C15073融资融券业务(90分)
融资融券风险测评评分标准及说明(推荐人使用)
对应得分
10 0 3 7 7 3 10 0 0 3 10 7 3 0 10 7 0 10 7 3 10 3 7 0 10 3 0 7 10 0
B、保障资本增值及抵御通货膨胀 C、获取每年10%以上的回报率
D、获取相当于银行定期存款利率的回报 3.您认为自己具备多少投资知识: A、 不了解 B、 了解一点 C、 非常了解 D、比较了解 4.假设您投入股市10万元购买某证券并持有一年,您选择那种特征的证券: A、80%的机会可能赚2万,20%的机会可能亏8万 B、100%的机会赚0.5万元 C、20%的机会可能赚8万,80%的机会可能亏2万 D、50%的机会可能赚5万,50%的机会可能亏5万 5.假设您有10万元钱,但只能投资一个品种,您会选择: A、定期存款 B、股票 C、基金 D、国债 6.您觉得自己愿意承担风险的程度: A、 愿意承担较高风险 B、愿意承担较小风险 C、平均水平 D、不愿意承担任何风险 7.一年内,您可以承受占您初始投资额多少比例的亏损: A、50%以上 B、10%~30% C、10%以下 D、30%~50% 8.假设股市指数下跌20%,您会选择将持有的证券卖出: A、60%以上 B、10%以下
7 3 10 3 7 0 0 7 3 10
风险测评得分说明: 90-100分 AA级(高风险承受能力); 70-89分 A级(中高风险承受能力); 40-69分 BB级(中等风险承受能力); 20-39分 B级(中低风险承受能力); 0-19分 C级(人内部掌握,请根据客户真实填写的风险测评卷进行客观评分, 推荐人不能提示或指导客户进行测评。 2、风险测评得分对应等级A级或AA级客户方可受理客户申请。
风险测评评分标准及说明(仅供推荐人使用) 风险测评 (共10题)
1.您投资的目的是: A、在承担较大本金损失情况下追求大幅度的资本增值 B、在本金安全的情况下取得一定的收入(如利息) C、在承担小部分本金损失情况下追求一定程度的资本增值 D、进行套利交易 2.您对投资的预期收益是: A、获取每年5%-10%的回报率
C15073 融资融券课后答案100分
一、单项选择题1. 融资融券合约最长期限不得超过(6)个月。
A. 3B. 6C. 9D. 12您的答案:B题目分数:10此题得分:10.02. (保证金可用余额)是指客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。
A. 保证金可用余额B. 权利金C. 担保金D. 维持担保比例您的答案:A题目分数:10此题得分:10.03. 在信托财产关系中,客户信用账户内所有资金和证券总体作为客户(融资融券债务)的担保物。
A. 融资融券债务B. 资产管理业务C. 投资咨询业务D. 约定回购业务您的答案:A题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题4. 下列属于证券公司提供的查询方式的有()。
A. 信用账户资产情况B. 负债情况C. 交易记录D. 资金明细描述:客户疑问您的答案:A,C,B,D题目分数:10此题得分:10.05. 下列属于融资交易了结方式的有()。
A. 卖券还款B. 卖券还券C. 直接还券D. 直接还款描述:交易规则您的答案:D,A题目分数:10此题得分:10.06. 对有()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按要求提供有关情况B. 在本公司从事证券交易不足半年C. 交易结算资金未纳入第三方存管D. 有重大违约记录描述:客户选择与授信您的答案:C,D,A,B题目分数:10此题得分:10.0三、判断题7. 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
()描述:保证金您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.08. 投资者融资融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价。
()描述:交易规则您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.09. 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
()描述:维持担保比例您的答案:正确题目分数:10此题得分:10.010. 证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金。
16年协会培训课后测验
16年协会培训课后测验C16081课后测验得分:100分试题一、单项选择题1. 场外衍生产品交易协议主要内容不包括()。
A. 明确签约双方的资质和交易内容,需要提交的文档,协议的适用范围B. 对违约行为和范围的定义,以及违约后的处理方法的解释和定义C. 对提前终止事件的定义D. 对信用风险的测算E. 对法律仲裁方面的定义描述:交易对手信用风险您的答案:D题目分数:10此题得分:10.02. 风险管理的主要流程不包括()。
A. 风险识别B. 风险计量C. 风险提示D. 风险控制E. 风险报告描述:金融市场和风险管理-风险管理流程您的答案:C题目分数:10此题得分:10.03. 以下业务中()不是产生信用风险的来源。
A. 银行贷款B. 股票质押C. 融资融券D. 股票投资E. 远期交易描述:信用风险概述您的答案:D题目分数:10此题得分:10.0二、多项选择题4. 证券公司在日常的业务开展过程中,会遇到哪些类风险()A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险描述:金融市场和风险管理-风险类型您的答案:D,B,C,A题目分数:10此题得分:10.05. 在信用风险计量过程中,期望损失涉及到的风险因子包括()。
A. 违约率(PD)B. 违约损失率(LGD)C. 久期(D)D. 经济资本(EC)E. 违约风险暴露(EAD)描述:信用风险度量您的答案:A,E,B题目分数:10此题得分:10.06. 衍生产品违约风险敞口包括()。
A. 期望风险敞口(Expected Exposure)B. 期望正风险敞口(Expected Positive Exposure)C. 期望负风险敞口(Expected Negative Exposure)D. 最大可能风险敞口(Maximum Likely Exposure)E. 未来可能风险敞口(Potential Future Exposure)描述:信用风险度量您的答案:B,E,A,D题目分数:10此题得分:10.07. 发行人信用风险缓释方法包括如下哪些()。
融资融券风险测评等级
融资融券风险测评等级说到融资融券,嗯,很多人第一反应可能就是“这是什么鬼?”或者“这东西离我好远啊!”其实呢,融资融券说白了就是借钱炒股,简单一点讲,就是借钱买股票,或者借股票卖掉后再买回来。
听起来是不是有点像借钱买东西,然后指望着卖掉能赚回来?没错,就是这么个道理。
只不过这个“买”跟“卖”不是那么简单。
你借的东西,股市起起伏伏,你能赚,当然好,能亏,那可就有点儿麻烦了。
所以在这个借钱买股票的过程中,风险可是必须得衡量的。
好啦,聊到这儿,我们就得聊聊风险评估了。
说白了,风险评估就是帮你看看你借了钱炒股,亏了怎么办?不亏又怎样?要是把这事做得太粗心大意,那你就可能站在悬崖边上,看似风光,其实下一步就是掉下去。
所以,很多券商就会做个“融资融券风险测评”,给每个投资者定个风险等级。
嗯,你能想象成,借钱炒股之前的“体检”。
这等级一般分几档,什么低风险、中风险、高风险……每个等级就代表你能承受多大的亏损。
这风险测评其实很简单,就是根据你的投资经历、财务状况、风险承受能力这些,给你做个评估,看看你适合什么类型的投资。
你想啊,不是每个人都能接受股市的大起大落的。
有人看到股票跌了点儿就心慌,忙不迭地想卖掉,那这种人就不适合搞高风险投资。
相反,有些人,哎,看到股票跌,反而激动了,心想着“跌了买得更便宜”……这类人可能就可以搞些高风险的投资。
反正啊,投资本来就不是一刀切,风险等级这东西,是为了让你根据自己的情况做出合适的选择。
不过,说到风险,你可千万别觉得它只是一个数字,或者一个等级标签。
你想啊,这就像你去看医生,医生给你量血压、量体温,最后告诉你“你这个状态挺好,能继续跑步”,或者“你得稍微注意点儿,别老熬夜”——这不是医生给你开药,而是给你个建议,让你自己做选择。
所以,融资融券的风险等级也是一个提醒,不是让你看到低风险就放松警惕,看到高风险就慌张。
你得看清楚自己的实际情况,别拿自己的财产去做赌注。
你知道的,股市就像一个巨大的赌场,谁也不能保证每次都能赢钱。
融资融券业务操作方法及技巧介绍
公司融资融券业务风险评级为
公司融资融券业务风险评级为在公司融资融券业务中,风险评级扮演着至关重要的角色。
本文旨在对公司融资融券业务的风险评级进行系统、准确的分析与评述。
1. 介绍融资融券业务公司融资融券业务是指企业通过向金融机构借款或发行债券等方式筹措资金,并将这些资金用于购买证券,以期获得投资收益的一种业务形式。
其目的是为了提高企业的资金利用效率,实现盈利最大化。
2. 风险评级概述风险评级是对融资融券业务中所涉及的各类风险进行评估和分类的过程。
评级通常采用一定的评级体系,通过对涉及因素进行量化分析,并给予相应风险等级,以帮助投资者、金融机构等选择适合自身承受能力的业务。
3. 风险评级的重要性3.1 保护投资者风险评级系统能够提供对融资融券业务的全面、客观的风险评估,帮助投资者明确了解所面临的潜在风险,从而做出相应的投资决策和风险管理。
3.2 规范市场秩序风险评级标准和机制的建立,有助于加强市场监管和风险控制,避免因风险没有得到及时识别和评估而引发的金融风险。
3.3 支持金融机构风险评级结果为金融机构提供了关键信息,有助于制定风险控制策略和资金管理决策,降低经营风险。
4. 风险评级的方法和流程4.1 收集数据风险评级的第一步是收集融资融券业务相关数据,包括财务、经营、市场等多方面的信息。
4.2 制定评级指标根据收集的数据,制定一套权威、科学的评级指标,用于判断不同风险因素的重要性和影响程度。
4.3 评估风险根据评级指标和权重体系,对融资融券业务中的各项风险因素进行评估,计算出相应的风险评级结果。
4.4 发布评级报告将评估结果整理成评级报告,向相关机构、投资者等发布,为其提供决策参考。
5. 风险评级存在的挑战和改进措施5.1 数据不完整性和准确性风险评级的准确性和可靠性直接依赖于所使用的数据,因此,要加强数据的质量管理和核实工作。
5.2 评级标准的主观性评级标准的主观性可能导致评级结果的失真,应加强标准的科学性和客观性,减少主观因素的干扰。
融资融券业务操作方法及技巧介绍
组合 投资策略
1、融资杠杆交易 2、融券卖空
1、锁定日内收益 2、及时止损
1、配对交易 2、可转债套利 3、大宗交易套利
放大低买高卖的杠杆
机会:投资者持有现金10万。2011/01/21,中集集团公布业绩预告修正,净利润预增比例较高,利好! 发起:中集集团22.5元时,融资买入5500股,普通买入4400股。 了结:2011/02/22,股价大幅下跌,投资者以28元的平均价格将9900股中集集团全部卖出。 获利对比: 中集集团期间涨幅为24.4%; 进行融资杠杆交易后,收益率为53.46%(扣除融资利息约990元)。
案例分析
2011/07/18,国航与东航价差过大,预计要缩小。 以10.5元价格融券卖出国航1万股,同时,以5.25元价格买入东航1.72万股。 2011/08/09,两支股票价差收敛,以8.6元买入1万股国航还券,以5元价格卖出东航。 东航亏损 =(5-5.25)×1.72万=-0.43万 国航获利 =()×1万=1.9万 总获利1.47万
单一策略:融资买入
先高卖,后低买
机会:2011/03/15上午,双汇“瘦肉精”事件曝光,当天股价暴跌。 发起:投资者在此时以85元融券卖出1万股双汇发展。 了结:2011/04/21股价止跌反弹,以中间价62元买入1万股双汇发展还券了结负债. 获利对比: 如果没有融券交易,投资者无法从中获利; 进行卖空交易,不占用资金。获利22万(扣除融券成本约7000元)。
操作策略
是否具备对单只股票进行双向交易的思路? ——看多融资、看空融券
是否具备对多只股票进行组合投资的思路? ——保持比较股票间相对好坏的思维
是否熟知融资融券交易规则细节? ——调整买卖顺序即可”?
是否具备了融资融券风险控制意识? ——坚决遵守止损纪律
上交所融资融券测评
上交所融资融券测评一、单项选择题1. 融券卖出所得资金不允许的用途是:A. 用于买入指定的货币ETFB. 用于买入融出的证券C. 用于归还利息D. 用于归还待扣收2. 融资融券合约展期申请提交的每天截止时间是:A. 当天(自然日)下午3:30前B. 当天(自然日)下午4:00前C. 当天(交易日)下午3:30前D. 当天(交易日)下午4:00前3. 投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括:A. 信用资金账户B. 信用证券账户C. 融券专用证券账户D. 融资专用资金账户4. 维持担保比例是指:A. 投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例B. 保证金与融资融券债务的比例C. 投资者信用账户内的现金余额D. 投资者信用账户内的证券市值5. 投资者信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的:A. 一级证券账户B. 二级证券账户C. 三级证券账户D. 初级证券账户6. 如果融券卖出的标的证券当天有成交,则其申报价格不得低于:A. 价格无限制B. 上一交易日收盘价C. 最新成交价D. 当天开盘价7. 以下哪项不是融资融券交易与普通交易相比的特有风险?A. 技术风险B. 市场风险C. 强制平仓风险D. 违约风险8. 客户信用账户中有150万元保证金可用余额,融券保证金比例为100%,则该客户最大可融券卖出多少万元价值的证券?A. 50万元B. 100万元C. 150万元D. 200万元二、判断题1. 融券交易为投资者提供了做空的手段。
A. 正确B. 错误2. 信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
A. 正确B. 错误3. 当维持担保比例低于130%时,投资者没有按时追加担保物,将面临被平仓的危险。
A. 正确B. 错误4. 证券公司在与客户签订融资融券合同前,需要向客户履行风险揭示义务。
A. 正确B. 错误5. 投资者在注销信用证券账户前,应该了结全部的融资融券交易,并将剩余证券划至其普通证券账户。
股票融资融券平仓线(完整版)
股票融资融券平仓线(完整版)股票融资融券平仓线股票融资融券的平仓线指投资者维持保证金与所占授信额度的比例,具体计算公式为:平仓线=市值/授信__100%。
当投资者账户的维持保证金低于平仓线时,期货公司会通知投资者在下一个交易日开市前追加足额的保证金,以防止投资者进一步开仓,这是为了避免期货公司承担风险。
如果投资者未在追加时间范围内对追加进行操作,那么期货公司会在下一个交易日强行平仓,以此来实现对风险的控制。
股票融资平仓担保比例股票融资平仓担保比例是指投资者在进行股票融资时,需要提供的担保物与融资融券金额的比率。
当股票价格波动导致投资者亏损时,如果担保比例低于____1____,则意味着投资者无力偿还债务,将面临被平仓的风险。
因此,股票融资平仓担保比例是控制股票融资风险的重要指标。
股票融资多少会给平仓股票融资账户出现以下情况可能会被平仓:1.融资融券余额连续10个交易日(不含节假日)为0。
2.客户信用账户维持担保比例低于130%(含130%)。
3.强制平仓。
4.已暂停交易。
5.信用证券账户被冻结。
6.未按照合同约定支付担保物金额。
7.其他严重违约情况。
8.合同约定的需要平仓的情况。
股票融资避免平仓吗____是的____,股票融资可以避免平仓。
在股票融资中,投资者向证券公司借入资金进行交易,如果亏损了,只需要承担不超过保证金的资产损失。
如果损失超过保证金,则可能会触发平仓线被强制平仓,但是融资交易可以提供额外的保证金来帮助投资者承担风险并扩大交易规模。
股票融资怎样会被平仓收回当股票价格低于其约定的平仓线时,会被强制平仓收回股票融资。
平仓线根据不同证券公司及不同的融资融券业务客户,标准有所不同,一般掌握在融券值的15%左右。
股票融资融券平仓线为本网站原创作品,不得擅自转载!。
营业部融资融券业务专项业务考卷(含答案)
一、单选题共34题1、可冲抵保证金证券的折算率是指冲抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
某投资者信用账户内有100万元现金和200万元市值的A证券,假设A证券的折算率是65%,那么,该投资者信用账户内的保证金金额为_C_万元。
A:300B:265C:230D:1952、融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。
某投资者信用账户中有100万元保证金可用余额,该投资者的融资保证金比例为80%,则该投资者可融资买入__C___万元市值的证券。
A:80B:100C:125D:2253、融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。
某投资者喜欢用账户中有100万元保证金可用余额,该投资者的融券保证金比例为80%,则该投资者可融券卖出___C__万元市值的证券。
A:80B:100C:125D:2254、某投资者要做融资融券交易,经过证券公司资格审核后开立信用资金账户和信用证券账户,并向信用资金账户转入资金100万作为保证金,假定融资保证金比例为80%,计算中融资融券的利息和费用忽略不计。
证券公司规定最低维持担保比例为150%,平仓线为130%。
该投资者保证金价值为:__B__万元。
_A:80B:100C:125D:2255、某投资者要做融资融券交易,经过证券公司资格审核后开立信用资金账户和信用证券账户,并向信用资金账户转入资金100万作为保证金,假定融资保证金比例为80%,计算中融资融券的利息和费用忽略不计,基准融资保证金比例为50%。
证券公司规定最低维持担保比例为150%,平仓线为130%。
若该客户以10元价格融资买入A证券5万股,假设A证券的折算率是60%,股价不变,此时的维持担保比例及保证金可用余额是:_____A:300% 60万B:200% 60万C:300% 50万D:200% 50万6、某投资者要做融资融券交易,经过证券公司资格审核后开立信用资金账户和信用证券账户,并向信用资金账户转入资金100万作为保证金,计算中融资融券的利息和费用忽略不计,基准融资保证金比例为50%。
融资融券知识测评题目+答案
综合测试1.如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A,假设证券A的折算率为70%。
那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()元。
1003002002702.融券交易则为投资者提供了做空的手段。
正确错误3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
50%40%25%10%4.证券公司向客户收取融资融券的利息费用时,按()时间标准计算。
按“天”计息按“月”计息按“季”计息按“年”计息5.()是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
直接还券卖券还款直接还款买券还券6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用(融资融券交易)证券账户可以有:3个2个1个没有限制7.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
错误正确8.当维持担保比例达到()标准时,投资者没有按时追加担保物,将被面临被平仓的危险。
低于300%低于200%低于130%低于100%9.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
正确错误10.证券公司在与客户签订融资融券合同前,向客户履行风险揭示义务。
正确错误11.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为()。
信托财产交易所财产登记结算公司财产证券公司财产12.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。
签订《融资融券合同》以上都包括签订《融资融券交易风险揭示书》开立信用证券账户和信用资金账户13.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券,假设该证券的折算率为60%,那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()万元。
100万元160万元136万元120万元14.当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括()。
权证股票基金债券15.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。
非银行金融行业跟踪:资本市场利好频出,两融标的再获扩容
DONGXINGSE CURITIE行业研究证券:本周市场交易情绪延续复苏态势,日均成交额回升700亿至0.77万亿;两融余额(10.20)小幅升至1.56万亿。
继周四证金下调证券公司各期限转融资费率40bp ,有效降低券商中短久期融资成本后,沪深交易所周五公告扩大融资融券股票范围,对资本市场和券商两融业务构成直接利好。
此次扩容后,沪市标的股票数量从800只扩大至1000只,流通市值占沪市主板A 股流通市值达到95%,实现对沪深300指数成分股中沪市成分股的全覆盖,对中证500指数成分股、中证1000指数成分股中沪市成分股的覆盖率分别达到98%、86%;深市标的股票数量从800只扩大至1200只,流通市值占深市A 股流通市值比例接近90%,实现对创业板指数成份股、沪深300指数中深市成份股的全覆盖,对中证500指数、中证1000指数中深市成份股的覆盖率分别达到97%、83%。
两融标的大幅扩容给予市场杠杆投资者更多投资选择,丰富了各类机构金融工具和投资组合架构,亦有望有效改善市场流动性,对扩大市场交易规模、提振投资者信心均大有裨益。
保险:上市险企9月原保费数据出炉,从经营情况看,人身险增速延续分化态势,而财产险仍保持良好复苏势头。
上市人身险公司除中国平安(-2.5%)外,1-9月原保费收入均保持个位数增速;财产险公司除中国太平(4.1%)外,1-9月原保费收入均收获双位数增速。
当前对险企业绩增长的两大掣肘因素——疫情和消费能力,对人身险经营的影响尤甚,而财产险需求相对更为刚性。
不过我们认为,伴随疫情逐步缓解和各险企2023年开门红筹备工作的陆续展开,险企渠道改革成效有望陆续兑现,给予市场对险企经营层面更大的信心。
整体上看,四季度负债端表现值得期待,边际改善趋势有望更加显著。
板块表现:10月17日至10月21日5个交易日间非银板块整体下跌1.72%,按申万一级行业分类标准,非银排名全部行业15/31;其中证券板块下跌0.21%,跑赢沪深300指数(-2.59%),保险板块下跌5.26%,跑输沪深300指数。
融资融券标的股是什么意思
融资融券标的股是什么意思推荐文章企业融资成本是什么意思热度:融资买入是什么意思热度:融资融券余额连续上升是什么意思热度:融资租赁中是什么意思热度:上市公司的融资融券是啥意思热度:国际融资融券交易频繁,融资融券交易担保问题成为金融界乃至全行业关注的焦点。
下面是由店铺分享的融资融券标的股是什么意思,希望对你有用。
融资融券标的股是什么意思融资融券交易(securities margin trading)又称“证券信用交易”或保证金交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
从世界范围来看,融资融券制度是一项基本的信用交易制度。
2010年03月30日,上交所、深交所分别发布公告,表示将于2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统,开始接受试点会员融资融券交易申报。
融资融券业务正式启动。
举个例子:小明想买股票,但是小明已经申请了银行贷款,高利贷又不敢碰,所以国泰君安为他提供了一个专门借钱给他用的账户,叫信用证券账户。
但是国泰君安并不知道能不能借钱给小明,所以让小红专门调查了小明的年龄、账户资产、风险偏好和收益率,这个过程叫征信。
小明通过了小红的审核,正式成为一个信用交易客户。
那么这时候小明想要借钱买一个股票,叫融资买入。
但是这时候问题来了,国泰君安并不是白白借钱给你。
它需要三个条件。
1、提供担保,就是用钱或者用券做抵押,前者叫保证金,后者叫可充抵保证金证券,证券抵押肯定不如钱,所以可充抵保证金证券需要打一个折来计算,这个折扣叫折算率。
2、你只能买它允许你买的证券,叫融资标的证券。
3、它不是白白借给你,需要你支付利息和手续费。
然后小明开始买了一个股票,这时候会碰到两种情况。
第一、小明买的股票涨了,这时候小明开开心心地把这只股票给卖了,也拿了钱,但他必须还给国泰君安,叫融资偿还。
中国证券业协会公布2013年度证券公司排名
中国证券业协会公布2013年度证券公司会员经营业绩排名情况近期,协会对2013年度115家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名。
现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)(合并口径)、客户资金余额、并购重组财务顾问业务净收入(合并口径)、股票主承销家数(合并口径)、债券主承销家数(合并口径)10项指标的全部排名;证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入(合并口径),承销、保荐及并购重组等财务顾问业务净收入(合并口径),承销与保荐业务净收入(合并口径),财务顾问业务净收入(合并口径),投资咨询业务综合收入(合并口径),受托客户资产管理业务净收入(合并口径),融资融券业务收入(合并口径),净资本收益率(合并口径),代理买卖证券业务净收入增长率(合并口径),承销与保荐业务净收入增长率(合并口径),财务顾问业务净收入增长率(合并口径),投资咨询业务综合收入增长率(合并口径),受托客户资产管理业务净收入增长率(合并口径)13项指标的中位数以上排名;成本管理能力(合并口径)、公益性支出2项指标的前20位排名。
1、2013年度证券公司总资产排名2、2013年度证券公司净资产排名单位:万元3、2013年度证券公司净资本排名单位:万元4、2013年度证券公司营业收入排名单位:万元5、2013年度证券公司净利润排名单位:万元6、2013年度证券公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)排名(合并口径)单位:万元7、2013年度证券公司客户资金余额排名单位:万元8、2013年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名(合并口径)单位:万元9、2013年度证券公司股票主承销家数排名(合并口径)10、2013年度证券公司债券主承销家数排名(合并口径)11、2013年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入排名(合并口径)单位:万元12、2013年度证券公司承销、保荐及并购重组等财务顾问业务的净收入排名(合并口径)单位:万元13、2013年度证券公司承销与保荐业务净收入排名(合并口径)单位:万元14、2013年度证券公司财务顾问业务净收入排名(合并口径)单位:万元15、2013年度证券公司投资咨询业务综合收入排名(合并口径)单位:万元16、2013年度证券公司受托客户资产管理业务净收入排名(合并口径)单位:万元17、2013年度证券公司融资融券业务收入排名(合并口径)单位:万元18、2013年度证券公司净资本收益率排名(合并口径)19、2013年证券公司代理买卖证券业务净收入增长率排名(合并口径)20、2013年度证券公司承销与保荐业务净收入增长率排名(合并口径)21、2013年度证券公司财务顾问业务净收入增长率排名(合并口径)22、2013年证券公司投资咨询业务综合收入增长率排名(合并口径)23、2013年证券公司受托客户资产管理业务净收入增长率排名(合并口径)。
非银金融行业周报:证券业前三季度业绩增长43%,期货市场开户迎新规
一周数据回顾1. 行情数据图表3. 本周日均股基成交额图表4. 本周日均换手率(亿元) 6.0%图表7. 股票承销金额及环比图表8. 债券承销金额及环比(亿元)(亿元)图表10.上市券商估值表代码 券商 股价(元)总市值(亿元) PBPE评级 20192020E 2021E 2022E2019 2020E 2021E 2022E600030.SH 中信证券 29.53 3,476 2.21 2.15 2.01 1.87 29.24 24.83 21.52 18.81 买入 601066.SH 中信建投 43.40 2,880 7.12 5.35 4.45 3.85 64.78 36.30 31.22 25.88 未有评级 601995.SH 中金公司 62.75 2,123 5.80 4.66 4.22 3.85 63.38 46.56 38.73 31.96 未有评级 600999.SH 招商证券 21.59 1,714 2.06 2.53 2.38 2.23 22.26 22.58 19.57 17.52 增持 601688.SH 华泰证券 19.08 1,583 1.41 1.33 1.25 1.17 18.35 14.39 12.00 10.93 买入 601211.SH 国泰君安 18.79 1,543 1.38 1.32 1.26 1.19 20.88 15.04 13.33 11.67 增持 600837.SH 海通证券 13.60 1,506 1.24 1.33 1.25 1.16 16.39 15.69 13.37 11.21 增持 002736.SZ 国信证券 13.61 1,308 2.18 1.84 1.68 1.53 24.30 18.68 15.41 13.72 未有评级 000166.SZ 申万宏源 5.36 1,256 1.61 1.51 1.51 1.41 22.33 14.89 12.41 10.79 未有评级 000776.SZ 广发证券 16.87 1,160 1.41 1.35 1.28 1.22 17.04 15.04 13.25 11.89 增持 601881.SH 中国银河 12.80 981 1.83 1.69 1.56 1.44 24.62 18.15 15.39 14.68 未有评级 300059.SZ 东方财富 26.11 2,249 8.27 8.63 7.17 5.97 94.06 54.99 44.56 37.57 买入 300033.SZ 同花顺 141.54 761 19.07 15.56 12.69 10.46 84.75 60.43 47.34 39.61 增持 600918.SH 中泰证券 15.27 1,064 3.43 3.10 2.82 2.54 50.90 34.53 28.48 23.65 未有评级 601788.SH 光大证券 19.06 787 1.85 1.70 1.60 1.52 154.71 21.08 17.61 15.45 未有评级 601901.SH 方正证券 9.14 752 1.95 1.91 1.91 1.86 76.17 50.78 42.31 36.80 未有评级 600958.SH 东方证券 11.57 737 1.50 1.45 1.38 1.32 33.06 20.53 16.18 13.56 增持 601696.SH 中银证券 24.64 684 4.84 4.58 4.58 4.30 77.00 51.33 42.78 37.20 未有评级 601236.SH 红塔证券 17.50 636 4.75 4.49 4.49 4.21 72.92 48.61 40.51 35.23 未有评级 601377.SH 兴业证券 9.10 609 1.77 1.64 1.55 1.47 35.00 17.33 15.28 13.10 增持 601878.SH 浙商证券 16.03 579 3.71 3.35 2.89 2.52 55.28 42.03 34.44 29.44 未有评级 600109.SH 国金证券 17.48 529 2.55 2.37 2.21 2.04 40.75 27.30 23.40 19.60 未有评级 000783.SZ 长江证券 8.70 481 1.78 1.66 1.60 1.53 29.00 25.15 21.26 18.10 中性 601990.SH 南京证券 12.83 473 3.82 3.60 3.60 3.38 58.32 38.88 32.40 28.17 未有评级 601108.SH 财通证券 13.05 468 2.25 2.14 2.06 2.01 25.10 21.98 20.84 18.12 未有评级 002797.SZ 第一创业 10.39 437 4.02 2.63 2.45 2.30 71.16 52.93 41.54 35.16 未有评级 601162.SH 天风证券 6.08 405 2.60 2.54 2.54 2.47 103.05 68.70 57.25 49.78 未有评级 002939.SZ 长城证券 13.03 404 2.39 2.27 2.27 2.14 40.72 27.15 22.62 19.67 未有评级 601456.SH 国联证券 19.57 394 4.61 4.36 4.36 4.10 72.48 48.32 40.27 35.02 未有评级 002945.SZ 华林证券 14.52 392 7.34 6.85 6.85 6.33 90.75 60.50 50.42 43.84 未有评级 601555.SH 东吴证券 10.08 391 1.44 1.40 1.34 1.28 28.80 23.67 20.63 18.59 未有评级 000728.SZ 国元证券 8.87 387 1.20 1.49 1.45 1.41 32.85 32.72 28.37 25.56 未有评级 601198.SH 东兴证券 13.12 362 1.78 1.69 1.69 1.59 29.62 19.74 16.45 14.31 未有评级 600369.SH 西南证券 5.33 354 1.54 1.47 1.47 1.39 29.61 19.74 16.45 14.30 未有评级 002673.SZ 西部证券 9.42 330 1.87 1.81 1.81 1.75 54.08 36.05 30.04 26.12 未有评级 002926.SZ 华西证券 12.43 326 1.66 1.56 1.56 1.45 22.60 15.07 12.56 10.92 未有评级 000750.SZ 国海证券 5.49 299 1.65 1.60 1.60 1.54 45.75 30.50 25.42 22.10 未有评级 600909.SH 华安证券 8.22 298 2.24 2.07 1.93 1.80 26.52 21.55 21.37 20.47 未有评级 002500.SZ 山西证券 7.99 287 1.79 1.72 1.72 1.65 44.39 29.59 24.66 21.44 未有评级 601099.SH 太平洋 3.87 264 2.55 2.45 2.45 2.34 56.91 37.94 31.62 27.49 未有评级 000686.SZ 东北证券 9.93 232 1.49 1.41 1.41 1.32 23.09 15.40 12.83 11.16 未有评级 601375.SH 中原证券 5.42 202 2.17 2.41 2.41 2.41 271.00 296.17 207.66 193.57 未有评级大券商 19,531 1.70 1.67 1.57 1.47 21.71 17.70 15.14 13.47 行业 33,097 2.03 1.92 1.85 1.75 47.97 34.89 28.17 24.98中小券商13,566 2.152.01 1.961.8557.8141.33 33.0529.29资料来源:万得,中银证券注:股价截止日2020年11月25日,未有评级公司盈利预测来自万得一致预期行业动态【证监会:拟修订《期货市场客户开户管理规定》】为适应期货市场发展,并贯彻落实证监会证券期货规章制度系统性清理工作,证监会对《期货市场客户开户管理规定》(证监会公告〔2012〕1号,以下简称征求意见稿)进行了修订,一是增加客户休眠管理章节;二是优化实名制身份证明要求;三是适度减轻期货公司的运营成本;四是增加遵守有关反洗钱和投资者适当性的原则性规定。
同花顺融资融券业务功能说明
同花顺融资融券业务功能说明书一、融资融券-简介“融资融券”又称“证券信用交易”,是指投资者向具有上海证券交易所或深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。
在登录界面,选择【登录方式】为“信用交易”,登录后,显示信用交易菜单,进行融资融券相关交易。
融资是看涨,因此向证券公司借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为“买空”。
融券是看空,借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。
目前国际上流行的融资融券模式大体有四种:证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式和记录结算公司授信的模式。
融资融券收益与风险分析我国推行融资融券制度,最可能的方式是借鉴台湾地域的"双轨制"模式。
成立专门的证券金融公司,作为银行信贷市场与证券市场的"防火墙"。
融资融券的实行可能会给市场带来450亿左右新增资金,同时大大活跃交易,估计能使市场交易量可能增加30%左右,增加经纪业务收入总量只要严格遵循相关规定,券商开展融资融券业务风险是可控的。
我国最先肯定的可作为融资融券交易的股票可能集中于少数大盘蓝筹。
对参与券商的资格,有可能第一步限于中金、中信等行业龙头公司,然后扩大到创新类券商范围内。
市场影响融资融券对证券市场可能同时带来正面的和负面的影响正面影响首先,可以为投资者提供融资,必然给证券市场带来新的资金增量,这会对证券市场产生踊跃的推动作用。
但出于控制风险的考虑,各市场都会对融资的比例有必然的限制,中国台湾地域证券融资余额占股市总市值的比重为1.5%,欧美国家也一般不超过2%,这样依照A股3万亿的市值,新增资金可能在450亿元左右,对市场有必然踊跃作用,但并非是决定性的。
上海证券交易所关于融资融券标的证券2024年第三季度定期调整有关事项的通知
上海证券交易所关于融资融券标的证券2024年第三季度定期调整有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.10.18•【文号】上证发〔2024〕134号•【施行日期】2024.10.21•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于融资融券标的证券2024年第三季度定期调整有关事项的通知上证发〔2024〕134号各会员单位及其他市场参与人:为促进融资融券业务健康长远发展,优化标的证券结构,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)的相关规定及融资融券标的证券(以下简称标的证券)定期评估调整机制,上海证券交易所(以下简称本所)于每季度末对标的证券进行评估并视情况实施调整。
现将2024年第三季度定期调整的有关事项通知如下:一、本次融资融券标的股票(以下简称标的股票)范围的调整以优先保留现有标的股票为基本原则,对符合《实施细则》第二十五条规定的本所上市A股,按照加权评价指标从大到小排序选取新增标的股票,调整后本所标的股票数量为1000只(具体名单详见附件)。
加权评价指标的计算方式为:加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额)。
二、本次融资融券标的交易型开放式指数基金范围的调整依据《实施细则》第二十六条规定,并综合考虑基金类型等因素,调整后本所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为203只(具体名单详见附件)。
三、各会员单位应高度重视,认真做好此次标的证券范围调整的相关业务和技术准备工作,保障此项工作顺利开展和安全运行。
四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标,根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息,加强对标的证券的风险识别及差异化管理,并采取相应的监控措施,严控融资融券业务风险,切实保护投资者利益。
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C15073 融资融券业务(90分)
一、单项选择题
1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的
()账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 四级
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
2. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市
值的()时,交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出,
并向市场公布。
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 40%
您的答案:A
题目分数:10
此题得分:10.0
3. A投资者拟以8000元的保证金融资买入深发展,市价20元,深
发展融资保证金比例为0.8.则A投资者理论上可以融资买入()
股。
A. 1000
B. 800
C. 500
D. 400
您的答案:C
题目分数:10
此题得分:10.0
二、多项选择题
4. 下列属于证券公司提供的查询方式的有()。
A. 信用账户资产情况
B. 负债情况
C. 交易记录
D. 资金明细
描述:客户疑问
您的答案:B,C,D,A
题目分数:10
此题得分:10.0
5. 对有()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不
得向其融资、融券。
A. 未按要求提供有关情况
B. 在本公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录
描述:客户选择与授信
您的答案:B,C,D,A
题目分数:10
此题得分:10.0
6. 在融资融券业务中,证券公司和客户具有()的关系。
A. 借贷
B. 委托
C. 信托财产
D. 买卖
描述:融资融券的概念
您的答案:B,A,D,C
题目分数:10
此题得分:0.0
三、判断题
7. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金
可用余额。
()
描述:保证金可用余额
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
8. 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
()
描述:维持担保比例
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
9. 客户在进行融资融券交易前,必须缴纳一定比例的保证金,保证金必须是现金。
()
描述:授信额度
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
()10. 客户维持担保比例低于130%,客户仍可正常进行融资交易。
描述:交易规则
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
试卷总得分:90.0。