登记托管业务管理-上海票据交易所

中国票据交易所系统用户操作手册

（清算结算分册）

2018年9月

目录

第1章资金账户管理 (3)

1.1 会员资金管理 (3)

1.1.1会员出金申请 (3)

1.1.2会员资金账户排队管理 (5)

1.2账户资金查询 (6)

1.2.1会员资金账户余额查询 (6)

1.2.2会员资金账户明细查询 (7)

1.2.3会员资金流动性查询 (9)

1.3 利息查询 (9)

1.3.1 利息支付清单查询 (9)

第2章会员清算结算 (10)

2.1 结算查询 (10)

2.1.1 结算请求查询 (11)

2.1.2 结算交割单查询 (12)

2.1.3 结算明细查询 (14)

2.1.4 结算汇总表查询 (15)

2.1.5 待结算数据统计查询 (16)

2.2 结算确认 (17)

2.2.1 转贴现结算确认 (17)

2.2.2 质押式回购结算确认 (18)

2.2.3 买断式回购结算确认 (19)

第3章其他操作 (20)

3.1 清算结算异步查询 (20)

3.1.1 异步查询结果下载 (20)

第1章资金账户管理

1.1 会员资金管理

[功能描述]

为系统参与者提供资金账户相关的操作和查询功能，包括出金申请、业务查询和清算排队管理等。

1.1.1会员出金申请

[功能描述]

系统参与者向票交所申请出金，经复核后发送到票交所完成出金操作。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请

[模块页面]

[输入域]

1.起始日期：必输项。默认为系统工作日。

2.截止日期：必输项。默认为系统工作日。

3.会员机构：非必输项。

4.状态：非必输项。待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。

[操作步骤]

1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。

面。

3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取

消”按钮取消出金申请。

4.点击“下载”按钮，下载列表信息。

5.更换机构操作员，在“会员出金申请”页面选择待复核记录，点击“复核通过”

或“复核不通过”，完成出金复核操作。

1.1.2会员资金账户排队管理

[功能描述]

系统参与者查询和管理资金账户清算队列。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员资金账户排队管理

[模块页面]

[输入域]

1.机构名称：必输项，默认为当前机构名称。（只能输入本机构法人机构）

[操作步骤]

1.在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮，进行资金账户排队信息查询。点击“重置”按钮，进行重置。

2.会员资金账户排队查询后，对单笔排队队列可选中后，点击“调整到队首”、“调

整到队尾”按钮，对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。

1.2账户资金查询

[功能描述]

系统参与者查询在票交所开立的资金账户、余额、业务明细等信息。

1.2.1会员资金账户余额查询

[功能描述]

适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、

当日余额、冻结额度、可用余额等。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户余额查询

[模块页面]

[输入域]

1.查询日期：必输项，默认为系统工作日，可选择历史日期。

2.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。

[操作步骤]

在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户余额查询。点击“下载”按钮，下载查询结果。

1.2.2会员资金账户明细查询

[功能描述]

系统参与者查询资金账户所有资金明细业务。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户明细查询

[模块页面]

[输入域]

1.开始日期：必输项，默认为系统工作日。

2.结束日期：必输项，默认为系统工作日。

3.机构名称：非必输项。默认为本机构名称。

4.清算指令标识：电子商业汇票系统、中国票据交易系统。

5.收付标识：非必输项。收、付。

6.业务种类：非必输项。转贴现、质押式回购首期、质押式回购到期、质押式回购

提前赎回、质押式回购逾期赎回、买断式回购首期，买断式回购到期、再贴现质押式回购首期、再贴现质押式回购到期、再贴现质押式回购提前赎回、再贴现质押式回购逾期赎回、再贴现买断、买断式贴现、回购式贴现、回购式贴现赎回、回购式转贴现赎回、回购式再贴现赎回、买断式再贴现到期赎回、央行卖票、逾期托收、托收、追索、出金、入金、收费、收息。

[操作步骤]

1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮，进行资金账户明细查询。

2.进行资金账户明细查询后，点击“下载”按钮，进行资金账户明细下载。

1.2.3会员资金流动性查询

[功能描述]

系统参与者查询未来日期的资金账户收、付情况。

[菜单位置]

清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金流动性查询

[模块页面]

[输入域]

1.当前日期：固定为系统工作日。

2.未来日期：必输项，默认为系统工作日。

3.机构名称：非必输项。

4.预计未来日期余额小于0：非必输项。否、是。

[操作步骤]

在“会员资金流动性查询”页面中点击“下载”按钮，进行会员资金账户流动性查询下载，下载显示内容包含待结算支出金额/笔数，待结算收入金额/笔数、待结算轧差金额/笔数，当日余额，预计未来余额。

系统统计待结算金额为本机构及下级机构已完成权属登记的纸/电票据业务，业务种类包含交易类业务（T+1日清算）、质押式回购/买断式回购到期、托收等DVP业务。

1.3 利息查询

[功能描述]

机构操作员进行利息支付清算查询。

1.3.1 利息支付清单查询

[功能概述]

系统参与者查询资金账户每季度结息情况。

[菜单位置]