 一 是缺乏统一规划协调 ， 缺少 电子文件发展 战略 ， 各地 区 、 各单位各
Ｒ ｃｒｓ Ｔ ｒｕ ｈ Ｔｍｅ 、 Ｅ Ａ Ｓ 雪 松 ） 目报 告 （ 出将 迁 移 ｅｏｄ ｈｏ ｇ ｉ ）Ｃ Ｄ Ｒ （ 项 提
与仿真作为基本 的保存 策略 ）Ｏ Ｓ由空 间数 据系统咨询 委员会 、ＡＩ 为解决数字信息长期存取问题的档案 系统模型开发的开放档案信 息 系 统 参 考 模 型 （ ｅ ｒｎｅ ｏｅ ｏ Ｏ ｅ Ａ ｃｉ Ｒ ｆ ｅｃ Ｍ ｄ／ｆ ａ ｐ ｎ ｒｈｖ ｅ ｒｎ ｌ ａ
Ｉ ｏｍ ｔ ｎＳ ｓ ｍ Ｏ Ｉ ） Ｉ ｎ ｒ ａｉ ｙｔ Ａ Ｓ 等 Ｉ ｆ ｏ ｅ Ｉ ｏ
及 网络技术背景下如何保证电子档案的传统档案特性 ，仅是对 电
子档案处理的局部环节提 出了安全要求 与指导方针 ，未能将现代 计算机及网络技术发展与 电子档案安全管理模式与理论 做同步研
罾圈 固 园
－ －
－
口 郑 州航 空工 业管理 学院 刘国华
摘
刘 卫华
★航 空 基 金 “ 空 电 子 化 档 航 案数 据安全 管理模 式研 究” （ ０ ８ Ｇ５ 阶段 性 成 果 ． ２ ０ Ｚ ５）
要 电子 档 案 安 全 问题 是 困扰 世 界 各 国信 息化 建 设 的瓶 颈 ，本 文 通过 分析 国 内外 电子 档案 安 全 问题 研 究现 状 和 存在 的 问题 ， 出 了今 后 该 领 域 应研 究 解决 的 问题 。 提 关 键 词 电子 文件 电子 档 案 安 全 管 理
究 。 能 形 成符 合 时 代 特征 的 电 子 档案 安 全 理 论 体 系 与管 理 模 式 。 不 二 是 没有 开 展 电 子 档 案安 全 的 系统 研 究 ，安 全模 式 研 究 更 是 很少
３ 关于 电子档案安全 的标准体系研究 ，在英国 Ｂ ７ ９ ． Ｓ ７ ９标 准 《 信息安全管理实施细则》 的基础上 ， 制定 了国际标准 ：ＩＯ／ＩＣ Ｓ Ｅ １７ ９ － ０ ０ 信息技术——－ 息安全管理 实施细则》 目前 该标准 ７ ９ １２ ０ ＜ （ ｆ 言 ， 是世界上应用最为广泛与最为典型的信息安全管理标准 ，已得到
一
、
国 外研 究 现 状
欧美 国家对电子档案安全的研究较早 ， 其研究可分为三方 面 ：
１ ． 关于电子文件及数字化档案 安全技术 的研究 ， 主要成果有 ：
类 似 于 生 态 系统 的档 案 生 存 环 境 （ ｒｈｖ ｓａ ｃｓｓ ｍ） 究 、 Ａ ｃ ｉ ａ ｎＥ ｏｙｔ 研 ｅ ｅ
自为战 ； 是 由于 没 有 事 先 的安 全 管 理 要 求 与 规 范做 指 导 。 进 的 二 先
国外 电子档案安全标准体系研究主要是探索该标 准的适用性１ ２ １ 。 国外关 于电子档案安全管理模式 的研究 比较零散 ， 没有 系统
论述 和较 成 熟 的经 验 。 比较 有 代 表性 的 做 法 有 “ 中心 档 案 馆 ” 模 式 ，迁 移 管理 ” 式 及 “ 数 据 管 理 ” 式 。பைடு நூலகம்“ 心 档 案 馆 ” 式 是 “ 模 元 模 中 模
数据保存技术平 台构建 、 基于文献 的数字化档案的长期保存技术 、 数字签名技术 、 智能密码钥匙技术 、 数据迁移技术 以及数据格式的 选择 、 保持原始资料的编排和怎样保存元数据等 。 ２关于电子档案安全 的策略研究 ， ． 主要成果有 ： 兰国家档 案 荷 部门和内务部提交 的持久管理和保存政府 的数字文件的行动策略
电子档案是各行各业的核心信息资源，是机 构正常运 行的信
二 、 内研 究现 状 国
息支持和信息保障 。这类信息的安全状况不仅影响到各单位的生
产经 营 、 理 ， 且 直接 影 响 到 我 国 战 略管 理 的 基 础能 力 。因此 ， 管 而 研
国家制定了一系列电子文件及数字档案管理制度 、 规范。国家 档案局从 ２ ０ ０ ２年开始制定实施了《 电子文件归档与管理规范》 等一 系列标准 、 制度和规 范 ， 全国各省市也加强了电子文件归档管理的
和框 架 （ ａｒｉｇ Ａ 出ｅｔ ， ｎ ｅ ｔ ｄｂｅ ａ ｄ Ｕ ａ ｌ Ｄｇ ａ Ｃ ｒ ｎ ｕ ｎｉ Ｕ ｄ ￣ａ ａｌ ｎ ｓｂｅ ｉｔ ｙ ｃ ｎ ｉｌ
是将 国外 电子档案安全技术引入 中国 ， 进行 了本土化研究 ； 二是
三、 存在 的 问题
基于传统档案管理理论 ， 出了一些微观的安全管理策略。 提 国外电子档案安全管理模式研究的不足之处 ：一是没有较为 系统的理论支撑 ， 主要是零散的技术模式 ； 二是较少从保护国家电 子档案的战略高度进 行阐释； 三是由于国家档案管理体制 的差异 ， 国外的部分研究成果不适合我国的国情。 国内研究的不足非常 明显 ，一是提出的管理理论与理念大都 建 立在传统档案学安全理论前提下 ，研讨 的主要 内容是在计算机
究 电子档案安全的管理模式 ， 全方位地保 障其安全 ， 目前迫切需 是 要研究解决 的问题 。
一
制度规范建设。 ０ ５年 ４月发布 了《 ２０ 纸制档案数字化技术规范》其 ，
中对电子档案的安全性提出了明确的要求。 ０ ７ ， ２ ０ 年 安徽省档案局 与 中国人 民大学等单 位联合成立 了《 电子文件管理细则》 行业标准 项 目组 ， 相关研究已取得重大进 展。电子档案安全问题已引起国家 各级梢案行政管理部门的重视， 但还没有形成较成熟的经验。 我 国档案学术界也开展 了相关 的研究并取得 了阶段性成果 ：
涉及。 三是缺少宏观战略研究 ， 不能为国家电子档案安全管理政策 制定提供理论支持 。 因此我 国电子档 案安全隐患和问题非常突出， 主要表现在 ： 一 是缺乏统一规划协调 ， 缺少 电子文件发展 战略 ， 各地 区 、 各单位各
Ｒ ｃｒｓ Ｔ ｒｕ ｈ Ｔｍｅ 、 Ｅ Ａ Ｓ 雪 松 ） 目报 告 （ 出将 迁 移 ｅｏｄ ｈｏ ｇ ｉ ）Ｃ Ｄ Ｒ （ 项 提
与仿真作为基本 的保存 策略 ）Ｏ Ｓ由空 间数 据系统咨询 委员会 、ＡＩ 为解决数字信息长期存取问题的档案 系统模型开发的开放档案信 息 系 统 参 考 模 型 （ ｅ ｒｎｅ ｏｅ ｏ Ｏ ｅ Ａ ｃｉ Ｒ ｆ ｅｃ Ｍ ｄ／ｆ ａ ｐ ｎ ｒｈｖ ｅ ｒｎ ｌ ａ
Ｉ ｏｍ ｔ ｎＳ ｓ ｍ Ｏ Ｉ ） Ｉ ｎ ｒ ａｉ ｙｔ Ａ Ｓ 等 Ｉ ｆ ｏ ｅ Ｉ ｏ
及 网络技术背景下如何保证电子档案的传统档案特性 ，仅是对 电
子档案处理的局部环节提 出了安全要求 与指导方针 ，未能将现代 计算机及网络技术发展与 电子档案安全管理模式与理论 做同步研
罾圈 固 园
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口 郑 州航 空工 业管理 学院 刘国华
摘
刘 卫华
★航 空 基 金 “ 空 电 子 化 档 航 案数 据安全 管理模 式研 究” （ ０ ８ Ｇ５ 阶段 性 成 果 ． ２ ０ Ｚ ５）
要 电子 档 案 安 全 问题 是 困扰 世 界 各 国信 息化 建 设 的瓶 颈 ，本 文 通过 分析 国 内外 电子 档案 安 全 问题 研 究现 状 和 存在 的 问题 ， 出 了今 后 该 领 域 应研 究 解决 的 问题 。 提 关 键 词 电子 文件 电子 档 案 安 全 管 理
究 。 能 形 成符 合 时 代 特征 的 电 子 档案 安 全 理 论 体 系 与管 理 模 式 。 不 二 是 没有 开 展 电 子 档 案安 全 的 系统 研 究 ，安 全模 式 研 究 更 是 很少
３ 关于 电子档案安全 的标准体系研究 ，在英国 Ｂ ７ ９ ． Ｓ ７ ９标 准 《 信息安全管理实施细则》 的基础上 ， 制定 了国际标准 ：ＩＯ／ＩＣ Ｓ Ｅ １７ ９ － ０ ０ 信息技术——－ 息安全管理 实施细则》 目前 该标准 ７ ９ １２ ０ ＜ （ ｆ 言 ， 是世界上应用最为广泛与最为典型的信息安全管理标准 ，已得到
一
、
国 外研 究 现 状
欧美 国家对电子档案安全的研究较早 ， 其研究可分为三方 面 ：
１ ． 关于电子文件及数字化档案 安全技术 的研究 ， 主要成果有 ：
类 似 于 生 态 系统 的档 案 生 存 环 境 （ ｒｈｖ ｓａ ｃｓｓ ｍ） 究 、 Ａ ｃ ｉ ａ ｎＥ ｏｙｔ 研 ｅ ｅ
自为战 ； 是 由于 没 有 事 先 的安 全 管 理 要 求 与 规 范做 指 导 。 进 的 二 先
国外 电子档案安全标准体系研究主要是探索该标 准的适用性１ ２ １ 。 国外关 于电子档案安全管理模式 的研究 比较零散 ， 没有 系统
论述 和较 成 熟 的经 验 。 比较 有 代 表性 的 做 法 有 “ 中心 档 案 馆 ” 模 式 ，迁 移 管理 ” 式 及 “ 数 据 管 理 ” 式 。பைடு நூலகம்“ 心 档 案 馆 ” 式 是 “ 模 元 模 中 模
数据保存技术平 台构建 、 基于文献 的数字化档案的长期保存技术 、 数字签名技术 、 智能密码钥匙技术 、 数据迁移技术 以及数据格式的 选择 、 保持原始资料的编排和怎样保存元数据等 。 ２关于电子档案安全 的策略研究 ， ． 主要成果有 ： 兰国家档 案 荷 部门和内务部提交 的持久管理和保存政府 的数字文件的行动策略
电子档案是各行各业的核心信息资源，是机 构正常运 行的信
二 、 内研 究现 状 国
息支持和信息保障 。这类信息的安全状况不仅影响到各单位的生
产经 营 、 理 ， 且 直接 影 响 到 我 国 战 略管 理 的 基 础能 力 。因此 ， 管 而 研
国家制定了一系列电子文件及数字档案管理制度 、 规范。国家 档案局从 ２ ０ ０ ２年开始制定实施了《 电子文件归档与管理规范》 等一 系列标准 、 制度和规 范 ， 全国各省市也加强了电子文件归档管理的
和框 架 （ ａｒｉｇ Ａ 出ｅｔ ， ｎ ｅ ｔ ｄｂｅ ａ ｄ Ｕ ａ ｌ Ｄｇ ａ Ｃ ｒ ｎ ｕ ｎｉ Ｕ ｄ ￣ａ ａｌ ｎ ｓｂｅ ｉｔ ｙ ｃ ｎ ｉｌ
是将 国外 电子档案安全技术引入 中国 ， 进行 了本土化研究 ； 二是
三、 存在 的 问题
基于传统档案管理理论 ， 出了一些微观的安全管理策略。 提 国外电子档案安全管理模式研究的不足之处 ：一是没有较为 系统的理论支撑 ， 主要是零散的技术模式 ； 二是较少从保护国家电 子档案的战略高度进 行阐释； 三是由于国家档案管理体制 的差异 ， 国外的部分研究成果不适合我国的国情。 国内研究的不足非常 明显 ，一是提出的管理理论与理念大都 建 立在传统档案学安全理论前提下 ，研讨 的主要 内容是在计算机
究 电子档案安全的管理模式 ， 全方位地保 障其安全 ， 目前迫切需 是 要研究解决 的问题 。
一
制度规范建设。 ０ ５年 ４月发布 了《 ２０ 纸制档案数字化技术规范》其 ，
中对电子档案的安全性提出了明确的要求。 ０ ７ ， ２ ０ 年 安徽省档案局 与 中国人 民大学等单 位联合成立 了《 电子文件管理细则》 行业标准 项 目组 ， 相关研究已取得重大进 展。电子档案安全问题已引起国家 各级梢案行政管理部门的重视， 但还没有形成较成熟的经验。 我 国档案学术界也开展 了相关 的研究并取得 了阶段性成果 ：