中国票据交易系统用户操作手册清算结算

中国票据交易所系统用户操作手册（清算结算分册）2017年9月目录第1章资金账户管理 (3)1.1会员资金管理 (3)1.1」非银机构岀金申请 (3)1.2账户资金查询 (3)121会员资金账户余额查询 (3)1.2.2会员资金账户明细查询 (4)1.2.3会员资金流动性査询 (4)1.2.4会员资金账户排队查询 (5)1.3利息查询 (5)13.1利息支付淸算査询 (5)第2章会员淸算结算 (5)2.1结算查询 (6)2.1.1结算请求査询 (6)2.1.2结算交割单查询 (6)2.1.3结算明细查询 (7)2.1.4结算汇总表査询 (8)2.1.5待结算数据统计査询 (8)2.2结算确认 (9)2.2.1转贴现结算确认 (9)2.2.2质押式回购结算确认 (9)2.2.3买断式回购结算确认 (10)第3章其他操作 (10)3.1异步下载 (10)3.1.1异步査询结果下载 (10)第1章资金账户管理1.1会员资金管理［功能描述］机构操作员进行资金账户出金申请操作。

1.1.1会员出金申请［功能描述］系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。

［菜单位置］清算结算-〉资金账户管理会员资金管理-〉会员出金申请［模块页面］图1.1.1.1.1会员岀金申请页面［输入域］1•起始日期：必输项。

默认为系统工作日。

2. 截止日期：必输项。

默认为系统工作日。

3. 会员机构：非必输项。

4. 状态：非必输项。

待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。

［操作步骤］1. 在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。

2. 在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新増”页面。

图1. 1. 1. 1.2会员出金申诸新増贞面3. 在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。

4. 点击“下載”按钮，下载列表信息。

1.2账户资金查询［功能描述］机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。

1.2.1会员资金账户余额查询［功能描述］适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。

［菜单位置］清算结算-〉资金账户管理-〉账户资金查询-〉会员资金账户余额查询［模块页面］图1.1. 2. 1.1会员资金张户余额査询页面［输入域］1•査询日期：必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。

2. 机构名称：非必输项。

默认为本机构名称。

［操作步骤］在“资金账户余额查询”页面中点击“査询”按钮，进行资金账户余额查询。

点击“下载”按钮，下载;查询结果。

1.2.2会员资金账户明细査询［功能描述］适用于该资金账户所有资金业务的查询，包括票款对付结算、资金调拨、付息、结息、费用划拨等。

［菜单位置］清算结算-〉资金账户管理账户资金查询-> 会员资金账户明细查询［模块页面］图1. 1. 2. 2.1会员资金隊户明细査询页面［输入域］1. 开始日期：必输项，默认为系统工作日。

2. 结束日期：必输项，默认为系统工作日。

3. 机构名称：非必输项。

默认为本机构名称。

4. 业务种类：非必输项。

出金，入金，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期, 买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，收息，交易结算。

5. 收付标识：非必输项。

收、付。

［操作步骤］1•在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。

2. 进行资金账户明细查询后，点击“下載”按钮，进行资金账户明细下载。

1.2.3会员资金流动性査询［功能描述］会员资金账户流动性查询。

［菜单位置］清算结算-〉资金账户管理账户资金查询-〉会员资金流动性查询［模块页面］图1. 1.2. 3. 1会员资金流动性査询页面［输入域］1. 当前日期：固定为系统工作日。

2. 未來日期：必输项，默认为系统工作日。

3. 机构名称：非必输项。

4. 预计未來日期余额小于0：非必输项。

否、是。

［操作步骤］在“会员资金流动性查询”页面中点击“查询”按钮，进行会员资金账户流动性査询。

124会员资金账户排队查询［功能描述］适用丁•会员资金账户排队信息的查询与排队队列的调整。

［菜单位置］清算结算-〉资金账户管理-> 账户资金查询-〉会员资金账户排队査询［模块页面］图1.1. 2. 4.1会员资金账户排队査询页面［输入域］1. 机构名称：必输项，默认为本机构名称。

［操作步骤］1•在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称，点击“查询”按钮，进行资金账户排队信息查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2. 会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。

1.3利息查询［功能描述］进行利息支付清算查询1.3.1利息支付清单查询［功能概述］进行利息支付清单查询。

［菜单位置］清算结算-〉资金账户管理-> 利息查询-〉利息支付清单査询［模块页面］图1. 1. 3. 1. 1利息支付清巾•查询贞面［输入域］1. 机构名称：非必输项。

2. 结束日期开始：必输项，默认为系统工作日。

3. 结束日期截至：必输项。

［操作步骤］1•在“利息支付清单查询”页面中点击“查询”按钮，进行利息支付清单查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2. 利息支付清单査询后，点击“下载”按钮，进行利息支付清单下载。

第2章会员清算结算2.1结算查询［功能概述］进行结算请求查询，结算交割单查询，结算明细查询，结算汇总表查询。

2.1.1结算请求查询［功能概述］进行结算请求查询。

［菜单位置］清算结算-〉会员清算结算-> 结算查询-〉结算请求查询［模块页面］图1. 2. 1. 1. 1结算请求査询页面［输入域］1•结算日期：必输项，默认为系统工作日。

2. 交易日期：非必输项。

3. 业务种类：非必输项。

转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。

4. 结算方式：非必输项。

票款对付，纯票过户。

5. 成交单编号：非必输项。

6. 票号：非必输项。

16位数字格式。

7. 机构名称：非必输项。

默认为本机构名称。

8. 买方卖方：非必输项。

买方/逆回购方/承兑方，卖方/正回购方/持票方9. 请求处理状态：非必输项。

待结算确认，结算处理中，资金排队中，结算成功，结算失败，己撤销、待处理。

10. 资金清算状态：非必输项。

未处理，清算在途，清算排队，己清算，清算失败。

11. 票据结算状态：非必输项。

未处理，己锁定，票据结算成功，票据结算失败。

12. 异常状态：非必输项。

是，否。

［操作步骤］1. 在“结算请求查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算请求查询。

点击“重置” 按钮，进行重置。

2. 结算请求查询后，点击''下载”，进行明细下载。

2.1.2结算交割单查询［功能概述］进行结算交割单查询、打印。

［菜单位置］清算结算-〉会员清算结算-〉结算查询-〉结算交割单查询［模块页面］图1.2. 1.2.1结算交割的査询贞面［输入域］1. 结算日期：必输项，默认为系统工作日。

2. 交易日期：非必输项。

3. 业务种类：非必输项。

转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，质押式回购提前赎回，质押式回购逾期赎回，买断式回购首期，买断式回购到期，托收，追索，再贴现买断，再贴现质押式回购首期，再贴现质押式回购到期，再贴现质押式回购提前赎回，再贴现质押式回购逾期赎回。

4. 成交单编号：非必输项。

5. 票号：非必输项。

16位数字格式。

6. 机构名称：非必输项。

默认为本机构名称，使用交割单打印功能时必输。

7. 买方卖方：非必输项。

买方/逆回购方/承兑方，卖方/正回购方/持票方。

［操作步骤］1•在“结算交割单查询”页面中点击“査询”按钮,进行结算交割单查询。

点击“重置”按钮，进行重置。

2. 点击“请求编号”，查看结算交割单明细。

图1.2.1.2.2结算交割恥査询页面3. 结算交割单査询后，点击“打印”，进行结算交割单查询打印，并可扫描二维码进行业务关键要素确认。

图1.2.1.2. 3结算交割总査询页血2.1.3结算明细查询［功能概述］进行结算明细查询。

［菜单位置］清算结算-〉会员清算结算-> 结算查询-〉结算明细查询［模块页面］图1.2. 1.3.1结算明细査询页面［输入域］1. 结算日期：必输项，默认为系统工作日。

2. 交易日期：非必输项。

3. 业务类型：必输项。

转贴现，质押式回购，买断式回购，再贴现买断，再贴现质押式回购，托收，追索。

4. 成交单编号：非必输项。

5. 票号：非必输项。

16位数字格式。

6. 机构名称：必输项，默认为本机构名称。

7. 买方卖方：非必输项。

买方/逆回购方/承兑方，卖方/正回购方/持票方［操作步骤］3. 在“结算明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算明细查询。

点击“重置” 按钮，进行重置。

4. 结算明细查询后，点击“下载”，进行结算明细查询下载。

图1. 2. 1. 3. 2结算明细査询页浙2.1.4结算汇总表査询［功能概述］进行结算汇总表査询。

［菜单位置］清算结算-〉会员清算结算-> 结算查询-〉结算汇总表查询［模块页面］图1.2. 1.4. 1结算汇总表査询贞面［输入域］1. 结算日期：必输项。

默认为系统工作日。

2. 机构名称：必输项。

可输入本机构或下级机构名称。

默认为本机构名称。

3. 结算结果：必输项。

结算成功、结算失败。

［操作步骤］1•输入查询条件后，点击“查询”按钮，列表信息中对符合条件的结算记录进行汇总展示。

2. 点击“重置”按钮，将查询条件置为默认状态。

3. 点击“打印”按钮，进入打印预览界面。

图1. 2. 1.1. 2结算汇总表査询页血2.1.5待结算数据统计査询［功能概述］进行待结算数据统计查询。

［菜单位置］清算结算-〉会员清算结算-> 结算查询-〉待结算数据统计查询［模块页面］［输入域］1•起始日期：必输项。

需大于等于系统工作日11不能超过系统工作日后15夭。

默认为系统工作日。

2. 截止日期：必输项，默认为系统工作日。

3. 业务种类：再贴现质押式回购首期，再贴现，质押式回购到期，再贴现买断，转贴现，质押式回购首期，质押式回购到期，买断式回购首期，买断式回购到期，至IJ期托收（银承付款），到期托收（商承付款）。

4. 机构名称：非必输项。

可输入本机构或下级机构名称。

5. 收支标志：非必输项。

收，支。

［操作步骤］1•若机构名称为空，点击“查询”按钮，使用异步查询功能导出本机构及下级机构的待结算数据。